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招商深证100A,招商深证100C: 招商深证100指数证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第二号)
发布日期：2025-06-24 08:19    点击次数：110
招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募    说明书（二零二五年第二号）      基金管理东谈主：招商基金管理有限公司     基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司        截止日：2025 年 6 月 19 日                    招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）                          要害领导   招商深证 100 指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会                                           （证监许可                                               〔2010〕 通达式。   招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理东谈主”或“管理东谈主”）保证招募说明书的内 容真确、准确、齐备。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准， 并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东谈主依照遵守法守、竭诚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东谈主赎回时，所得或会高于或低于投资东谈主先前 所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求寥寂及专科的财务主张。   投资有风险，过往事迹并不预示其改日推崇。基金管理东谈主所管理的其它基金的事迹并不 组成对本基金事迹推崇的保证。投资东谈主在认购（或申购）本基金时应稳健阅读本招募说明书。 投资者不得使用贷款、刊行债券等筹集的非自有资金投本钱基金。   基金份额合手有东谈主投资于本基金的资金应当起原正当，不得利用本基金开展洗钱、恐怖融 资等坐法违警行径。中国有权机关发布或认同的制裁名单内的企业、组织或个东谈主，以及位于 中国有权机关发布或认同的制裁的国度和地区的企业、组织或个东谈主，不得投资于本基金。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动致使出现较大耗费 的风险，以及与存托凭证刊行机制联系的风险。   《基金合同》见效后，基金招募说明书信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个工 作日内，更新招募说明书，并登载在指定网站上。基金招募说明书其他信息发生变更的，基 金管理东谈主至少每年更新一次。基金合同隔绝的，基金管理东谈主不错不再更新基金招募说明书。   本基金标的指数为深证 100 指数。   （1）选样空间   在深圳证券往复所上市往复且称心下列条件的统统 A 股：   （2）选样方法   领先，计较入围选样空间股票在最近半年的 A 股日均总市值和 A 股日均成交金额；                        招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）    其次，对入围股票在最近半年的 A 股日均成交金额按从高到低排序，剔除排行后 10%的 股票；    然后，对选样空间剩余股票按照最近半年的 A 股日均总市值从高到低排序，登科前 100 名股票组成指数样本股。    在排行相似的情况下，优先登科行业代表性强、盈利记录细密的上市公司股票行动样本 股。    有 关 标 的 指 数 具 体 编 制方 案 及 成 份 券 信 息 详 见国 证 指 数 有 限 公 司 网 站， 网 址 ： http://www.cnindex.com.cn/index.html。    本更新招募说明书所载内容截止日为 2025 年 6 月 19 日，联系财务和事迹推崇数据截止 日为 2025 年 3 月 31 日，财务和事迹推崇数据未经审计。    本基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司已复核了本次更新的招募说明书。                                              招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）              招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）                    §1 引子   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)等联系法 律法则和《招商深证 100 指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假记录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 真确性、准确性、齐备性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓苦求召募 的。本基金管理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额合手有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其合手有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同相配他联系规则享有权利、承担义务。基金投资 东谈主欲了解基金份额合手有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                 招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）                       §2 释义     在本招募说明书中，除非另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 本合同、基金合同    《招商深证 100 指数证券投资基金基金合同》及对本合同的任何有             效的调动和补充 中国          中华东谈主民共和国(仅为《基金合同》办法不包括香港绝顶行政区、澳             门绝顶行政区及台湾地区) 法律法则        中国当前有用并公布实施的法律、行政法则、部门规章及范例性文             件 《基金法》       《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 《销售办法》      《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》      《公开召募证券投资基金运作管理办法》 《信息表现办法》    《公开召募证券投资基金信息表现管理办法》 《流动性风险规则》   《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理规则》 《指数基金指引》    《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》 元           中国法定货币东谈主民币元 基金或本基金      依据基金合同所召募的招商深证 100 指数证券投资基金 招募说明书       《招商深证 100 指数证券投资基金招募说明书》，即用于公开表现             本基金的基金管理东谈主及基金托管东谈主、联系服务机构、基金的召募、             基金合同的见效、基金份额的往复、基金份额的申购和赎回、基金             的投资、基金的事迹、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与             分派、基金的用度与税收、基金的信息表现、风险揭示、基金的终             止与算帐、基金合同的内容节录、基金托管条约的内容节录、对基             金份额合手有东谈主的服务、其他应表现事项、招募说明书的存放及查阅             方式、备查文献等波及本基金的信息，供基金投资者遴聘并决定是             否建议基金认购或申购苦求的要约邀请文献，相配更新 托管条约        基金管理东谈主与基金托管东谈主签订的《招商深证 100 指数证券投资基金             托管条约》相配任何有用调动和补充  基金家具贵寓概要    《招商深证 100 指数证券投资基金基金家具贵寓概要》相配更新 发售公告        《招商深证 100 指数证券投资基金份额发售公告》 业务法则        《招商基金管理有限公司通达式基金业务法则》 中国证监会       中国证券监督管理委员会 银行监管机构      中国银行保障监督管理委员会或其他经国务院授权的机构                 招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 基金管理东谈主       招商基金管理有限公司 基金托管东谈主       中国工商银行股份有限公司 基金份额合手有东谈主     根据基金合同及联系文献正当取得本基金基金份额的投资者 基金代销机构      相宜《销售办法》和中国证监会规则的其他条件，取得基金代销业             务资历，并与基金管理东谈主签订基金销售与服务代理条约，代为办理             本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构 销售机构        基金管理东谈主及基金代销机构 基金销售网点      基金管理东谈主的直销网点及基金代销机构的代销网点 注册登记业务      基金登记、存管、算帐和交收业务，具体内容包括投资者基金账户             管理、基金份额注册登记、算帐及基金往复阐明、披发红利、建立             并看护基金份额合手有东谈主名册等 基金注册登记机构    招商基金管理有限公司或其托福的其他相宜条件的办理基金注册登             记业务的机构 基金合同当事东谈主     受基金合同拘谨，根据基金合同享受权利并承担义务的法律主体，             包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主 个东谈主投资者       相宜法律法则规则的条件不错投资通达式证券投资基金的天然东谈主 机构投资者       相宜法律法则规则不错投资通达式证券投资基金的在中国正当注册             登记并存续或经政府联系部门批准设立的并存续的企业法东谈主、行状             法东谈主、社会团体和其他组织 及格境外机构投资者   相宜《及格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及联系法律法             规规则的可投资于中国境内正当召募的证券投资基金的中国境外的             基金管理机构、保障公司、证券公司以相配他资产管理机构 投资者         个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和法律法则或中国             证监会允许购买通达式证券投资基金的其他投资者的总称 基金合同见效日     基金召募达到法律规则及基金合同约定的条件，基金管理东谈主聘任法             定机构验资并办理完结基金备案手续，赢得中国证监会书面阐明之             日 召募期         自基金份额发售之日起不向上 3 个月的期限 基金存续期       基金合同见效后正当存续的不如期之期间 日/天         公历日 月           公历月 服务日         上海证券往复所和深圳证券往复所的平日往复日 通达日         销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的服务日 T日          申购、赎回或办理其他基金业务的苦求日              招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） T+n 日      自 T 日起第 n 个服务日（不包含 T 日），n 指天然数 认购         在本基金召募期内投资者购买本基金基金份额的行动 发售         在本基金召募期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行动 申购         基金投资者根据基金销售网点规则的手续，向基金管理东谈主购买基金            份额的行动。本基金的日常申购自基金合同见效后不向上 3 个月的            时刻入手办理 赎回         基金投资者根据基金销售网点规则的手续，向基金管理东谈主卖出基金            份额的行动。本基金的日常赎回自基金合同见效后不向上 3 个月的            时刻入手办理 多半赎回       在单个通达日，本基金的基金份额净赎回苦求（赎回苦求总和加上            基金疗养中转出苦求份额总和后扣除申购苦求总和及基金疗养中转            入苦求份额总和后的余额）向上上一日本基金总份额的 10%时的情形 基金账户       基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者合手有基金管理东谈主            管理的通达式基金份额情况的账户 往复账户       各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交            易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户 转托管        投资者将其合手有的并吞基金账户下的基金份额从某一往复账户转入            另一往复账户的业务 基金疗养       投资者向基金管理东谈主建议苦求将其所合手有的基金管理东谈主管理的任一            通达式基金（转出基金）的全部或部分基金份额疗养为基金管理东谈主            管理的任何其他通达式基金（转入基金）的基金份额的行动 如期定额投资计算   投资者通过联系销售机构建议苦求，约定每期扣款日、扣款金额及            扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内            自动完成扣款及基金申购苦求的一种投资方式 基金可供分派利润   指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完竣部分            的孰低数 基金资产总值     基金所领有的各样证券及单子价值、银行进款本息和本基金应收的            申购基金款以相配他投资所形成的价值总和 基金资产净值     基金资产总值扣除欠债后的净资产值 基金资产估值     计较评估基金资产和欠债的价值，以细则基金资产净值和基金份额            净值的过程 货币市集用具     现款；一年以内(含一年)的银行如期进款、大额存单；剩余期限在            三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券；期限在一年以内(含一            年)的债券回购；期限在一年以内(含一年)的中央银行单子；中国证               招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）           监会、中国东谈主民银行认同的其他具有细密流动性的金融用具 指定媒介      指中国证监会指定的用以进行信息表现的寰球性报刊及指定互联网           网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电           子表现网站）等媒介 不可抗力      本合同当事东谈主弗成意想、弗成幸免且弗成克服的客不雅事件 销售服务费     指本基金用于合手续销售和服务基金份额合手有东谈主的用度，该笔用度从           基金财产入网提，属于基金的营运用度 基金份额分类    本基金根据销售用度收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。           不同类别的基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净           值 A 类基金份额   不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金           份额 C 类基金份额   从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份           额 流动性受限资产   指由于法律法则、监管、合同或操作艰巨等原因无法以合理价钱予           以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与           银行如期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股           票、线路受限的新股及非公开刊行股票、资产支合手证券、因刊行东谈主           债务误期无法进行转让或往复的债券等                     招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）                          §3 基金管理东谈主    公司称呼：招商基金管理有限公司    注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号    设立日历：2002 年 12 月 27 日    注册本钱：东谈主民币 13.1 亿元    法定代表东谈主：王小青    办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号    电话：（0755）83199596    传真：（0755）83076974    接洽东谈主：赖念念斯    股权结构和公司沿革：    招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字2002100 号文 批准设立，是中国第一家中外结伙基金管理公司。现在公司注册本钱金为东谈主民币十三亿一千 万元（RMB1，310，000，000 元），股东及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称“招 商银行”）合手有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）合手 有公司全部股权的 45%。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成立 时注册本钱金东谈主民币一亿元，股东及股权结构为：招商证券合手有公司全部股权的 40%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）合手有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公司、 中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各合手有公司全部股权的 10%。 民币一亿元加多至东谈主民币一亿六千万元，股东及股权结构不变。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别合手有 的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受让 招商证券合手有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：招商 银 行 合手 有 公司 全 部股 权的 33.4% ， 招 商证 券 合手有 公 司 全 部股 权的 33.3% ， ING Asset Management B.V.（荷兰投资）合手有公司全部股权的 33.3%。同期，公司注册本钱金由东谈主民 币一亿六千万元加多至东谈主民币二亿一千万元。                  招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） B.V.（荷兰投资）将其合手有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让给招商证券。 上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：招商银行合手有全部股权的 55％，招商证 券合手有全部股权的 45％。 证券按原有股权比例向公司同比例增资东谈主民币十一亿元。增资完成后，公司注册本钱金由东谈主 民币二亿一千万元加多至东谈主民币十三亿一千万元，股东及股权结构不变。   公司主要股东招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行经久坚合手“因 您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的营业银行之一。2002 年 4 月 9 日，招商银行在上海证券往复所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商 银行在香港联合往复所上市（股份代号：3968）。   招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成为 领有证券市集业务全执照的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券往复所上 市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港联合往复所上市（股份代号：6099）。   公司以“为投资者创造更多价值”为服务，袭取诚信、感性、专科、互助、成长的中枢 价值不雅，努力成为中国资产管理行业具有各异化竞争上风、一流品牌的资产管理公司。   王小青先生，复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中国农业银行江苏省 海安支行服务。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通证券股份有限公司基金管理部服务。1998 年 5 月至 2004 年 4 月在中国证监会上海专员办服务。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一证 券有限责任公司服务。2005 年 4 月至 2007 年 8 月历任中国东谈主保资产管理有限公司风险管理 部副总司理兼组合管理部副总司理、组合管理部副总司理、组合管理部总司理。2007 年 8 月至 2020 年 3 月历任中国东谈主保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书 记，投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委文书、 董事、总司理、董事长等职。2021 年 9 月起兼任招商信诺东谈主寿保障有限公司董事长。2021 年 10 月至 2023 年 7 月任招商银行股份有限公司行长助理。2021 年 11 月起兼任招商信诺资 产管理有限公司董事长。2023 年 1 月起任招商银行股份有限公司党委委员。2023 年 2 月至 行股份有限公司副行长。现任公司党委文书、董事长。   李俐女士，北京大学世界经济学硕士。1994 年 7 月加入招商银行，曾任总行统计信息 中心副主任、计算财务部副总司理、资产欠债管理部副总司理、全面风险管理办公室副总经                招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 理兼操立场险管理部总司理、风险管理部副总司理、财务管帐部副总司理、财务管帐部总经 理，兼任采购管理部总司理等职务。2023 年 11 月起任招商银行总行资产欠债管理部总司理 （2024 年 6 月起兼任投资管理部总司理、境外分行管理部总司理）。兼任招商永隆银行有 限公司董事、招银金融租借有限公司董事、招银海外金融控股有限公司董事、招银海外金融 有限公司董事、招联耗尽金融股份有限公司董事、招商信诺东谈主寿保障有限公司董事。现任公 司董事。   缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004 年 7 月加入招商证券，曾任青岛即墨市蓝鳌 路证券营业部负责东谈主、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总司理、深圳深南大路车公庙 证券营业部负责东谈主、金钱管理及机构业务总部机构业务部负责东谈主。2022 年 12 月至 2025 年 3 月任招商证券金钱管理及机构业务总部金钱管理部负责东谈主（其中，2024 年 6 月至 2025 年 3 月兼任金钱管理及机构业务总部机构业务部负责东谈主）。2025 年 3 月起任招商证券金钱管理 及机构业务总部机构业务部负责东谈主。现任公司董事。   钟文岳先生，厦门大学经济学硕士。曾在中农信福建集团公司、申银万国证券股份有限 公司、厦门海发投资实业股份有限公司、二十一生纪科技投资有限责任公司、新江南投资有 限公司、招商银行股份有限公司服务。2015 年 6 月至 2023 年 6 月在招商基金管理有限公司 服务，曾任公司党委副文书、常务副总司理、财务负责东谈主、深圳分公司及成都分公司总司理。 年 5 月加入招商基金管理有限公司，现任党委副文书、董事、总司理。   张念念宁女士，中国东谈主民银行金融研究所金融学博士研究生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中国金融学院海外金融系助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会 刊行监管部副处长、处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任，中 国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委文书、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国证监会创新部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份 有限公司董事长。现在兼任百联集团有限公司外部董事。现任公司寥寂董事。   陈宏民先生，上海交通大学工学博士研究生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月担任上海新联 纺织品收支口公司职工大学教师。1991 年 3 月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历 任讲师、副训导、训导，系主任、研究所长处、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿 大不列颠哥伦比亚大学作博士后研究。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金 管理有限公司寥寂董事。1994 年 12 月起任上海交通大学安泰管理学院训导，现在兼任上海 交通大学行业研究院副院长、中国管理科学与工程学会副理事长、上海市东谈主民政府参事、                                       《系 统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司寥寂董事。现任公司寥寂董事。   梁上坤先生，南京大学管帐学博士研究生。2013 年 7 月起在中央财经大学服务，曾任 讲师、副训导、训导。现任中央财经大学科研处副处长，兼任常州百瑞吉生物医药股份有限 公司寥寂董事、上海同达创业投资股份有限公司寥寂董事。现任公司寥寂董事。                招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   刘杰先生，厦门大学管帐系管帐学博士。1999 年 7 月加入招商证券参加服务，曾任招 商证券本钱市集谋划部总司理助理、招商局海外有限公司（现招商局口岸控股有限公司）财 务部副总司理及副财务总监、招商局集团有限公司财务部总司理助理、招商局金融集团有限 公司财务总监，招商局温顺东谈主寿保障股份有限公司党委委员、副总司理和财务总监。2023 年 4 月于今担任招商证券副总裁（财务负责东谈主），2023 年 8 月于今担任招商证券董事会秘 书。现任公司监事会主席。   孙智华先生，江西财经学院经济学学士学位。1994 年加入招商银行参加服务，曾任深 圳宝安支行燕南支行行长、深圳分行海外业务部总司理助理、深圳分行海外业务部副总司理、 深圳分行中小企业金融部负责东谈主、深圳分行公司银行部总司理、深圳分行公司金融总部总经 理、深圳分行公司金融行状部副总裁兼公司金融总部总司理、广州分行投行与金融市集总部 总裁兼投资银行二部总司理、广州分行投行与金融市集总部总裁、广州分行行长助理、总行 同行客户部总司理助理、总行同行客户部副总司理、总行资产欠债管理部副总司理、投资管 理部总司理、境外分行管理部总司理。2024 年 6 月起任招商银行总行财务管帐部总司理。 兼任招商信诺资产管理有限公司董事、招银蚁合科技（深圳）有限公司董事、深圳市银通智 汇信息服务有限公司董事、招银云创信息技能有限公司董事、台州银行股份有限公司董事、 招银金融租借有限公司董事。现任公司监事。   詹晓波先生，四川大学工商管理硕士。2004 年 7 月至 2013 年 12 月任职于招商基金管 理有限公司，历任信息技能部软件开发岗、业务助理、业务司理、高档工程师、副总监。2013 年 12 月至 2016 年 9 月任职于汇添富基金管理股份有限公司，曾任互联网金融总部副总监。   何剑萍女士，华南理工大学管帐学学士。2006 年 7 月加入招商基金管理有限公司，历 任基金核算部助理基金管帐、基金管帐、副总监、专科总监，现任基金核算部总监、职工监 事。   钟文岳先生，总司理，简历同上。   欧志明先生，副总司理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户司理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任 风险约束岗从事风险管理服务；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部 高档司理、副总监、总监、督察长，现任公司副总司理、首席信息官、董事会秘书，兼任招 商金钱资产管理有限公司董事及博时基金（海外）有限公司董事。                招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   杨渺先生，副总司理，经济学硕士。2002 年源泉后赴任于南边证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金司理。2005 年加入招 商基金管理有限公司，历任高档数目分析师、投资司理、待业金投资部（原投资管理二部、 专户资产投资部)负责东谈主及总司理助理，现任公司副总司理。   潘西里先生，督察长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务服务；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年 2 月加入 中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司督察长。   孙明霞女士，副总司理，工学硕士。曾在东谈主力资源和社会保障部服务，2016 年 6 月加 入招商基金管理有限公司任总司理助理，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、 财务负责东谈主、北京分公司总司理，兼任招商金钱资产管理有限公司董事。   王景女士，公司首席（副总司理级），产业经济学硕士。1991 年 8 月至 2010 年 8 月曾 在中国石油乌鲁木皆石化公司物质装备公司、北京许继电气有限公司、中绿实业有限公司、 金鹰基金管理有限公司、中信基金管理有限责任公司、中原基金管理有限公司、东兴证券股 份有限公司服务。2010 年 8 月加入招商基金管理有限公司，曾任固定收益投资部基金司理， 投资管理三部基金司理、副总监，投资管理一部副总监(主合手服务)、总监，公司总司理助理， 现任公司首席（副总司理级）。   朱红裕先生，公司首席（副总司理级），化学工程与技能硕士。2005 年 8 月至 2021 年 安基金管理有限公司、国投瑞银基金管理有限公司、红杉本钱中国基金、上海弘尚资产管理 中心（有限合伙）、招银理会有限责任公司服务。2021 年 5 月加入招商基金管理有限公司 任首席研究官，现任公司首席（副总司理级）兼投资管理四部总监。   陈方元先生，公司首席（副总司理级），工商管理硕士。2004 年 7 月至 2007 年 4 月在 北京甲骨文软件系统有限公司上海办事处服务，2010 年 4 月至 2015 年 6 月在国泰基金管理 有限公司服务。2015 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任策略客户部总监、机构资产 管理部总监、机构业务总监、公司首席机构业务官，现任公司首席（副总司理级）兼机构业 务总部总监。   侯昊先生，硕士。2009 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任风险管理部风控司理， 量化投资部助理投资司理、投资司理，现任指数家具管理行状部专科总监兼招商中证巨额商 品股票指数证券投资基金（LOF）基金司理（管理时刻：2017 年 9 月 5 日于今）、招商央视 财经 50 指数证券投资基金基金司理（管理时刻：2017 年 9 月 5 日于今）、招商深证 100 指                      招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 数证券投资基金基金司理（管理时刻：2017 年 9 月 5 日于今）、招商中证白酒指数证券投 资基金基金司理（管理时刻：2021 年 1 月 1 日于今）、招商中证煤炭等权指数证券投资基 金基金司理（管理时刻：2021 年 1 月 1 日于今）、招商国证生物医药指数证券投资基金基 金司理（管理时刻：2021 年 1 月 1 日于今）、招商中证银行指数证券投资基金基金司理（管 理时刻：2021 年 1 月 1 日于今）、招商中证耗尽龙头指数增强型证券投资基金基金司理（管 理时刻：2021 年 5 月 25 日于今）、招商中证物联网主题往复型通达式指数证券投资基金基 金司理（管理时刻：2021 年 12 月 15 日于今）、招商上证港股通往复型通达式指数证券投 资基金基金司理（管理时刻：2024 年 5 月 31 日于今）、招商中证疫苗与生物技能往复型开 放式指数证券投资基金基金司理（管理时刻：2024 年 7 月 13 日于今）、深证电子信息传媒 产业(TMT)50 往复型通达式指数证券投资基金基金司理（管理时刻：2025 年 3 月 20 日于今）、 招商深证电子信息传媒产业(TMT)50 往复型通达式指数证券投资基金鸠合基金基金司理（管 理时刻：2025 年 3 月 20 日于今）、招商中证耗尽电子主题往复型通达式指数证券投资基金 鸠合基金基金司理（管理时刻：2025 年 3 月 20 日于今）、招商中证耗尽电子主题往复型开 放式指数证券投资基金基金司理（管理时刻：2025 年 3 月 20 日于今）、招商中证上海环交 所碳中庸往复型通达式指数证券投资基金基金司理（管理时刻：2025 年 4 月 11 日于今）、 招商中证上海环交所碳中庸往复型通达式指数证券投资基金发起式鸠合基金基金司理（管理 时刻：2025 年 4 月 11 日于今）、招商中证沪港深耗尽龙头往复型通达式指数证券投资基金 基金司理（管理时刻：2025 年 4 月 11 日于今）、招商上证科创板笼统往复型通达式指数证 券投资基金鸠合基金基金司理（管理时刻：2025 年 6 月 9 日于今）。    本基金历任基金司理包括：王平先生，管理时刻为 2010 年 6 月 22 日至 2016 年 12 月 3 日；王立立先生，管理时刻为 2014 年 1 月 11 日至 2016 年 5 月 19 日；陈剑波先生，管理时 间为 2016 年 4 月 19 日至 2017 年 9 月 5 日。    公司的投资决策委员会由如下成员组成：钟文岳、杨渺、王景、朱红裕、于立勇。    钟文岳先生，简历同上。    杨渺先生，简历同上。    王景女士，简历同上。    朱红裕先生，简历同上。    于立勇先生，公司首席配置官。                招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   根据《基金法》，基金管理东谈主必须履行以下职责： 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 办法》、《销售办法》、《信息表现管理办法》等法律法则及规章的行动，并承诺建立健全 的里面约束轨制，选择有用措施，留意坐法行动的发生。   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额合手有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额合手有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）依照法律、行政法则联系规则，由国务院证券监督管理机构规则不容的其他行动。   （1）承销证券，然则法律法则或监管部门另有规则的除外；   （2）向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则国务院另有规则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金管理东谈主、基金托管东谈主刊行的股 票或者债券；                招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   （6）买卖与其基金管理东谈主、基金托管东谈主有控股关系的股东或者与其基金管理东谈主、基金 托管东谈主有其他紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕往复、把持证券往复价钱相配他不正大的证券往复行径；   （8）依照法律、行政法则联系规则，由国务院证券监督管理机构规则不容的其他行径。   如法律法则或监管部门取消上述不容性规则，本基金管理东谈主在履行妥当范例后可不受上 述规则的限制。 律、法则及行业范例，竭诚信用、勤奋尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违纪经营；   （2）违反基金合同或托管条约；   （3）有意挫伤基金份额合手有东谈主或其他基金联系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）断绝、过问、膺惩或严重影响中国证监会照章监管；   （6）莽撞职守、忽地权益；   （7）泄露在职职期间明察的联系证券、基金的营业玄机，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计算等信息；   （8）除为公司进行基金投资外，径直或障碍进行其他股票往复；   （9）协助、接受托福或以其它任何款式为其它组织或个东谈主进行证券往复；   （10）其他法律、行政法则以及中国证监会不容的行动。   （1）依照联系法律、法则和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额合手有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不泄露在职职期间明察的联系证券、基金的营业玄机，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资计算等信息；   （4）不协助、接受托福或以其它任何款式为其它组织或个东谈主进行证券往复。   健全性原则、有用性原则、寥寂性原则、相互制约原则、成本效益原则。                招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   公司的里面约束组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以完竣对公司从决策 层到管理层和操作层的全面监督和约束。具体而言，包括如下组成部分：   （1）监事会：监事会依照公司法和公司轨则对公司经营管理行径、董事和公司管理层 的行动诈欺监督权。   （2）董事会风险约束委员会：风险约束委员会行动董事会下设的专门委员会之一，负 责决定公司各项要害的里面约束轨制并查验其正当性、合感性和有用性，负责决定公司风险 管理策略和政策并查验其实行情况，审查公司关联往复和查验公司的里面审计和业务检讨情 况等。   （3）督察长：督察长负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况，并负责组织指导公司监察稽核服务。督察长发现基金和公司存在紧要风险或隐患， 或发生督察长照章以为需要阐发的其他情形以及中国证监会规则的其他情形时，应当实时向 公司董事会和中国证监会阐发。   （4）风险管理委员会：风险管理委员会是总司理办公会下设的负责风险管理的专科委 员会，主要负责对公司经营管理中的紧要问题和紧要事项进行风险评估并作出决策，并针对 公司经营管理行径中发生的紧要突发性事件和紧要危险情况，实施危险处理机制。   （5）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司里面约束轨制和风险管理政策的实行情 况进行合规性监督查验，向公司风险管理委员会和总司理阐发。   （6）各业务部门：风险约束是每一个业务部门和职工最首要的责任。各部门的主管在 权限范围内，对其负责的业务进行查验监督和风险约束。职工根据国度法律法则、公司规章 轨制、谈德范例和行动准则、我方的岗亭职责进行自律。   （1）内控轨制概述   公司内控轨制由里面约束大纲、公司基本轨制、部门管理办法和业务管理办法组成。   其中，公司内控大纲包括《里面约束大纲》和《法则革职政策（风险管理轨制）》，它 们是各项基本管理轨制的提要和总览，是对公司轨则规则的内控原则的细化和伸开。   公司基本轨制包括投资管理轨制、基金管帐核算轨制、信息表现轨制、监察稽核轨制、 公司财务轨制、贵寓档案管理轨制、事迹评估侦探轨制、东谈主力资源管理轨制和危险处理轨制 等。部门管理办法在公司基本轨制基础上，对各部门的主要职责、岗亭设立、岗亭责任进行 了范例。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了范例。   （2）风险约束轨制   里面风险约束轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括里面约束大纲、法则革职政策、 岗亭分离轨制、业务隔断轨制、尺度化功课进程轨制、集合往复轨制、权限管理轨制、信息 表现轨制、监察稽核轨制等。   （3）监察稽核轨制              招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   公司设立相对寥寂的里面约束组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据国 家的联系法律法则、公司里面约束轨制在所赋予的权限内按照所规则的范例和妥当的方法对 监察检讨对象进行公正客不雅的查验和评价，包括探访评价公司内控轨制的健全性、合感性和 有用性、查验公司实行国度法律法则和公司规章轨制的情况、进行日常风险约束的监控服务、 实行公司里面如期不如期的里面审计、探访公司里面的坐法案件等。   里面约束的基本要素包括约束环境、风险评估、约束行径、信息疏通、里面监控。   （1）约束环境   公司竭力于设立内控优先和风险约束的理念，培养合座职工的风险驻扎强硬，营造一个 浓厚的风险约束的文化氛围和环境，使合座职工实时了解联系的法律法则、管理层的经营念念 想、公司的规章轨制并自发革职，使风险强硬联结到公司各个部门、各个岗亭和各个业务环 节。   （2）风险评估   公司对组织结构、业务进程、经营运作行径进行分析，发现风险，并将风险进行分类， 找出风险散布点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，选择定性定量的手 段分析考量风险的高下和危害进度。落实责任东谈主，并不断完善联系的风险驻扎措施。   （3）约束行径   公司约束行径主要包括组织结构约束、操作约束和管帐约束等。   A．组织结构约束   各部门的设立体现部门之间职责有单干，但部门之间又相互合作与制衡的原则。基金投 资管理、基金运作、市集营销部等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作相互寥寂、相 互牵制何况有寥寂的阐发系统，形成了权责分明、严实有用的三谈监控防地：   a.以各岗亭标的责任制为基础的第一谈监控防地：各部门里面服务岗亭合理单干、职责 明确，并有相应的岗亭说明书和岗亭责任制，对不相容的职务、岗亭分离设立，使不同的岗 位之间形成一种相互查验、相互制约的关系，以减少作弊或差错发生的风险。   b.各联系部门、联系岗亭之间相互监督和牵制的第二谈监控防地：公司在联系部门、相 关岗亭之间建立尺度化的业务操作进程、要害业务处理凭据传递和信息疏通轨制，后续部门 及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查验的责任。   c.以督察长、监察稽核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的 第三谈监控防地。   B．操作约束   公司设定了一系列的操作约束的轨制技能，如尺度化业务进程、业务、岗亭和空间隔断 轨制、授权分责轨制、集合往复轨制、守密轨制、信息表现轨制、档案贵寓保全轨制、客户 投诉处理轨制等，约束日常运作和经营中的风险。                招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   C.管帐约束   公司确保基金资产与公司自有财产完全分开，分帐管理，寥寂核算；公司管帐核算与基 金管帐核算在业务范例、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格分手。公司对所管理的不同基金以 及本基金下分别设立账户，分帐管理，以确保每只基金和基金资产的齐备和寥寂。   （4）信息疏通   即指实时地完竣信息的流动，如从下到上的阐发和从上至下的反馈。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈诉体系，通过建立有用的信拒绝流渠谈， 保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责联系的信息，保证信息实时投递妥当的 东谈主员进行处理。   公司制定管理和业务阐发轨制，包括如期阐发轨制和不如期阐发轨制。如期阐发轨制按 照逐日、每月、每年度等不同的时刻频次进行阐发。   A.实行体系阐发道路：各业务东谈主员向部门负责东谈主阐发；部门负责东谈主向摊派指导、总司理 阐发；   B.监督体系阐发道路：公司职工、各部门负责东谈主向监察稽核部门阐发，监察稽核部门向 总司理、督察长分别阐发；   C.督察长如期出具监察阐发，报送董事会相配下设的风险约束委员会和中国证监会；如 发现紧要违游记动，应立即向董事会和中国证监会阐发。   （5）里面监控   督察长和监察稽核部门东谈主员负责日常监管服务，促使公司职工积极参与和革职里面约束 轨制，保证轨制有用地实施。公司监事会、董事会风险约束委员会、督察长、风险管理委员 会、监察稽核部门对里面约束轨制合手续地进行历练，历练其是否相宜规则要求并加以充实和 改善，实时反应政策法则、市集环境、技能等成分的变化趋势，保证内控轨制的有用性。                  招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）                         §4 基金托管东谈主   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时刻：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主：廖林   注册本钱：东谈主民币 35，640，625.7089 万元   接洽电话：010-66105799   接洽东谈主：郭明   限制 2024 年 12 月，中国工商银行资产托管部共有职工 208 东谈主，平均年事 38 岁，99% 以上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历或高档技能职称。   行动中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，袭取“竭诚信用、勤奋尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和里面约束体系、范例 的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东谈主职责，为境表里宏大 投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最老成的家具线。领有包括证券投资基金、 信托资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、 股权投资基金、证券公司鸠结伙产管理计算、证券公司定向资产管理计算、营业银行信贷资 产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全的托管家具体 系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等升值服务，不错为各样客户提供个性化的托 管服务。限制 2024 年 12 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1442 只。自 2003 年以来， 中国工商银行一语气二十一年赢得香港《亚洲货币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、 好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 105 项最好托管银行大奖；是赢得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性赢得国表里金融领 域的合手续认同和世俗好评。                招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据海外公认的里面约束 COSO 准则 从里面环境、风险评估、约束行径、信息与疏通、监督与评价五个方面构建起了托管业务内 部风险约束体系，并纳入长入的风险管理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉合手范例运作的原则，将建立系统、高效的 风险驻扎和约束体系视为服务要点。跟着市集环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新 情况的不断出现，资产托管部通首至尾将风险管理置于与业务发展同等要害的位置，视风险 驻扎和约束为托管业务生计与发展的生命线。资产托管部实施全员风险管理，将风险约束责 任落实到具体业务部门和联系业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负 责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十八次顺利通过评估组织里面约束和安全 措施最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部赢得无保属主张的约束及有用性阐发，充分标明寥寂第 三方对中国工商银行托管服务在风险管理、里面约束方面的健全性和有用性的全面认同，也 阐发中国工商银行托管服务的风险约束才略仍是与海外大型托管银行接轨，达到海外先进水 平。   （1）资产托管业务经营管理正当合规；   （2）促进完竣资产托管业务发展策略和经营标的；   （3）资产托管业务风险管理的有用性和资产安全；   （4）提高资产托管经营效率和结果；   （5）业务记录、管帐信息和其他经营管理联系信息的真确、准确、齐备、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面约束应联结决策、实行和监督全过程，覆盖资产 托管业务各项业务进程和管理行径，覆盖统统机构、部门和从业东谈主员。   （2）要害性原则。资产托管业务里面约束应在全面约束基础上，照料要害业务事项、 要点业务范例和高风险领域。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面约束应在机构设立、权责分派及业务进程等方面 形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）顺应性原则。资产托管业务里面约束应当与经营畛域、业务范围和风险特质相适 应，并进行动态调整，以合理成本完竣里面约束标的。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面约束应坚合手风险为本、审慎经营的理念，设立机 构或开展各项经营管理行径均应坚合手内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面约束应量度实施成本与预期效益，以合理成本 完竣存效约束。   资产托管业务里面约束纳入全行长入的里面约束体系。               招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   （1）总行资产托管部根据里面约束基本规则建立健全资产托管业务里面约束体系，作 为全行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面约束基本规则建立健全里面约束体系，建立 与托管业务条线相顺应的里面约束运行机制，细则各项业务行径的风险约束点，制定尺度统 一的业务轨制；选择妥当的约束措施，合理保证托管业务进程的经营效率和结果，组织开展 资产托管业务里面约束措施的实行、监督和查验，督促各机构落实约束措施。   （2）总行内控合规部负责指导托管业务的内控管理服务，根据年度服务要点，如期或 不如期在全行开展联系业务监督查验，将托管业务查验名堂整合到全行业务监督查验服务中， 将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价服务。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门行动里面约束的实行机构，负责组织开展本 机构里面约束的日常运行及自查服务，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行资产托管部宠爱里面约束轨制的成立，坚合手把风险驻扎和约束的理念和方法融 入岗亭职责、轨制成立和服务进程中，建立了一整套里面约束轨制体系，包括《资产托管业 务管理规则》、《资产托管业务里面约束管理办法》、《资产托管业务全面风险管理办法》、 《资产托管业务营运管理办法》、《资产托管业务合同管理办法》、《资产托管业务档案管 理办法》、《资产托管业务系统管理办法》、《资产托管业务紧要突发事件救急预案》、《资 产托管业务从业东谈主员管理办法》等，在环境、轨制、进程、岗亭职责、东谈主员、授权、创新、 合同、钤记、服务质料、收费、反洗钱、留意利益龙套、业务一语气性、侦探、信息系统等全 方面实行里面约束措施。   资产托管业务切实履行风险管理第一谈防地的主体职责，按照“主动防、智能控、全面 管”的管理念念路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险管理体系，以“管住东谈主、 管住钱、管好防地、管好底线”为管理要点，搭建顺应资产托管业务特质的风险管理架构， 通过股东托管业务体制机制与完善集约化营运改革、建立资产托管风险管理委员会机制、完 善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业务队伍成立、科技赋能、建立健全救急灾备体系、 建立审计发现问题整改台账、加强东谈主员管理等措施，有用约束操立场险、合规风险、声誉风 险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务一语气性服务计算和救急预案，具备行之有用的 灾备复原决策、充足的转移办公开荒、同城异城相结合的备份办公时局、必要的服务主谈主员、 科学明晰的 AB 岗亭设立及如期演练机制。在紧要突发事件发生后，可根据突发事件的对托 管业务一语气性营运影响进度的评估，应时遴聘或顺次启动“原时局现场+居家”、“部分同 城他乡+居家”、“部分异城他乡+居家”、“他乡全部切换”四种决策，由“总部+总行级             招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 营运中心+托管分部+境外营运机构”形周密球、全天候营运蚁合，向客户提供一语气性服务， 确保托管家具日常往复的实时算帐和交割。   根据《基金法》、基金合同、托管条约和联系基金法则的规则，基金托管东谈主对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资不容行动、基金参与银行间债券市集、基金 资产净值的计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金收益 分派、联系信息表现、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主违反《基金法》、基金合同、基金托管条约或联系基金法律 法则规则的行动，应实时以书面款式文告基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到文告后应及 时查对，并以书面款式对基金托管东谈主发出回函阐明。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告 事项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在限期 内纠正的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违游记动，应立即阐发中国证监会，同期文告基金管 理东谈主限期纠正。                   招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）                       §5 联系服务机构   直销机构：招商基金管理有限公司   招商基金客户服务热线：400-887-9555（免远程话费）   招商基金官网往复平台   往复网站：www.cmfchina.com   客服电话：400-887-9555（免远程话费）   电话：（0755）83076995   传真：（0755）83199059   接洽东谈主：李璟   招商基金直销往复服务接洽方式   地址：广东省深圳市福田区深南大路 7028 号期间科技大厦 7 层招商基金客户服务部直 销柜台   电话：（0755）83196359 83196358   传真：（0755）83196360   备用传真：（0755）83199266   接洽东谈主：冯敏   本基金代销机构信息请详见基金管理东谈主官网公示的销售机构信息表。基金管理东谈主可根据 联系法律法则规则调整销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   称呼：招商基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号   法定代表东谈主：王小青   电话：（0755）83196445   传真：（0755）83196436   接洽东谈主：宋宇彬                      招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   称呼：中国证券登记结算有限责任公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   电话：（010）50938782   传真：（010）50938991   接洽东谈主：赵亦清   称呼：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   法定代表东谈主（负责东谈主）：廖海   电话：021-51150298   传真：021-51150398   承办讼师：刘佳、张雯倩   接洽东谈主：刘佳   称呼：德勤华永管帐师事务所（特殊普通合伙）   注册地址：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   实行事务合伙东谈主：付建超   电话：021-6141 8888   传真：021-6335 0003   承办注册管帐师：曾浩、江丽雅   接洽东谈主：曾浩、江丽雅                   招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）               §6 基金的召募与基金合同的见效   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息表现管理 办法》、《业务法则》等联系法律、法则、规章及基金合同，并经中国证券监督管理委员会 到 6 月 11 日止，共召募 661，815，306.06 份基金份额，有用认购总户数为 9，361 户。   本基金的基金合同已于 2010 年 6 月 22 日稳健见效。   本基金合同见效后，基金份额合手有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5，000 万元 的，基金管理东谈主应当实时阐发中国证监会；一语气 20 个服务日出现前述情形的，基金管理东谈主 应当向中国证监会说明原因并报送惩办决策。                招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）           §7 基金份额的申购、赎回及疗养 代理东谈主。   其中，直销机构为招商基金管理有限公司，代销渠谈为中国工商银行股份有限公司、招 商银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司等机构。直销及 代销机构请参见本招募说明书“联系服务机构”。   基金管理东谈主可根据联系法律法则及规章规则，酌情加多或减少相宜要求的机构代理销售 本基金，并在管理东谈主网站公示。   销售机构不错酌情加多或减少其销售网点、变更营业时局，并在管理东谈主网站公示。 电话或网上往复等款式）办理基金的申购、赎回及疗养。   申购和赎回的通达日为证券往复所往复日（基金管理东谈主公告暂停申购或赎回时除外）。 具体业务办理时刻以销售机构公布时刻为准。   若出现新的证券往复市集或往复所往复时刻改变或践诺情况需要，基金管理东谈主可对申购、 赎回时刻进行调整，但此项调整应在实施日 2 日前在指定媒介公告。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或疗养苦求的，其基金份额申 购、赎回价钱为下次办理基金份额申购、赎回时刻所在通达日的价钱。   本基金的申购、赎回自基金合同见效日起不向上 3 个月的时刻入手办理。   基金管理东谈主应在入手办理申购赎回的具体日历前 2 日在指定媒介公告。   若出现新的证券往复市集或往复所往复时刻改变或践诺情况需要，基金管理东谈主可对申购、 赎回时刻进行调整，但此项调整应在实施日 2 日前在指定媒介公告。   本基金管理东谈主在条件老成的情况下提供本基金与基金管理东谈主管理的其他基金之间的转 换服务。疗养业务灵通时刻由基金管理东谈主届时另行公告。                招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 计较； 各基金品种之间。 先赎回或先疗养。 下调整上述原则。基金管理东谈主必须在新法则入手实施前按照《信息表现办法》的联系规则在 指定媒介公告并报中国证监会备案。   原则上，投资者通过代销网点和本基金管理东谈主官网往复平台初次申购和追加申购的最 低金额均为 1 元；通过本基金管理东谈主直销中心申购，初次最低申购金额为 50 万元东谈主民币， 追加申购单笔最低金额为 10 元东谈主民币。践诺操作中，                          各销售机构在相宜上述规则的前提下， 可根据情况调高初次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资东谈主需 革职销售机构的联系规则。   投资东谈主将当期分派的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。   原则上，通过各销售机构网点赎回的，每次赎回基金份额不得低于 1 份，基金份额合手 有东谈主赎回时或赎回后在销售机构网点保留的基金份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次全 部赎回。践诺操作中，以各代销机构的具体规则为准。   通过本基金管理东谈主电子商务网上往复平台赎回，每次赎回份额不得低于 1 份。   如遇多半赎回等情况发生而导致宽限赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金 合同联系多半赎回或一语气多半赎回的条件处理。   基金疗养分为疗养转入和疗养转出。通过各销售机构网点疗养的，转出的基金份额不 得低于 1 份。   通过本基金管理东谈主电子商务网上往复平台疗养的，每次转出份额不得低于 1 份。                招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 扣款金额最低不少于东谈主民币 10 元。通过本基金管理东谈主电子商务网上往复平台办理的，每次 扣款金额不得低于 10 元。践诺操作中，以各销售机构的具体规则为准。 应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益。具体请参见联系公告。 量限制，基金管理东谈主必须最迟在调整前 2 日在指定媒介上刊登公告。 构建议申购或赎回的苦求。 者在提交赎回及疗养苦求时，帐户中必须有满盈的基金份额余额，不然所提交的苦求无效而 不予成交。 苦求，本基金注册与过户登记东谈主在 T+1 日内为投资者对该往复的有用性进行阐明，投资者通 常可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点或通过销售机构规则的其他方式查询申购、赎回及 疗养的阐明情况。   基金发售机构申购苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，而仅代表发售机构照实招揽到 申购苦求。申购的阐明以基金注册登记机构或基金管理公司的阐明结果为准。 定的时刻内全额到账则申购无效，申购无效的申购款项将反璧投资者。基金份额合手有东谈主赎回 苦求阐明后，赎回款项将在 T+7 日内（包括该日）划入基金份额合手有东谈主账户。   本基金根据销售用度收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。不从本类别基金资 产入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产入网提销售服务费 的基金份额，称为 C 类基金份额。                    招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   本基金的申购费按申购金额进行分档，申购用度应在投资东谈主申购基金份额时收取。投资 东谈主在一天之内如果有多笔申购，费率按单笔分别计较。费率如下：   A 类基金份额申购费          申购金额（M）                       申购费率          M＜100 万元                       1.2%        M≥1000 万元                      每笔 1000 元   申购用度的计较方法：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购该类基金份额的基金份额合手有东谈主承担，不列入资 金资产，用于基金的市集推论、销售、注册登记等各项用度。   本基金 C 类基金份额不收取申购费。   本基金 A 类基金份额的赎回费率按基金份额合手有期限递减，费率如下：       一语气合手随机刻（N）                        赎回费率            N＜7 天                        1.5%        N≥730 天               0%   赎回用度的计较方法：赎回用度＝赎回份额×赎回受理当日基金份额净值×赎回费率   本基金 A 类基金份额的赎回用度由赎回该类基金份额的基金份额合手有东谈主承担。其中，对 合手续合手有期少于 7 天的投资者收取的赎回费全额计入基金财产；除此之外，赎回用度的 75% 行动注册登记费相配他联系手续费，剩余 25%归基金资产统统。   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表所示：       一语气合手随机刻（N）                        赎回费率            N＜7 天                        1.5%   赎回用度由赎回 C 类基金份额的基金份额合手有东谈主承担，在基金份额合手有东谈主赎回 C 类基金 份额时收取。对 C 类基金份额合手有东谈主收取的赎回费全额计入基金财产。   （1）各基金间疗养的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。   （2）每笔疗养苦求的转出基金端，收取转出基金的赎回费，并根据上述规则按比例归 入基金财产。                    招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   （3）每笔疗养苦求的转入基金端，从申购费率（用度）低向高的基金疗养时，收取转 入基金与转出基金的申购用度差额；申购补差用度按照转入基金金额所对应的申购费率（费 用）层次进行补差计较。从申购费率（用度）高向低的基金疗养时，不收取申购补差用度。   （4）基金疗养选择单笔计较法，投资者当日屡次疗养的，单笔计较疗养用度。   www.cmfchina.com 网上往复，详备费率尺度或费率尺度的调整请查阅官网往复平台及 基金管理东谈主公告。 费率或收费方式实施日前 2 日在指定媒介公告。 基金促销计算，对投资者如期或不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按联系 监管部门要求履行联系手续后基金管理东谈主不错妥当调低基金申购费率和基金赎回费率，并不 晚于优惠行径实施日公告。 管理东谈主发布的联系公告。   本基金各样基金份额分别设立代码。由于基金销售用度的不同，本基金各样基金份额将 分别计较并公告基金份额净值。   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值   例 1：某投资者投资 10 万元申购招商深证 100 指数证券投资基金 A 类基金份额，相应 申购费率为 1.2%，           假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=100，000/(1+1.2%)=98，814.22 元   申购用度=100，000-98，814.22=1，185.78 元   申购份额=98，814.22/1.0160=97，258.09 份   例 2：某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净 值为 1.0160 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=100，000/1.0160=98，425.19 份                    招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   即投资者遴聘投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日本基金 C 类基金份 额净值为 1.0160 元，可得到 98，425.19 份 C 类基金份额。   赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   例 1：某投资者赎回 10 万份招商深证 100 指数证券投资基金 A 类基金份额且合手随机刻 大于 7 天不悦 365 天，               相应赎回费率为 0.5%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0160 元， 则其可得到的净赎回金额为：   赎回总金额=100，000×1.0160=101，600 元   赎回用度=100，000×1.0160×0.5%=508 元   净赎回金额=101，600-508=101，092 元   即：投资者赎回 10 万份 A 类基金份额且合手随机刻大于 7 天不悦 365 天，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为 101，092 元。   例 2：某投资东谈主赎回本基金 10 万份 C 类基金份额，合手随机刻为 20 天，对应的赎回费率 为 0.5%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总额=100，000×1.0160=101，600 元   赎回用度=100，000×1.0160×0.5%=508 元   赎回金额=101，600-508.00=101，092 元   即：投资东谈主赎回本基金 10 万份 C 类基金份额，合手有期限为 20 天，假设赎回当日本基金 C 类基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的净赎回金额为 101，092 元。 基金灵通明端收费，则本基金不错在法律法则及基金合同许可的情况下，对基金申购份额的 计较方法进行调整，并在调整前 2 日在指定媒介上刊登公告。   T 日基金份额净值=T 日闭市后的该基金资产净值/T 日该基金份额的余额数目   T 日的基金份额净值在今日收市后计较，并按照基金合同的约定进行公告。遇特殊情况， 经中国证监会同意，不错妥当延长计较或公告基金份额净值。本基金份额净值的计较，保留 到极少点后第 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的缺欠计入基金资产。   申购的有用份额为按践诺阐明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准计较，计较结果保留到极少点后第 2 位，极少点后第 3 位入手舍去，舍去部分归基金财 产。               招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   赎回金额为按践诺阐明的有用赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度， 计较结果保留到极少点后第 2 位，极少点后第 3 位入手舍去，舍去部分归基金财产。   投资者申购基金告捷后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理注册登记 手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金告捷后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册登记 手续。   基金管理东谈主不错在法律法则允许的范围内，对上述注册登记办理时刻进行调整，但不得 骨子影响投资者的正当权益，并最迟于入手实施前 3 个服务日在指定媒介公告。   基金管理东谈主不错为投资者办理如期定额投资计算，具体法则由基金管理东谈主在届时发布公 告或更新的招募说明书中细则。   （1）因不可抗力导致基金管理东谈主无法受理投资者的申购苦求；   （2）证券往复时局往复时刻非平日停市，导致基金管理东谈主无法计较当日基金资产净值；   （3）基金财产畛域过大，使基金管理东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 事迹产生负面影响，从而挫伤现存基金份额合手有东谈主的利益的情形；   （4）发生本基金合同规则的暂停基金资产估值情况；   （5）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且接纳 估值技能仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主 应当暂停接受基金申购苦求；   （6）基金管理东谈主接受某笔或者某些申购苦求有可能导致单一投资者合手有基金份额的比 例达到或者向上 50%，或者变相隐敝 50%集合度的情形时；   （7）基金管理东谈主以为会影响或挫伤现存基金份额合手有东谈主利益的某笔或某些申购；   （8）法律法则规则或经中国证监会认定的其他情形。   发生上述（1）到（5）项暂停申购的情形时，基金管理东谈主应当在指定媒介刊登暂停申 购公告。在暂停申购的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时复原申购业务的办理。   如果投资者的申购苦求被断绝，基金管理东谈主应实时将申购款项反璧至投资者账户。                招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   （1）因不可抗力导致基金管理东谈主无法支付赎回款项；   （2）证券往复时局照章决定临时停市，导致基金管理东谈主无法计较当日基金资产净值；   （3）因市集剧烈波动或其他原因而出现一语气 2 个或 2 个以上通达日多半赎回，导致本 基金的现款支付出现难题；   （4）发生本基金合同规则的暂停基金资产估值的情况；   （5）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且接纳 估值技能仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主 应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求；   （6）法律法则规则或经中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金管理东谈主应按规则中国证监会备案。已接受的赎回苦求，基 金管理东谈主将足额支付；如暂时弗成足额支付的，可宽限支付部分赎回款项，按每个赎回申 请东谈主已被接受的赎回苦求量占已接受赎回苦求总量的比例分派给赎回苦求东谈主，未支付部分 由基金管理东谈主按照发生的情况制定相应的处理办法在后续通达日赐与支付。   同期，在出现上述第（3）款的情形时，对已接受的赎回苦求可宽限支付赎回款项，最 长不向上 20 个服务日，并在指定媒介公告。投资者在苦求赎回时可预先遴聘将当日可能未 获受理部分赐与拆除。   暂停基金的赎回，基金管理东谈主应实时在指定媒介上刊登暂停赎回公告。   在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的办理，并依照联系规则 在指定媒介上公告。   （1）如果发生暂停的时刻为一天，基金管理东谈主将于重新通达日在指定媒介，刊登基金 重新通达申购或赎回的公告，并公告最近一个通达日的基金份额净值。   （2）如果一语气暂停的时刻向上一天但少于两周，暂停收尾，基金重新通达申购或赎回 时，基金管理东谈主将提前 2 日在指定媒介刊登基金重新通达申购或赎回的公告，并在重新开 放申购或赎回日公告最近一个通达日的基金份额净值。   （3）如果一语气暂停的时刻向上两周，暂停期间，基金管理东谈主应每两周至少相通刊登暂 停公告一次；当一语气暂停时刻向上两个月时，可对相通刊登暂停公告的频率进行调整。暂 停收尾，基金重新通达申购或赎回时，基金管理东谈主应提前 2 日在指定媒介一语气刊登基金重 新通达申购或赎回的公告，并在重新通达申购或赎回日公告最近一个通达日的基金份额净 值。               招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   本基金单个通达日，基金净赎回苦求（赎回苦求总和加上基金疗养中转出苦求份额总 数后扣除申购苦求总和及基金疗养中转入苦求份额总和后的余额）向上上一日基金总份额 的 10%时，即以为发生了多半赎回。   出现多半赎回时，基金管理东谈主不错根据本基金其时的资产组合现象决定接受全额赎回 或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才略兑付投资者的全部赎回苦求时，按平日赎回 范例实行。   （2）部分顺延赎回：当基金管理东谈主以为支付投资者的赎回苦求有难题或以为支付投资 者的赎回苦求可能会对基金的资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例 不低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回苦求宽限赐与办理。若进行上述宽限 办理，对于单个基金份额合手有东谈主当日赎回苦求向上上一日基金总份额 10%以上的部分，将自 动进行宽限办理。对于其余当日非自动宽限办理的赎回苦求，应当按单个账户非自动宽限 办理的赎回苦求量占非自动宽限办理的赎回苦求总量的比例，细则当日受理的赎回份额。 投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回苦求时遴聘将当日未获办理部分赐与拆除外， 延长至下一个通达日办理，赎回价钱为下一个通达日的价钱。依照上述规则转入下一个开 放日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部赎回为止。部分顺延赎回不受单笔 赎回最低份额的限制。   （3）多半赎回的公告：当发生多半赎回并顺延赎回时，基金管理东谈主应在 2 日内通过指 定媒介刊登公告，同期以邮寄、传真或招募说明书规则的其他方式文告基金份额合手有东谈主， 并说明联系处理方法。   （4）暂停接受和减速支付：本基金一语气 2 个通达日以上发生多半赎回，如基金管理东谈主 以为有必要，可暂停接受赎回苦求；仍是接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但减速 期限不得向上 20 个服务日，并应当在指定媒介公告。              招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）          §8 基金的非往复过户、转托管、冻结和质押   非往复过户是指不接纳申购、赎回等基金往复方式，将一定数目的基金份额按照一定例 则从某一投资者基金账户蜕变到另一投资者基金账户的行动。 情况下的非往复过户。其中：   “接纳”指基金份额合手有东谈主归天，其合手有的基金份额由其正当的接纳东谈主接纳；   “捐赠”仅指基金份额合手有东谈主将其正当合手有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会 团体的情形；   “司法强制实行”是指司法机构依据见效司法文书将基金份额合手有东谈主合手有的基金份额强 制划转给其他天然东谈主、法东谈主、社会团体或其他组织。   不管在上述何种情况下，接受划转的主体应相宜联系法律法则和《基金合同》规则的合手 有本基金份额的投资者的条件。办理非往复过户必须提供基金注册登记机构要求提供的联系 贵寓。 记机构规则的尺度缴纳过户用度。 户转入另一个往复账户进行往复。具体办理方法参照业务法则的联系规则以及基金代销机构 的业务法则。 登记机构认同的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照 我国法律法则、监管规章以及国度有权机关的要求来决定是否冻结。在国度有权机关作出决 定之前，被冻结部分产生的权益先行一并冻结。被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。 理东谈主将制定和实施相应的业务法则。                招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）                      §9 基金的投资   通过严格的投资次序拘谨和数目化的风险管理技能，完竣对标的指数的有用追踪，赢得 与标的指数收益相似的薪金。本基金的风险约束标的是追求日均追踪偏离度的皆备值不向上   指数化投资不错以较低的成本获取细密的市集经久薪金，投资于具有细密市集代表性、 流动性与投资性的指数不错有用共享经济快速增长过程中带来的投资契机。   本基金投资限于具有细密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票、存托凭证、 债券、货币市集用具、权证及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。如法律 法则或监管机构以后允许基金投资其他证券品种，基金管理东谈主在履行妥当范例后，不错将其 纳入投资范围。   本基金股票、存托凭证等权益类资产的投资比例为基金资产的 85%-95%，其中投资于标 的指数成份券、备选成份券的资产占基金资产的比例不低于 80%；现款、债券等固定收益类 资产的投资比例为基金资产的 5%-15%，其中现款及到期日在一年以内的政府债券的比例不 低于基金资产净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金事迹比拟基准：深证 100 指数收益率×95%＋营业银行活期进款利率（税后）×   改日若出现标的指数不相宜《指数基金指引》要求（因成份券价钱波动等指数编制方法 变动之外的成分致使标的指数不相宜要求及法律法则、监管机构另有规则的除外）、指数编 制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会阐发并提 出惩办决策，如更换基金标的指数、疗养运作方式，与其他基金合并、或者隔绝基金合同等， 并在 6 个月内召集基金份额合手有东谈主大会进行表决，基金份额合手有东谈主大会未告捷召开或就上述 事项表决未通过的，基金合同隔绝。                招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办决策确如期间，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息革职基金份额合手有东谈主利益优先原则支撑基金 投资运作。   本基金属于股票型指数基金，在证券投资基金中属于较高风险、较高收益的品种，本 基金主要接纳指数复制法追踪标的指数的推崇，具有与标的指数相似的风险收益特征。   本基金股票、存托凭证等权益类资产的投资比例为基金资产的85%-95%，其中投资于标 的指数成份券、备选成份券的资产占基金资产的比例不低于80%；现款、债券等固定收益类 资产的投资比例为基金资产的5%-15%，其中现款及到期日在一年以内的政府债券的比例不 低于基金资产净值的5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   具体资产配置比举例下表所示：         资产类别           资产配置低限         资产配置高限 股票、存托凭证等权益类资产             85％            95％ 债券及现款等固定收益类资产             5％             15％   本基金选择完全复制法构建股票指数组合，即按照深证100指数成份券及权重构建指数 投资组合，并根据指数成份券相配权重的变动而进行相应调整。   本基金在建仓期内，按照深证100指数各成份券的基准权重对其冉冉买入，在起劲追踪 缺欠最小化的前提下，本基金可选择妥当的方法缩小买入成本。当遭遇以下情况时，本基金 管理东谈主不错根据市集的具体情况，对指数投资部分进行妥当调整，以便完竣对追踪缺欠的有 效约束：   a）预期标的指数成份券将调整；   b）标的指数成份券发生配股、增发、分成等行动；   c）指数成份券出现停牌限制、流动性问题等情况；   d）其他影响指数复制的成分。   本基金指数组合通过约束追踪缺欠等酌量，按照如期调整和不如期调整的方式进行组合                招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 调整。   本基金所构建的指数化投资组合将如期根据所追踪的深证 100 指数对其成份券的调整 而进行相应的追踪调整。深证 100 指数成份券的如期调整定于每年 1 月和 7 月的第一个往复 日实施，经常在前一年的 12 月和当年的 6 月的第二个齐备往复周的第一个往复日提前公布 样本调整决策。   在以下情况出当前，本基金将对指数投资组合进行调整：   a)   新上市股票，若前 5 个往复日平均线路市值在指数成份券选样空间中排行位列前 份券，本基金将作念相应调整；   b)   当成份券暂停或隔绝上市的，相应成份券从指数计较中剔除，本基金将作念相应调整；   c)   当成份券发生增发、送配等情况而影响成份券在指数中权重的行动时，本基金将根 据指数公司在股权变动公告日次日发布的临时调整决定相配需调整的权重比例，进行相应调 整；   d)   根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有用追踪标的指数；   e)   若个别成份券因停牌、流动性不及或法则限制等成分，使得基金管理东谈主无法按照其 所占标的指数权重进行购买时，基金管理东谈主将笼统探究追踪缺欠最小化和投资者利益，决定 部分合手有现款或买入联系的替代性组合；   f)   其他需要调整的事项。   本基金选择“追踪缺欠”和“追踪偏离度”这两个酌量对投资组合进行日常的监控与管 理，其中，追踪缺欠为中枢监控酌量，追踪偏离度为援救监控酌量。基金管理东谈主将建立对事 后追踪缺欠的两级监控体系，即分别建立以3%与4%为阀值的监控线，实施严格的过后追踪 缺欠管理，同期通过对组合事前追踪缺欠的预计与理解获取有用的缩小追踪缺欠的组合调整 方法，以求有用约束投资组合相对于标的指数的偏离风险。   本基金对标的指数的追踪标的是：力求使基金净值增长率与事迹比拟基准之间的日均跟 踪偏离度的皆备值不向上0.35%，年化追踪缺欠不向上4%。如因标的指数编制法则调整等其 他原因，导致基金追踪偏离度和追踪缺欠向上了上述范围，基金管理东谈主应选择合理措施，避 免追踪偏离度和追踪缺欠的进一步扩大。                招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   本基金债券投资为在追踪缺欠与流动性风险双重拘谨下的投资。本基金将以缩小基金的 追踪缺欠为办法，在探究流动性风险的前提下，构建债券投资组合。本基金债券投资组合将 接纳从上至下的投资策略，根据宏不雅经济分析、资金面动向分析等判断改日利率变化，并利 用债券订价技能，进行个券遴聘，同期宝贵探究基金的流动性管理需要进行配置。   本基金投资金融繁衍家具，主要接纳市集公认的订价模子进行订价。   本基金对金融繁衍家具的投资将严格顺从法律法则及监管机构的联系规则。   在约束风险的前提下，本基金将根据本基金的投资标的和股票投资策略，基于对基础证 券投资价值的深刻研究判断，进行存托凭证的投资。   （1）须相宜国度联系法律法则，严格顺从基金合同及公司轨则；   （2）惊叹基金份额合手有东谈主利益行动基金投资的最高准则。   （1）投资决策委员会如期召开会议，建议资产配置比例的指导主张；   （2）基金司理根据投资决策委员会的指导主张细则具体的资产配置决策；   （3）基金司理依据指数编制单元公布的指数成份券名单及权重，进行投资组合构建；   （4）基金司理及风险管理部如期对投资组合的偏离度和追踪缺欠进行追踪和评估，并 对风险隐患建议预警；   （5）基金司理根据指数成份券或权重变化情况、基金申购赎回情况、指数成份券派息 情况等，应时进行投资组合调整；   在投资决策过程中，风险管理部负责对各决策范例的事前及过后风险、操立场险等投资 风险进行监控，并在通盘投资进程完成后，对投资风险及绩效作念出评估，提供给投资决策委 员会、投资总监、基金司理等联系东谈主员，以供决策参考。   为惊叹基金份额合手有东谈主的正当权益，本基金不容从事下列行动：              招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，但国务院另有规则的除外；   （5）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金管理东谈主、基金托管东谈主刊行的股票 或债券；   （6）买卖与基金管理东谈主、基金托管东谈主有控股关系的股东或者与基金管理东谈主、基金托管 东谈主有其他紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕往复、把持证券价钱相配他不正大的证券往复行径；   （8）其时有用的法律法则、中国证监会及基金合同规则不容从事的其他行动。   如法律法则或监管部门取消上述不容性规则，本基金管理东谈主在履行妥当范例后可不受上 述规则的限制。   本基金的投资组合将革职以下限制：   （1）本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得向上本基金的总资产，所申报 的股票数目不得向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （2）本基金的投资比例不得违反本基金合同联系投资范围、投资比例等内容的约定；   （3）现款和到期日不向上一年的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （4）本基金在职何往复日买入权证的总金额，不向上上一往复日基金资产净值的 0.5%， 基金合手有的全部权证的市值不向上基金资产净值的 3%，基金管理东谈主管理的全部基金合手有同 一权证的比例不向上该权证的 10%。法律法则或中国证监会另有规则的，信赖其规则；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得向上本基金资产净值的 15%；   因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金 不相宜前款所规则比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （6）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；   （7）联系法律法则以及监管部门规则的其它投资限制；   （8）法律法则或监管部门对上述比例限制另有规则的，从其规则。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜法律法则 的规则和基金合同的约定。除上述第（3）、（5）、（6）项外，由于证券市集波动、上市 公司合并或基金畛域变动等基金管理东谈主之外的原因导致的投资组合不相宜上述约定的比例 不在限制之内，但基金管理东谈主应在 10 个往复日内进行调整，以达到尺度。法律法则另有规 定的从其规则。                  招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   如法律法则或监管部门取消上述限制性规则，履行妥当范例后，本基金不受上述限制。 益。   本基金不错根据届时有用的联系法律法则和政策的规则进行融资融券。   招商深证 100 指数证券投资基金管理东谈主－招商基金管理有限公司的董事会及董事保证 本阐发所载贵寓不存在作假记录、误导性述说或紧要遗漏，并对其内容的真确性、准确性和 齐备性承担个别及连带责任。   本投资组合阐发所载数据限制 2025 年 3 月 31 日，起原于《招商深证 100 指数证券投资 基金 2025 年第 1 季度阐发》。                                                 金额单元：东谈主民币元                                                 占基金总资产的比例      序号               名堂      金额（元）                                                    （%）               其中：股票            301，300，728.05         94.73               其中：债券              6，846，573.56          2.15                   资产支合手证券                    -             -               其中：买断式回购的                     -             -               买入返售金融资产            招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）          金整个                                           金额单元：东谈主民币元                                           占基金资产净值比例     代码        行业类别    公允价值（元）                                               (%) A        农、林、牧、渔业          8，639，843.81           2.72 B        采矿业               2，307，036.15           0.73 C        制造业             232，292，352.90          73.19 D        电力、热力、燃气及         1，276，253.00           0.40          水坐蓐和供应业 E        建筑业                          -              - F        批发和零卖业            1，286，004.70           0.41 G        交通输送、仓储和邮         5，775，416.00           1.82          政业 H        住宿和餐饮业                       -              - I        信息传输、软件和信         7，139，912.98           2.25          息技能服务业 J        金融业              30，267，904.84           9.54 K        房地产业              3，616，248.15           1.14 L        租借和商务服务业          3，272，330.88           1.03 M        科学研究和技能服务         2，388，642.00           0.75          业 N        水利、环境和全球设                    -              -          施管理业 O        住户服务、修理和其                    -              -          他服务业 P        种植                           -              - Q        卫生和社会服务           2，650，130.24           0.84 R        文化、体育和文娱业                    -              - S        笼统                           -              -          整个              300，912，075.65          94.82                  招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）                                               金额单元：东谈主民币元                                               占基金资产净值比例      代码          行业类别       公允价值（元）                                                   (%) A           农、林、牧、渔业                      -             - B           采矿业                           -             - C           制造业                  340，280.82          0.11 D           电力、热力、燃气及                     -             -             水坐蓐和供应业 E           建筑业                           -             - F           批发和零卖业                        -             - G           交通输送、仓储和邮             17，799.60          0.01             政业 H           住宿和餐饮业                        -             - I           信息传输、软件和信             21，669.72          0.01             息技能服务业 J           金融业                           -             - K           房地产业                          -             - L           租借和商务服务业                      -             - M           科学研究和技能服务              8，902.26          0.00             业 N           水利、环境和全球设                     -             -             施管理业 O           住户服务、修理和其                     -             -             他服务业 P           种植                            -             - Q           卫生和社会服务                       -             - R           文化、体育和文娱业                     -             - S           笼统                            -             -             整个                   388，652.40          0.12     本基金本阐发期末未合手有港股通投资股票。 投资明细                                               金额单元：东谈主民币元                                                  占基金资产     序号    股票代码     股票称呼    数目（股）     公允价值（元）                                                  净值比例                       招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）                                                                  （％） 投资明细                                                        金额单元：东谈主民币元                                                                 占基金资产                                                 公允价值  序号          股票代码           股票称呼   数目（股）                         净值比例                                                 （元）                                                                  （％）                                                        金额单元：东谈主民币元                                                        占基金资产净值比例        序号                 债券品种     公允价值（元）                                                           （％）                      其中：政策性金融债                     -                    -                      招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）                                                       金额单元：东谈主民币元                                                               占基金资产                                                公允价值  序号         债券代码          债券称呼      数目（张）                      净值比例                                                （元）                                                                （％） 资明细  本基金本阐发期末未合手有资产支合手证券。  本基金本阐发期末未合手有贵金属。  本基金本阐发期末未合手有权证。  根据本基金合同规则，本基金不参与股指期货往复。  根据本基金合同规则，本基金不参与股指期货往复。                招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）    根据本基金合同规则，本基金不参与国债期货往复。    根据本基金合同规则，本基金不参与国债期货往复。    根据本基金合同规则，本基金不参与国债期货往复。    阐发期内基金投资的前十名证券除格力电器（证券代码 000651）外其他证券的刊行主 体未有被监管部门立案探访，不存在阐发编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形。    根据 2024 年 6 月 8 日发布的联系公告，该证券刊行东谈主因未按期申报税款被国度税务总 局北京市向阳区税务局双井税务所责令改正。    根据 2024 年 7 月 1 日发布的联系公告，该证券刊行东谈主因未按期申报税款被国度税务总 局横琴粤澳深度合作区税务局责令改正。    对上述证券的投资决策范例的说明：本基金为指数型基金，因复制指数被迫合手有，上述 证券的投资决策范例相宜联系法律法则和公司轨制的要求。    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规则的备选股票库，本基金管理东谈主从轨制和 进程上要求股票必须先入库再买入。                                       金额单元：东谈主民币元        序号               称呼            金额（元）                          招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）                                                                  占基金资产净值   序号               债券代码          债券称呼        公允价值（元）                                                                   比例（％）  本基金本阐发期末指数投资前十名股票中不存在线路受限的情况。                                                             金额单元：东谈主民币元                                       线路受限部          占基金资产                                                                     线路受限情  序号            股票代码        股票称呼       分的公允价          净值比例                                                                      况说明                                        值（元）           （%）                                                                     限                                                                     限                                                                     限                                                                     限                                                                     限                              §10 基金的事迹        基金管理东谈主依照遵守法守、竭诚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产，但投资者    购买本基金并未便是将资金行动进款存放在银行或进款类金融机构，本基金管理东谈主不保证基    金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日推崇。投资有风险，投资    者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。        本基金合同见效以来的投资事迹及与同期基准的比拟如下表所示：        招商深证 100 指数 A：                                   净值增长                事迹比拟基                         净值增长               事迹比拟基            阶段                     率尺度差                准收益率标     ①-③      ②-④                          率①                准收益率③                                    ②                   准差④ 自基金成立起至 2025.03.31       76.97%    1.51%    40.96%      1.48%    36.01   0.03%                                                                     %    注：本基金合同见效日为 2010 年 6 月 22 日。        招商深证 100 指数 C：                                   净值增长                事迹比拟基                         净值增长               事迹比拟基            阶段                     率尺度差                准收益率标     ①-③      ②-④                          率①                准收益率③                                    ②                   准差④                         招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 自基金成立起至 2025.03.31      34.92%    1.40%   12.75%    1.40".17 0.00%                                                             %    注：本基金自 2017 年 3 月 1 日起新增 C 类份额，C 类份额自 2017 年 8 月 18 日起存续。                招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）                   §11 基金的财产   本基金基金资产总值包括基金所合手有的各样有价证券及单子价值、银行进款本息、基金 的应收款项和其他投资所形成的价值总和。   其组成主要有：   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金托管东谈主根据联系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以相配他基金财产账户相寥寂。   本基金财产寥寂于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金代销机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主不得将基金财产归入其固有财产；基金管理东谈主、基金托管东谈主因 基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理东谈主、基金 托管东谈主、基金注册登记机构和基金代销机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权             招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的规则 刑事责任外，基金财产不得被刑事责任。   基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互对消； 基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互对消。                招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）                 §12 基金资产的估值   基金资产估值的办法是客不雅、准确地反应基金资产是否保值、升值，依据经基金资产估 值后细则的基金资产净值而计较出的基金份额净值，是计较基金申购与赎回价钱的基础。   本基金的估值日为联系的证券往复时局的平日营业日以及国度法律法则规则需要对外 表现基金净值的非营业日。   基金所领有的股票、存托凭证、债券、权证和银行进款本息等资产和欠债。   基金日常估值由基金管理东谈主同基金托管东谈主一同进行。基金管理东谈主完成估值后，将估值结 果以两边认同的方式发送给基金托管东谈主，基金托管东谈主按法律法则、基金合同规则的估值方法、 时刻、范例进行复核，复核无误后，以两边认同的方式发送给基金管理东谈主；月末、年中庸年 末估值复核与基金管帐账办法查对同期进行。   本基金按以下方式进行估值：   （1）往复所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往复所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化，以最近 往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投 资品种的现行市价及紧要变化成分，调整最近往复市价，细则公允价钱。   （2）往复所上市实行净价往复的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得往复的，且最 近往复日后经济环境未发生紧要变化，按最近往复日的收盘价估值。如最近往复日后经济环 境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化成分，调整最近往复市价， 细则公允价钱；               招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   （3）往复所上市未实行净价往复的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变 化，按最近往复日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近往复日后经济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因 素，调整最近往复市价，细则公允价钱；   （4）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技能细则公允价值。往复所上 市的资产支合手证券，接纳估值技能细则公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的并吞股票 的市价（收盘价）估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，接纳估值技能细则公允价值，在估值 技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初次公开刊行有明确锁如期的股票，并吞股票在往复所上市后，按往复所上市的 并吞股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会 联系规则细则公允价值。 定公允价值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 规则估值。   根据《基金法》，基金管理东谈主计较基金资产净值，基金托管东谈主复核、审查基金管理东谈主计 算的基金资产净值。因此，就与本基金联系的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分讨 论后，仍无法达成一致的主张，按照基金管理东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   用于基金信息表现的基金份额净值由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主进行复核。基金 管理东谈主应于每个往复日往复收尾后计较当日的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管 东谈主对净值计较结果复核阐明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金份额净值赐与公布。              招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   基金份额净值的计较保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入。当估值或份额净 值计价造作践诺发生时，基金管理东谈主应当立即纠正，并选择合理的措施留意损失进一步扩大。 当造作达到或向上基金资产净值的 0.25%时，基金管理东谈主应报中国证监会备案；当估值造作 偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。因基金估 值造作给投资者形成损失的，应先由基金管理东谈主承担，基金管理东谈主对不应由其承担的责任， 有权向邪恶东谈主追偿。   对于差错处理，本合同确当事东谈主按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或注册登记东谈主、或代理销售机 构、或投资者自身的邪恶形成差错，导致其他当事东谈主遭受损失的，邪恶的责任东谈主应当对由于 该差错遭受损失确当事东谈主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予补偿承担补偿责任。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因技能原因引起的差错，若系同行业现存技能水平无法 意想、无法幸免、无法不屈，则属不可抗力，按照下述规则实行。   由于不可抗力原因形成投资者的往复贵寓灭失或被造作处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿责任，但因该差错取得不当得利确当事东谈主 仍应负有返还不当得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，差错责任方应实时融合各方，实时进 行更正，因更正差错发生的用度由差错责任方承担；由于差错责任方未实时更正已产生的差 错，给当事东谈主形成损失的由差错责任方承担；若差错责任方仍是积极融合，何况有协助义务 确当事东谈主有满盈的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责任。差错责任方应答更 正的情况向联系当事东谈主进行阐明，确保差错已得到更正。   （2）差错的责任方对可能导致联系当事东谈主的径直损失负责，不合障碍损失负责，何况 仅对差错的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因差错而赢得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但差错责任方仍 应答差错负责，如果由于赢得不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利形成其他当事 东谈主的利益损失（“受损方”），则差错责任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额 的范围内对赢得不当得利确当事东谈主享有要求托付不当得利的权利；如果赢得不当得利确当事 东谈主仍是将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的补偿额加上仍是赢得 的不当得利返还的总和向上其践诺损失的差额部分支付给差错责任方。   （4）差错调整接纳尽量复原至假设未发生差错的正确情形的方式。   （5）差错责任方断绝进行补偿时，如果因基金管理东谈主邪恶形成基金资产损失机，基金 托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，如果因基金托管东谈主邪恶形成基金资产损失机，基                招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方形成基金 资产的损失，并断绝进行补偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿。   （6）如果出现差错确当事东谈主未按规则对受损方进行补偿，何况依据法律、行政法则、 基金合同或其他规则，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿责任， 则基金管理东谈主有权向出现邪恶确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度 和遭受的损失。   （7）按法律法则规则的其他原则处理差错。   差错被发现后，联系的本基金合同当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明差错发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据差错发生的原因细则差错的责 任方；   （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的责任方进行更正和补偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记东谈主的往复数据的，由基金注册登记 东谈主进行更正，并就差错的更正向联系当事东谈主进行阐明；   （5）基金管理东谈主及基金托管东谈主基金份额净值计较造作偏差达到基金份额净值的 0.25% 时，基金管理东谈主应当阐发中国证监会；基金管理东谈主及基金托管东谈主基金份额净值计较造作偏差 达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告并报中国证监会备案。 值技能仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东谈主协商一致的，基金管理东谈主应当 暂停基金估值；   基金管理东谈主按估值方法的第 7 项进行估值时，所形成的缺欠不行动基金份额净值造作处 理。   由于证券往复所相配登记结算公司发送的数据造作，或由于其他不可抗力原因，致使 基金管理东谈主和基金托管东谈主天然仍是选择必要、妥当、合理的措施进行查验，然则未能发现             招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 该造作的，由此形成的基金资产估值造作，基金管理东谈主、基金托管东谈主不错免除相应补偿责 任。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的措施摈斥由此形成的影响。                 招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）                 §13 基金的收益与分派   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已完竣收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完竣收益 的孰低数。 分派方式；基金份额合手有东谈主预先未作念出遴聘的，默许的分成方式为现款红利； 售服务费将导致在可供分派利润上有所不同；本基金并吞类别的每一基金份额享有同中分 配权； 后弗成低于面值，基金收益分派基准日即基金可供分派利润计较截止日； 例不得低于基金可供分派利润的 20%； 后第 3 位入手舍去，舍去部分归基金资产；   基金收益分派决策中应载明基金收益分派基准日可供分派利润、基金收益分派对象、分 配原则、分派时刻、分派数额及比例、分派方式及联系手续费等内容。             招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核后细则，在 2 日内在指定 媒介公告。                   招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）                    §14 基金的用度与税收   （1）基金管理东谈主的管理费；   （2）基金托管东谈主的托管费；   （3）基金销售服务费；   （4）《基金合同》见效后与基金联系的信息表现用度；   （5）《基金合同》见效后与基金联系的管帐师费、讼师费和诉讼费；   （6）基金份额合手有东谈主大会用度；   （7）基金的证券往复用度；   （8）基金的银行汇划用度；   （9）按照国度联系规则和基金合同约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   本基金隔绝算帐时所发生用度，按践诺支拨额从基金财产总值中扣除。   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×0.7%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个服务日内从基金财产中一次性 支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个服务日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。                    招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。 本基金销售服务费将专门用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额合手有东谈主服务，基金管理 东谈主将在基金年度阐发中对该项用度的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计较公式如下：   H=E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，现货黄金投资由基金管理东谈主向基金托管 东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个服务日内从基金财产中一 次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （1）基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产 的损失；   （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》见效前的联系用度，包括但不限于验资费、管帐师和讼师费、信息 表现用度等用度；   （4）标的指数许可使用费。标的指数许可使用费由基金管理东谈主承担，不得从基金财产 中列支；   （5）其他根据联系法律法则及中国证监会的联系规则不得列入基金用度的名堂。 金托管费率、基金销售服务费率等联系费率。   调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率，须召开基金份额合手有东谈主 大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率，无谓召开基金份 额合手有东谈主大会。   基金管理东谈主必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介上公告。   本基金的认购费率水平、计较公式、收取方式和使用方式请参见本招募说明书“基金的 召募”相应部分。                招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   本基金的申购费率水平、计较公式、收取方式和使用方式请参见本招募说明书“ 基金 份额的申购、赎回和疗养”相应部分。   本基金的赎回费率水平、计较公式、收取方式和使用方式请参见本招募说明书“ 基金 份额的申购、赎回和疗养”相应部分。   本基金的疗养费率水平、计较公式、收取方式和使用方式请参见本招募说明书“ 基金 份额的申购、赎回和疗养”相应部分。 费方式入手实施前 2 日在指定媒介公告。 基金促销计算，对投资者如期或不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按联系 监管部门要求履行联系手续后基金管理东谈主不错妥当调低基金申购费率和基金赎回费率，并不 晚于优惠行径实施日公告。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实行。               招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）                §15 基金的管帐与审计 如下原则：如果基金合同见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度。 按照联系法律法则规则编制基金管帐报表。 式阐明。 务资历的管帐师事务所相配注册管帐师等对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。                招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）                 §16 基金的信息表现 基金合同相配他联系规则。   本基金信息表现义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额合手有东谈主大会的基金 份额合手有东谈主相配日常机构（如有）等法律、行政法则和中国证监会规则的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息表现义务东谈主以保护基金份额合手有东谈主利益为根蒂起点，按照法律法则和中国 证监会的规则表现基金信息，并保证所表现信息的真确性、准确性、齐备性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息表现义务东谈主应当在中国证监会规则时刻内，将应予表现的基金信息通过中国 证监会指定的寰球性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表现网站）等媒介表现， 并保证基金投资者概况按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开表现的信息资 料。 表现义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文 本为准。   本基金公开表现的信息接纳阿拉伯数字；除绝顶说明外，货币单元为东谈主民币元。                招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   公开表现的基金信息包括：   （1）基金招募说明书应当最大约束地表现影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具性情、风险揭示、信息表现及基金份额合手有东谈主 服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应 当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募 说明书。   （2）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额合手有东谈主大 会召开的法则及具体范例，说明基金家具的性情等波及基金投资者紧要利益的事项的法律文 件。   （3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产看护及基金运作监督等 行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具贵寓概如果基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》见效后，基金家具贵寓概要信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当 在三个服务日内，更新基金家具贵寓概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具贵寓概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔绝运作 的，基金管理东谈主不再更新基金家具贵寓概要。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表现招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   基金管理东谈主应当在本基金合同见效的次日在指定媒介上登载基金合同见效公告。   本基金合同见效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周公 告一次基金资产净值和基金份额净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过其指定网站、基金销售机构网站或营业网点表现通达日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表现半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。                招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   基金管理东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息表现文献上载明基金份额申购、赎回价 格的计较方式及联系申购、赎回费率，并保证投资东谈主概况在基金销售机构网站或营业网点查 阅或者复制前述信息贵寓。   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年度阐发登载 在指定网站上，并将年度阐发领导性公告登载在指定报刊上。基金年度阐发中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货联系业务资历的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将中期阐发登 载在指定网站上，并将中期阐发领导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起十五个服务日内，编制完成基金季度阐发，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度阐发领导性公告登载在指定报刊上。   基金合同见效不及两个月的，本基金管理东谈主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者年 度阐发。   本基金合手续运作过程中，应当在基金年度阐发和中期阐发中表现基金组结伙产情况相配 流动性风险分析等。   如阐发期内出现单一投资者合手有基金份额达到或向上基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金如期阐发“影响投资者决策的其他要害信息” 项下表现该投资者的类别、阐发期末合手有份额及占比、阐发期内合手有份额变化情况及家具的 非凡风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金发生紧要事件，联系信息表现义务东谈主应当在 2 日内编制临时阐发书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：   （1）基金份额合手有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》隔绝、基金算帐；   （3）疗养基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理东谈主变更合手有百分之五以上股权的股东、基金管理东谈主的践诺约束东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；               招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   （9）基金管理东谈主高档管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更向上百分之五十，基金管理东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动向上百分之三十；   （11）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高档管理东谈主员、基金司理因基金管理业务联系行动受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行动受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主相配控股股东、践诺约束 东谈主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联往复事项，中国证监会另有规则的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计提 方式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价造作达该类基金份额净值 0.5%；   （17）基金入手办理申购、赎回；   （18）基金发生多半赎回并宽限办理；   （19）基金一语气发生多半赎回并暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项；   （20）基金暂停接受申购、赎回苦求或重新接受申购、赎回苦求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （22）基金信息表现义务东谈主以为可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   在本基金合同存续期限内，任何全球媒体中出现的或者在市集精致传的音书可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额合手有东谈主权益的，联系信 息表现义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开澄澈，并将联系情况立即阐发中国证监会。   基金份额合手有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管理机构核准或者备案， 并赐与公告。召开基金份额合手有东谈主大会的，召集东谈主应当至少提前 40 日公告基金份额合手有东谈主 大会的召开时刻、会议款式、审议事项、议事范例和表决方式等事项。   基金份额合手有东谈主照章自行召集基金份额合手有东谈主大会，本基金管理东谈主、本基金托管东谈主对基 金份额合手有东谈主大会决定的事项不照章履行信息表现义务的，召集东谈主应当履行联系信息表现义 务。                 招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   基金合同隔绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐阐发。算帐阐发应当经过具有证券、期货联系业务资历的管帐师事务所审计，并由律 师事务所出具法律主张书。基金财产算帐小组应当将算帐阐发登载在指定网站上，并将算帐 阐发领导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表现管理轨制，指定专门部门及高档管理东谈主 员负责管理信息表现事务。   基金信息表现义务东谈主公开表现基金信息，应当相宜中国证监会联系基金信息表现内容与 模式准则等法则的规则。   基金托管东谈主应当按照联系法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期阐发、更新 的招募说明书、基金家具贵寓概要、基金算帐阐发等公开表现的联系基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴聘表现信息的报刊，单只基金只需遴聘一 家报刊。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金信息， 并保证联系报送信息的真确、准确、齐备、实时。   为强化投资者保护，晋升信息表现服务质料，基金管理东谈主应当自中国证监会规则之日起， 按照中国证监会规则向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的信息。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上表现信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介表现信息，然则其他全球媒介不得早于指定媒介表现信息，何况在不同媒介上表现并吞 信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求表现信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金平日投资操作的前提 下，自主晋升信息表现服务的质料。具体要求应当相宜中国证监会及自律法则的联系规则。 前述自主表现如产生信息表现用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息表现义务东谈主公开表现的基金信息出具审计阐发、法律主张书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》隔绝后十年。             招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）  照章必须表现的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法则规则将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。                招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）                     §17 风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种经久投资用具，其主邀功能是分散投资， 缩小投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等概况提供固定收益预 期的金融用具，投资东谈主购买基金，既可能按其合手有份额共享基金投资所产生的收益，也可 能承担基金投资所带来的损失。   基金在投资运作过程中可能濒临各式风险，既包括市集风险，也包括基金自身的管理 风险、技能风险和合规风险等。多半赎回风险是通达式基金所非凡的一种风险，即当单个 往复日基金的净赎回苦求向上基金总份额的百分之十时，投资东谈主将可能无法实时赎回合手有 的全部基金份额。   基金分为股票基金、搀杂基金、债券基金、货币市集基金等不同类型，投资东谈主投资不 同类型的基金将赢得不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。一般来说，基金的收益 预期越高，投资东谈主承担的风险也越大。   投资东谈主应当稳健阅读基金合同、招募说明书等基金法律文献，了解基金的风险收益特 征，并根据自身的投资办法、投资期限、投资教育、资产现象等判断基金是否和投资东谈主的 风险承受才略相顺应。   本基金属于股票型指数基金，在证券投资基金中属于较高风险、较高收益的品种。面 临的主要风险有市集风险、标的指数的风险、基金投资组合薪金与标的指数薪金偏离的风 险、流动性风险、管理风险相配他风险等。本基金得当具有较高风险承受才略、并能正确 相识和对待本基金可能出现的投资风险的中经久投资者。   基金管理东谈主建议基金投资者在遴聘本基金之前，通过正规的门路，如：招商基金客户 服务热线（4008879555），招商基金公司网站（www.cmfchina.com）或者通过其他代销机 构，对本基金进行充分、详备的了解。在对我方的资金现象、投资期限、收益预期和风险 承受才略作念出客不雅合理的评估后，再作念出是否投资的决定。投资者应确保在投本钱基金后， 即使出现短期的耗费也不会给我方的平日生活带来很大的影响。   投资东谈主应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。如期定额投资 是指导投资东谈主进行经久投资、平均投资成本的一种简短易行的投资方式。然则如期定额投 资并弗成隐敝基金投资所固有的风险，弗成保证投资东谈主赢得收益，也不是替代储蓄的等效 理会方式。   基金管理东谈主提请投资东谈主绝顶注意，因基金份额拆分、封转开、分成等行动导致基金份 额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会缩小基金投资风险或提高基金投资收益。 因基金份额拆分、封转开、分成等行动导致基金份额净值调整至 1 元入手面值，在市集波 动等成分的影响下，基金投资仍有可能出现耗费或基金份额净值仍有可能低于入手面值。                招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   基金管理东谈主承诺以竭诚信用、勤奋尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主管理的其他基金的事迹不组成对本基金事迹表 现的保证。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基 金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行职守。   证券市集受各式成分的影响所引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险。引起市集 风险的主要成分有：   货币政策、财政政策、产业政策、国有股减合手与线路政策等国度经济政策的变化会对 证券市集产生影响，导致证券市集价钱波动而产生的风险。   股市是国民经济的晴雨表。因此，宏不雅经济运行的周期性波动将和会过证券市集反应 出来，对质券市集的收益水平产生影响，从而产生风险。   利率的变化径直影响着债券的价钱和收益率，同期也影响到证券市集资金供求关系， 并在一定进度上影响上市公司的盈利水平，上述变化将在一定进度上影响本基金的收益。   上市公司的经营现象受多种成分影响，如管理才略、财务现象、市集出息、行业竞争、 东谈主员教导等都会导致公司盈利发生变化。如果本基金所投资的上市公司盈利下降，其股票 价钱可能会下落，或概况用于分派的利润减少，导致本基金投资收益减少。   本基金的利润将主要选择现款款式来分派，而通货扩张将使现款购买力下降，从而影 响基金所产生的践诺收益率。   标的指数并弗成完全代表通盘股票市集，标的指数成份券的平均薪金率与通盘股票市 场的平均薪金率可能存在偏离。   根据基金合同规则，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标 的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征将与新的标的指 数保合手一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。                招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   标的指数成份券的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公司经营现象、投资者心 理和往复轨制等各式成分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和惊叹，改日指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的管理和惊叹，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 服务日向中国证监会阐发并建议惩办决策，如更换基金标的指数、疗养运作方式，与其他 基金合并、或者隔绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东谈主大会进行表决，基金 份额合手有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔绝。投资东谈主将濒临更 换基金标的指数、疗养运作方式，与其他基金合并、或者隔绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办决策细则并实施前，基金管理东谈主应 按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息革职基金份额合手有东谈主利益优先原则维 合手基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数推崇与联系市集推崇 存在各异，影响投资收益。   标的指数成份券可能因各式原因临时或经久停牌，发生成份券停牌时，基金可能因无 法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪缺欠扩大。   以下成分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 偏离度与追踪缺欠。 产生追踪偏离度和追踪缺欠。 而产生追踪偏离度和追踪缺欠。 基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪缺欠。 技能、买入卖出的时机遴聘等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指 数的追踪进度。                招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 合手有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全一样；因基金申购与赎回带来的现款变动 等，由此产生追踪偏离度与追踪缺欠。   本基金力求将日均追踪偏离度的皆备值约束在 0.35%以内，年化追踪缺欠约束在 4%以 内，但因标的指数编制法则调整或其他成分可能导致追踪缺欠，本基金净值推崇与指数价 格走势可能发生较大偏离。   流动性风险是指因证券市集往复量不及，导致证券弗成飞速、低成腹地变现的风险。 流动性风险还包括基金出现多半赎回，致使莫得满盈的现款应付赎回支付所引致的风险。   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“§7 基金份额的申购、赎回及疗养”章节。   本基金的投资市集主要为证券往复所、寰球银行间债券市集等流动性较好的范例型交 易时局，主要投资对象为具有细密流动性的股票、存托凭证、债券和货币市集用具等，同 时本基金为指数型基金，按照标的指数成份券组成相配权重构建基金股票投资组合，标的 指数在行业和个券方面未有高集合度的特征，笼统评估在平日市集环境下本基金的流动性 风险适中。   基金出现多半赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合现象或多半赎回 份额占比情况决定全额赎回或部分宽限赎回。同期，如本基金单个基金份额合手有东谈主在单个 通达日苦求赎回基金份额向上基金总份额一定比例以上的，基金管理东谈主有权对其选择宽限 办理赎回苦求的措施。   在市集大幅波动、流动性穷苦等极点情况下发生无法应答投资者赎回需求的情形时， 基金管理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金合同的规则，严慎 登科宽限办理多半赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值等流动性风险管理用具行动援救措施。对于各样流动性风险管理用具的使用， 基金管理东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用 前经过里面审批范例并与基金托管东谈主协商一致。在践诺运用各样流动性风险管理用具时， 投资者的赎回苦求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东谈主将严格依照法律法则 及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。             招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   在基金管理运作过程中，管理东谈主的常识、技能、教育、判断等主不雅成分会影响其对相 关信息和经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动致使出现较大耗费 的风险，以及与存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证合手有东谈主与境外基础证券刊行 东谈主的股东在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证合手有东谈主在分成 派息、诈欺表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托条约自动拘谨存托凭证合手有东谈主 的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证合手有东谈主权益被摊薄 的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在合手续信息表现监管方 面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。 的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券 市集遍及轨则等作念出的概述性描绘，代表了一般市集情况下本基金的经久风险收益特征。 销售机构(包括直销机构和其他销售机构)根据联系法律法则对本基金进行风险评价，不同 的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险 收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才略与家具风险之间的匹配历练。   联系当事东谈主在业务各范例操作过程中，因里面约束存在颓势或者东谈主为成分形成操作失 误或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违纪往复、管帐部门讹诈、往复造作、IT 系 统故障等风险。   在通达式基金的各式往复行动或者后台运作中，可能因为技能系统的故障或者差错而 影响往复的平日进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技能风险可能来自基金管理公 司、注册登记机构、销售机构、证券往复所、证券登记结算机构等等。             招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   由于法律法则方面的原因，某些市集行动受到限制或合同弗成平日实行，导致基金资 产的损失。   干戈、天然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基 金资产的损失。金融市集危险、行业竞争、代理商误期、托管行误期等超出基金管理东谈主自 身径直约束才略之外的风险，可能导致基金或者基金份额合手有东谈主利益受损。                招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）       §18 基金合同的变更、隔绝和基金财产的算帐   （1）更换基金管理东谈主；   （2）更换基金托管东谈主；   （3）疗养基金运作方式；   （4）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金尺度以及基金销售服务费率；   （5）变更基金类别；   （6）变更基金投资标的、范围或策略（法律法则和中国证监会另有规则的除外）；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金份额合手有东谈主大会召开范例；   （9）隔绝基金合同；   （10）其他可能对基金当事东谈主权利和义务产生紧要影响的事项。   但出现下列情况时，可不经基金份额合手有东谈主大会决议，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意 后变更并公告，并报中国证监会备案：   （1）调低基金管理费、基金托管费；   （2）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法则和《基金合同》规则的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率、 调低销售服务费率；   （4）调整基金份额类别设立、分类办法和法则   （5）因相应的法律法则发生变动而应当对基金合同进行修改；   （6）对基金合同的修改对基金份额合手有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基金 合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （7）除按照法律法则和基金合同规则应当召开基金份额合手有东谈主大会的除外的其他情形。 并在指定媒介公告。   有下列情形之一的，本基金合同应当隔绝：                招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 接的； 动之外的成分致使标的指数不相宜要求及法律法则、监管机构另有规则的除外）、指数编制 机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额合手有东谈主大会对惩办决策进行表决，基金份额合手有 东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的； 基金财产进行算帐。   （1）自基金合同隔绝事由之日起 30 个服务日内由基金管理东谈主组织成立基金财产算帐组， 在基金财产算帐组收受基金财产之前，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照基金合同和托管条约 的规则连续履行保护基金财产安全的职责。   （2）基金财产算帐组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货联系业务 资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐组不错聘用必要的 服务主谈主员。   （3）基金财产算帐组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分派。基金财产算帐 组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同隔绝后，由基金财产算帐小组长入收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐阐发；   （5）聘任管帐师事务所对算帐阐发进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐阐发出具法 律主张书；   （6）将算帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。   基金财产算帐的期限为 6 个月                招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   算帐用度是指基金财产算帐组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐用度由 基金财产算帐组优先从基金财产中支付。   基金财产按下列步履了债：   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）了债基金债务；   （4）按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项规则了债前，不分派给基金份额合手有东谈主。   算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐阐发经具有证券、期货联系业务 资历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于《基金合同》隔绝并报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组 进行公告。                招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）                §19 基金合同的内容节录   A.基金管理东谈主   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法则和《基金合同》寥寂运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则规则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律规则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度联系法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、托福、更换基金代销机构，对基金代销机构的联系行动进行监督和处理；   （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业务并 赢得《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律规则决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）在相宜联系法律法则和《基金合同》的前提下，制订和调整《业务法则》，决定 和调整除调高管理费率和托管费率之外的基金联系费率结构和收费方式；   （13）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈欺股东权利，为基金的利益诈欺因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （14）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （15）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额合手有东谈主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （16）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （17）法律法则和《基金合同》规则的其他权利。              招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   （1）照章召募基金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜;如以为基金代销机构违反《基金合同》、基金销售与服务代 理条约及国度联系法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基金 投资者的利益；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以竭诚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互寥寂，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相配他联系规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择妥当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的规则，按联系规则计较并公告基金净值信息，细则基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发；   （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》相配他联系规则，履行信息表现及阐发义务；   （12）保守基金营业玄机，不泄露基金投资计算、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》相配他联系规则另有规则外，在基金信息公开表现前应予守密，不向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分派决策，实时向基金份额合手有东谈主分派基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相配他联系规则召集基金份额合手有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他联系贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规则时刻发出，何况保证投资者 概况按照《基金合同》规则的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；              招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   （19）濒临结果、照章被拆除或者被照章宣告停业时，实时阐发中国证监会并文告基金 托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额合手有东谈主正当权益时，应 当承担补偿责任，其补偿责任不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额合手有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额合手有东谈主利益受到损失，而基金管理东谈主 领先承担了责任的情况下，基金管理东谈主有权向第三方追偿；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成见效，基金 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实行见效的基金份额合手有东谈主大会的决定；   （26）建立并保存基金份额合手有东谈主名册，如期或不如期向基金托管东谈主提供基金份额合手有 东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   B.基金托管东谈主   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法则和《基金合同》的规则安全看护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则规则或监管部门批准的其他收 入；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基金合同》及 国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）以基金托管东谈主和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳 分公司开设证券账户；   （5）以基金托管东谈主口头开立证券往复资金账户，用于证券往复资金算帐；   （6）以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基金 投资债券的后台匹配及资金的算帐；   （7）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；   （8）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；                招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   （9）法律法则和《基金合同》规则的其他权利。   （1）以竭诚信用、勤奋尽责的原则合手有并安全看护基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业时局，配备满盈的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互寥寂；对 所托管的不同的基金分别设立账户，寥寂核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、 账户设立、资金划拨、账册记录等方面相互寥寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》相配他联系规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金 管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金营业玄机，除《基金法》、《基金合同》相配他联系规则另有规则外， 在基金信息公开表现前赐与守密，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息表现事项；   （10）对基金财务管帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具主张，说明基金管理 东谈主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基金管理东谈主有未实行《基 金合同》规则的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选择了妥当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系贵寓 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；   （13）按规则制作联系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或联系规则向基金份额合手有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）按照规则召集基金份额合手有东谈主大会或配合基金份额合手有东谈主照章自行召集基金份额 合手有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规则监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临结果、照章被拆除或者被照章宣告停业时，实时阐发中国证监会和银行监管 机构，并文告基金管理东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，愉快担补偿责任，其补偿责任不因其 退任而免除；               招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   （20）按规则监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金利益向基金管理东谈主追偿；   （21）实行见效的基金份额合手有东谈主大会的决定；   （22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   C.基金份额合手有东谈主   基金投资者购买本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自 取得依据基金合同召募的基金份额，即成为本基金份额合手有东谈主和基金合同确当事东谈主，直至其 不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东谈主行动基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面 签章或署名为必要条件。   并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开表现的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼；   （9）法律法则和《基金合同》规则的其他权利。 限于：   （1）顺从《基金合同》；   （2）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法则和《基金合同》所规则的用度；   （3）在其合手有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》隔绝的有限责任；   （4）不从事任何有损基金相配他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （5）返还在基金往复过程中因任何原因，自基金管理东谈主、基金托管东谈主及代销机构处获 得的不当得利；   （6）实行见效的基金份额合手有东谈主大会的决定；   （7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。                招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主或基金份额合手有东谈主的正当授权代表共同组成。基 金份额合手有东谈主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。   A.召开事由   （1）隔绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）疗养基金运作方式；   （5）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金尺度以及基金销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略（法律法则和中国证监会另有规则的除外）；   （9）变更基金份额合手有东谈主大会范例；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （11）单独或整个合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额合手有东谈主 大会；   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额合手有东谈主大会 的事项。   （1）调低基金管理费、基金托管费；   （2）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法则和《基金合同》规则的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率、 调低销售服务费率；   （4）调整基金份额类别设立、分类办法和法则；   （5）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （7）除按照法律法则和《基金合同》规则应当召开基金份额合手有东谈主大会的除外的其他 情形。   B.会议召集东谈主及召集方式 集；               招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集 或在规则时刻内未能作出版面复兴，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自 行召集。 额合手有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集或在规 定时刻内未能作出版面复兴，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主仍以为有 必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额合手有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的或在规则时刻内未能作出版面复兴的，单 独或整个代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额合手有东谈主照章自行召集基金份额合手有东谈主大会的，基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当配合，不得闭塞、过问。   C.召开基金份额合手有东谈主大会的文告时刻、文告内容、文告方式 额合手有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、所在、方式和会议款式；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决款式；   （3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福书的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限等）、 投递时刻和所在；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 并在会议文告中说明本次基金份额合手有东谈主大会所选择的具体通信方式、托福的公证机关相配 接洽方式和接洽东谈主、表决主张寄交的截止时刻和收取方式。               招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主到指定所在对表决主张 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定所在对表决主张的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主张的 计票进行监督的，不影响表决主张的计票效用。   D.基金份额合手有东谈主出席会议的方式   基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开。会议的召开方式由会议 召集东谈主细则。 东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手有东谈主大会，基金管理东谈主或托管东谈主不派代表列 席的，不影响表决效用。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额合手有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主合手有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福书相宜法律法则、《基金合同》和会议文告的规则， 何况合手有基金份额的凭证与基金管理东谈主合手有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权利登记日合手有基金份额的凭证走漏，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 会议文告等联系公告中指定的其他款式在表决限制日昔时投递至召集东谈主指定的地址。通信开 会应以书面方式或会议文告等联系公告中指定的其他款式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》规则公布会议文告后，在 2 个服务日内一语气公布联系 领导性公告；   （2）会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证 机关的监督下按照会议文告规则的方式收取基金份额合手有东谈主的表决主张；基金托管东谈主或基金 管理东谈主经文告不参加收取表决主张的，不影响表决效用；   （3）本东谈主径直出具表决主张或授权他东谈主代表出具表决主张的，基金份额合手有东谈主所合手有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具表决主张的基金份额合手有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决主张的代理东谈主出具的托福东谈主合手 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福书相宜法律法则、《基金合同》和会议文告 的规则，并与基金登记注册机构记录相符，何况托福东谈主出具的代理投票授权托福书相宜法律 法则、《基金合同》和会议文告的规则；   （5）会议文告公布前报中国证监会备案。                  招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 行再次开会范例。再次开会日历的提前文告期限仍为 40 天，但细则有权出席会议的基金份 额合手有东谈主资历的权益登记日不应发生变化。再次开会仍然必须达到上述统统联系条件，才能 视为有用。   E.议事内容与范例   议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额合手有东谈主大会磋议的其他事项。   基金管理东谈主、基金托管东谈主、单独或合并合手有权益登记日基金总份额 10%（含 10%）以上 的基金份额合手有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议文告前向大会召集东谈主提交需由基金份额合手有 东谈主大会审议表决的提案；也不错在会议文告发出后向大会召集东谈主提交临时提案，临时提案应 当在大会召开日至少 35 天前提交召集东谈主并由召集东谈主公告。   基金份额合手有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   召集东谈主对于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主提交的临时提案进行审核，相宜 条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东谈主应当按照以下原则对提案进行审核：   （1）关联性。大会召集东谈主对于提案波及事项与基金有径直关系，何况不超出法律法则 和《基金合同》规则的基金份额合手有东谈主大会权益范围的，应提交大会审议；对于不相宜上述 要求的，不提交基金份额合手有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定不将基金份额合手有东谈主提案提交大 会表决，应当在该次基金份额合手有东谈主大会上进行解释和说明。   （2）范例性。大会召集东谈主不错对提案波及的范例性问题作念出决定。如将提案进行分拆 或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会主合手东谈主不错就范例性问题 提请基金份额合手有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额合手有东谈主大会决定的范例进行审议。   单独或合并合手有权利登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额合手有东谈主提交基金 份额合手有东谈主大会审议表决的提案，或基金管理东谈主或基金托管东谈主提交基金份额合手有东谈主大会审议 表决的提案，未获基金份额合手有东谈主大会审议通过，就并吞提案再次提请基金份额合手有东谈主大会 审议，其时刻间隔不少于 6 个月。法律法则另有规则除外。   基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的文告后，对原有提案进行修改，应当最迟 在基金份额合手有东谈主大会召开前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证至少与公 告日历有 30 日的间隔期。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主合手东谈主按照下列第七条文定范例细则和公布监票东谈主， 然后由大会主合手东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东谈主为基金管理              招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主合手；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大会， 则由出席大会的基金份额合手有东谈主和代理东谈主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基 金份额合手有东谈主行动该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主不出席或主 合手基金份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份证号码、住所地址、合手有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称呼） 等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主按照前述约定公布提案，在所文告的表决截止日历 后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   F.表决   基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以绝顶决议通过事项除外的其他事 项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。疗养基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托 管东谈主、隔绝《基金合同》以绝顶决议通过方为有用。   基金份额合手有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯笔据阐发，不然提交相宜会议通 知中规则的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜法律法则和会议通 知规则的表决主张视为有用表决，表决主张邋遢不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具表决主张的基金份额合手有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额合手有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   G.计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会 议入手后文告在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额合手有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额合手有东谈主自行召集或大会天然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手                 招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议入手后文告在出席会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基金份 额合手有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主合手东谈主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重新盘点，重新盘点以 一次为限。重新盘点后，大会主合手东谈主应当马上公布重新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决主张的计票进行监督的， 不影响计票和表决效用结果。   H.见效与公告   基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备 案。   基金份额合手有东谈主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议主张之日起见效。   基金份额合手有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果接纳通信方式进 行表决，在公告基金份额合手有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当实行见效的基金份额合手有东谈主大会的决议。   见效的基金份额合手有东谈主大会决议对合座基金份额合手有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有 拘谨力。   A.《基金合同》的变更   （1）更换基金管理东谈主；   （2）更换基金托管东谈主；   （3）疗养基金运作方式；   （4）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金尺度以及基金销售服务费率；   （5）变更基金类别；                 招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   （6）变更基金投资标的、范围或策略（法律法则和中国证监会另有规则的除外）；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金份额合手有东谈主大会召开范例；   （9）隔绝《基金合同》；   （10）其他可能对基金当事东谈主权利和义务产生紧要影响的事项。   但出现下列情况时，可不经基金份额合手有东谈主大会决议，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意 后变更并公告，并报中国证监会备案：   （1）调低基金管理费、基金托管费；   （2）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法则和《基金合同》规则的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率、 调低销售服务费率；   （4）调整基金份额类别设立、分类办法和法则；   （5）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （7）除按照法律法则和《基金合同》规则应当召开基金份额合手有东谈主大会的除外的其他 情形。 行，并在指定媒介公告。   B.《基金合同》的隔绝   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔绝： 连络的； 动之外的成分致使标的指数不相宜要求及法律法则、监管机构另有规则的除外）、指数编制 机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额合手有东谈主大会对惩办决策进行表决，基金份额合手有 东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；   C.基金财产的算帐 组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。                招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 从事证券、期货联系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔绝后，由基金财产算帐小组长入收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐阐发；   （5）聘任管帐师事务所对算帐阐发进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐阐发出具法 律主张书；   （6）将算帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分派。   算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐阐发经具有证券、期货联系业务 资历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于《基金合同》隔绝并报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组 进行公告。   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经 友好协商未能惩办的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁法则             招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 进行仲裁，仲裁所在为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有拘谨力，仲裁费由 败诉方承担。   《基金合同》受中国法律统帅。   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、代销机构的办公时局和营 业时局查阅；投资者也可按工本费购买基金合同复制件或复印件，但内容应以本基金合同正 本为准。                   招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）                §20 基金托管条约的内容节录   称呼：招商基金管理有限公司   住所：深圳市福田区深南大路 7088 号   法定代表东谈主：王小青   设立日历：2002 年 12 月 27 日   批准设立文号：中国证监会证监基金字2002100 号文   组织款式：有限责任公司   注册本钱：13.1 亿元东谈主民币   经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务   存续期间：合手续经营   电话：（0755）83199596   传真：（0755）83076974   接洽东谈主：赖念念斯   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时刻：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主： 廖林   注册本钱：东谈主民币 35，640，625.7089 万元   接洽电话：010-66105799   接洽东谈主：郭明   经营范围：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、 转贴现、各样汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金算帐业务（银证转账）； 保障代理业务；代理政策性银行、番邦政府和海外金融机构贷款业务；看护箱服务；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理 服务；年金账户管理服务；通达式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信探访、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇告贷；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融              招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督管理机构批准的其他业务。   A.基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行动诈欺监督权 投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融用具：   本基金投资限于具有细密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票、存托凭证、 债券、货币市集用具、权证、资产支合手证券及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金 融用具。如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他证券品种，基金管理东谈主在履行妥当程 序后，不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于联系法律、法则、部门规章及《基金合同》不容投资的投资用具。 进行监督：   （1）按法律法则的规则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：   本基金股票、存托凭证等权益类资产的投资比例为基金资产的 85%-95%，其中投资于标 的指数成份券、备选成份券的资产占基金资产的比例不低于 80%；现款、债券等固定收益类 资产的投资比例为基金资产的 5%-15%，其中现款及到期日在一年以内的政府债券的比例不 低于基金资产净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   因基金畛域或市集变化等成分导致投资组合不相宜上述规则的，基金管理东谈主应在合理的 期限内调整基金的投资组合，以相宜上述比例约束。法律法则另有规则时，从其规则。   如法律法则或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥当范例后， 不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法则应时合理地调整投资范围。   （2）根据法律法则的规则及《基金合同》的约定，本基金投资组合革职以下投资限制：   a）本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得向上本基金的总资产，所申报的 股票数目不得向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   b）本基金的投资比例不得违反本基金合同联系投资范围、投资比例等内容的约定；   c）现款和到期日不向上一年的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   d）本基金在职何往复日买入权证的总金额，不向上上一往复日基金资产净值的 0.5%， 基金合手有的全部权证的市值不向上基金资产净值的 3%，基金管理东谈主管理的全部基金合手有同 一权证的比例不向上该权证的 10%。法律法则或中国证监会另有规则的，信赖其规则；              招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   e）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得向上本基金资产净值的 15%；   因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金 不相宜前款所规则比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   f）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回购 往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；   g）联系法律法则以及监管部门规则的其它投资限制；   h）法律法则或监管部门对上述比例限制另有规则的，从其规则。   （3）法则允许的基金投资比例调整期限   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜法律法则 的规则和基金合同的约定。除上述第 c）、e）、f）项外，由于证券市集波动、上市公司合 并或基金畛域变动等基金管理东谈主之外的原因导致的投资组合不相宜上述约定的比例，不在限 制之内，但基金管理东谈主应在 10 个往复日内进行调整，以达到规则的投资比例限制要求。法 律法则另有规则的从其规则。   如法律法则或监管部门取消上述限制性规则，履行妥当范例后，本基金不受上述限制。   基金管理东谈主应在出现可意想资产畛域大幅变动的情况下，至少提前 2 个服务日稳健向基 金托管东谈主发函说明基金可能变动畛域和公司应答措施，便于托管东谈主实施往复监督。   （4）本基金不错按照国度的联系规则进行融资融券。   （5）联系法律、法则或部门规章规则的其他比例限制。   基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自《基金合同》见效之日起入手。 为进行监督：   根据法律法则的规则及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事可能使基金承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，但国务院另有规则的除外；   （5）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金管理东谈主、基金托管东谈主刊行的股票 或债券；   （6）买卖与基金管理东谈主、基金托管东谈主有控股关系的股东或者与基金管理东谈主、基金托管 东谈主有其他紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕往复、把持证券价钱相配他不正大的证券往复行径；   （8）其时有用的法律法则、中国证监会及《基金合同》规则不容从事的其他行动。   如法律法则或监管部门取消上述不容性规则，本基金管理东谈主在履行妥当范例后可不受上 述规则的限制。              招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 进行监督。   根据法律法则联系基金不容从事的关联往复的规则，基金管理东谈主和基金托管东谈主应预先相 互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他紧要厉害关系的公司名单相配更新，加 盖公章并书面提交，并确保所提供的关联往复名单的真确性、齐备性、全面性。基金管理东谈主 有责任看护真确、齐备、全面的关联往复名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管 理东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个服务日内进行回函阐明已著名单的变更。如 果基金托管东谈主在运作中严格革职了监督进程，基金管理东谈主仍违纪进行关联往复，并形成基金 资产损失的，由基金管理东谈主承担责任。   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主与关联往复名单中列示的关联方进行法律法则不容基金 从事的关联往复时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金管理东谈主选择必要措施阻止该关联往复 的发生，若基金托管东谈主选择必要措施后仍无法阻止关联往复发生时，基金托管东谈主有权向中国 证监会阐发。对于往复所场内已成交的违纪关联往复，基金托管东谈主应按联系法律法则和往复 所法则的规则进行结算，同期向中国证监会阐发。 间债券市集进行监督。   （1）基金托管东谈主依据联系法律法则的规则和《基金合同》的约定对于基金管理东谈主参与 银行间市集往复时濒临的往复敌手资信风险进行监督。   基金管理东谈主向基金托管东谈主提供相宜法律法则及行业尺度的银行间市集往复敌手的名单， 并按照审慎的风险约束原则在该名单中约定各往复敌手所适用的往复结算方式。基金托管东谈主 在收到名单后 2 个服务日内回函阐明收到该名单。基金管理东谈主应如期或不如期对银行间市集 现券及回购往复敌手的名单进行更新，名单中加多或减少银行间市集往复敌手时须向基金托 管东谈主建议书面苦求，基金托管东谈主于 2 个服务日内回函阐明收到后，对名单进行更新。基金管 理东谈主收到基金托管东谈主书面阐明后，被阐明调整的名单入手见效，新名单见效前已与本次剔除 的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照条约进行结算。   如果基金托管东谈主发现基金管理东谈主与不在名单内的银行间市集往复敌手进行往复，应实时 提醒基金管理东谈主拆除往复，经提醒后基金管理东谈主仍实行往复并形成基金资产损失的，基金托 管东谈主不承担责任，发生此种情形时，托管东谈主有权阐发中国证监会。   （2）基金托管东谈主对于基金管理东谈主参与银行间市集往复的往复方式的约束   基金管理东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购往复时，需按往复敌手名单中约定的该交 易敌手所适用的往复结算方式进行往复。如果基金托管东谈主发现基金管理东谈主莫得按照预先约定 的成心于信用风险约束的往复方式进行往复时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主与往复对 手重新细则往复方式，经提醒后仍未改正时形成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担责任。             招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   （3）基金管理东谈主参与银行间市集往复的中枢往复敌手为中国工商银行、中国银行、中 国成立银行、中国农业银行和交通银行，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后，不错根据当 时的市集情况调整中枢往复敌手名单。基金管理东谈主有责任约束往复敌手的资信风险，在与核 心往复敌手除外的往复敌手进行往复时，由于往复敌手资信风险引起的损失先由基金管理东谈主 承担，自后有权要求联系责任东谈主进行补偿，如果基金托管东谈主在运作中严格革职了上述监督流 程，则对于由于往复敌手资信风险引起的损失，不承担补偿责任。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行的支付才略等 波及到进款银行遴聘方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国工商银行、中国银行、中 国成立银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除中枢进款银行除外的银行进款出现由 于进款银行信用风险而形成的损失机，先由基金管理东谈主负责补偿，之后有权要求联系责任东谈主 进行补偿，如果基金托管东谈主在运作过程中革职上述监督进程，则对于由于进款银行信用风险 引起的损失，不承担补偿责任。基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后，不错根据其时的市集 情况对于中枢进款银行名单进行调整。   （1）基金投资线路受限证券，应顺从《对于范例基金投资非公开刊行证券行动的紧迫 文告》、《对于基金投资非公开刊行股票等线路受限证券联系问题的文告》等联系法律法则 规则。   （2）线路受限证券，包括由《上市公司证券刊行管理办法》范例的非公开刊行股票、 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往复证券，不包括由于发布 紧要音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往复中的质押券等线路受 限证券。   （3）基金管理东谈主应在基金初次投资线路受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金管理东谈主 董事会批准的联系基金投资线路受限证券的投资决策进程、风险约束轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应 包括但不限于基金投资线路受限证券的投资额度和投资比例约束情况。   基金管理东谈主应至少于初次实行投资指示之前两个服务日将上述贵寓书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有满盈的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵寓后两个服务日内， 以书面或其他两边认同的方式阐明收到上述贵寓。   （4）基金投资线路受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供相宜法律法则要求的 联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已合手有 线路受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时刻等。基金管理东谈主应保证上述信息的真确、             招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 齐备，并应至少于拟实行投资指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金 托管东谈主有满盈的时刻进行审核。   （5）基金托管东谈主应答基金管理东谈主是否顺从法律法则、投资决策进程、风险约束轨制、 流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理东谈主提供的联系书面信息。基金托管东谈主认 为上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东谈主在投资线路受限证券前就该风险 的摈斥或驻扎措施进行补充书面说明，并保留观看基金管理东谈主风险管理部门就基金投资线路 受限证券出具的风险评估阐发等备查贵寓的权利。不然，基金托管东谈主有权断绝实行联系指示。 因断绝实行该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何责任，并有权阐发中国证监 会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩办。如果基金 托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何责任。如果基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东谈主愉快担连带责任。   B.基金托管东谈主应根据联系法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金资产净值计较、 基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金收益分派、联系信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。   C.基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作相配他运作违反《基金法》、《基金合同》、 基金托管条约相配他联系规则时，应实时以书面款式文告基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主 收到文告后应不才一个服务日实时查对，并以书面款式向基金托管东谈主发出回函，进行解释或 举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理 东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。基金 托管东谈主有义务要求基金管理东谈主补偿因其违反《基金合同》而致使投资者遭受的损失。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违反关法律法则规则或者违反《基金合同》约定 的，应当断绝实行，立即文告基金管理东谈主，并向中国证监会阐发。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据往复范例仍是见效的投资指示违反法律、行政法则和其 他联系规则，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文告基金管理东谈主，并阐发中国证监会。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规则时刻内复兴基金托 管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法则要求需向中国证 监会报送基金监督阐发的，基金管理东谈主应积极配合提供联系数据贵寓和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违游记动，应立即阐发中国证监会，同期文告基金管 理东谈主限期纠正。   基金管理东谈主无正大事理，断绝、膺惩基金托管东谈主根据本条约规则诈欺监督权，或选择拖 延、讹诈等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议申饬仍不改正 的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。                招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东谈主计较的基金资 产净值和基金份额净值、根据管理东谈主指示办理算帐交收、联系信息表现和监督基金投资运作 等行动。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未实行或 无故延长实行基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、                                   《基金合同》、 本托管条约相配他联系规则时，基金管理东谈主应实时以书面款式文告基金托管东谈主限期纠正，基 金托管东谈主收到文告后应实时查对阐明并以书面款式向基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金 管理东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对 基金管理东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应阐发中国证监会。基金管理 东谈主有义务要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭受的损失。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记动，应立即阐发中国证监会和银行业监督管理 机构，同期文告基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交联系贵寓以供基金 管理东谈主核查托管财产的齐备性和真确性，在规则时刻内复兴基金管理东谈主并改正。   基金托管东谈主无正大事理，断绝、膺惩基金管理东谈主根据本条约规则诈欺监督权，或选择拖 延、讹诈等技能妨碍基金管理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主建议申饬仍不改正 的，基金管理东谈主应阐发中国证监会。   （1）基金财产应寥寂于基金管理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全看护基金财产。未经基金管理东谈主的正大指示，不得自交运用、 刑事责任、分派基金的任何财产。   （3）基金托管东谈主按照规则开设基金财产的资金账户和证券账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别设立账户，与基金托管东谈主的其他业务和 其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的齐备与寥寂。   对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管理东谈主负责与联系 当事东谈主细则到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基金托 管东谈主应实时文告基金管理东谈主选择措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金管理东谈主应负责 向联系当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担责任。               招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   召募期内销售机构按销售与服务代理条约的约定，将认购资金划入基金管理东谈主在具有托 管资历的营业银行开设的招商基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理东谈主开立并 管理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额合手有东谈主东谈主数相宜《基 金法》、《运作办法》等联系规则后，由基金管理东谈主聘任具有从事证券业务资历的管帐师事 务所进行验资，出具验资阐发，出具的验资阐发应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注 册管帐师署名有用。验资完成，基金管理东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金 托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》见效的条件，由基金管理东谈主按规则办理退 款事宜。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，看护基金的银行进款。 该资产托管专户是指基金托管东谈主在集合托管模式下，代表所托管的基金与中国证券登记结算 有限责任公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和处事理基金托管东谈主承担。本基金的 一切货币收支行径，均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理 东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务除外的行径。   资产托管专户的管理当相宜《东谈主民币银行结算账户管理办法》、                              《现款管理暂行条例》、 《东谈主民币利率管理规则》、《利率管理暂行规则》、《支付结算办法》以及银行业监督管理 机构的其他规则。   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券往复资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理 东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行径。   （1）《基金合同》见效后，基金管理东谈主负责以基金的口头苦求并取得干预寰球银行间 同行拆借市集的往复资历，并代表基金进行往复；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债 登记结算有限责任公司开设银行间债券市集债券托管自营账户，并由基金托管东谈主负责基金的 债券的后台匹配及资金的算帐。                招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主应全部负责为基金对外签订寰球银行间国债市集回购主 条约，本来由基金托管东谈主看护，基金管理东谈主保存副本。   在本托管条约强硬日之后，本基金被允许从事相宜法律法则规则和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，如果波及联系账户的开设和使用，由基金管理东谈主协助托管东谈主根 据联系法律法则的规则和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按联系法则使用并管 理。   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看护库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深 圳分公司或单子营业中心的代看护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理 东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主践诺有用约束下的什物证券在基金托管东谈主看护期间的损坏、 灭失，由此产生的责任应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构践诺有用控 制的证券不承担看护责任。   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金联系的紧要合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金 管理东谈主看护。除本条约另有规则外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金联系的紧要合同期应 保证基金一方合手有两份以上的本来，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各合手有一份本来的原 件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个服务日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献看护部门 15 年以 上。   （1）基金资产净值的计较、复核的时刻和范例   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计较日基金资产 净值除以该计较日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计较保留到极少点后 4 位，小 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的缺欠计入基金财产。   基金管理东谈主应每服务日对基金资产估值。估值原则应相宜《基金合同》、《证券投资基 金管帐核算办法》相配他法律、法则的规则。用于基金信息表现的基金净值信息由基金管理 东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个服务日往复收尾后计较当日的基金份额 净值与基金资产净值并以两边认同的方式送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核 后，以两边认同的方式传送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值信息赐与公布。                招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   根据《基金法》，基金管理东谈主计较基金资产净值，基金托管东谈主复核、审查基金管理东谈主计 算的基金资产净值。因此，本基金的管帐责任方是基金管理东谈主，就与本基金联系的管帐问题， 如经联系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的主张，按照基金管理东谈主对基金净 值信息的计较结果对外赐与公布法律法则以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增 事项，按国度最新规则估值。   基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。因此，就与本基金联系的 管帐问题，本基金的管帐责任方是基金管理东谈主，如经联系各方在对等基础上充分磋议后，仍 无法达成一致的主张，按照基金管理东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   （1）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、权证和银行进款本息等资产及欠债。   （2）估值方法   本基金的估值方法为：   ①证券往复所上市的有价证券的估值   a）往复所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往复所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化，以最近交 易日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投资 品种的现行市价及紧要变化成分，调整最近往复市价，细则公允价钱。   b）往复所上市实行净价往复的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得往复的，且最近 往复日后经济环境未发生紧要变化，按最近往复日的收盘价估值。如最近往复日后经济环境 发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化成分，调整最近往复市价， 细则公允价钱；   c）往复所上市未实行净价往复的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化， 按最近往复日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最 近往复日后经济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化成分， 调整最近往复市价，细则公允价钱；   d）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技能细则公允价值。往复所上市 的资产支合手证券，接纳估值技能细则公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   ②处于未上市期间的有价证券应分手如下情况处理：   a）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的并吞股票的 市价（收盘价）估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；               招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   b）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，接纳估值技能细则公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   c）初次公开刊行有明确锁如期的股票，并吞股票在往复所上市后，按往复所上市的同 一股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会有 关规则细则公允价值。   ③因合手有股票而享有的配股权，接纳估值技能细则公允价值。   ④寰球银行间债券市集往复的债券、资产支合手证券等固定收益品种，接纳估值技能细则 公允价值。   ⑤并吞债券同期在两个或两个以上市集往复的，按债券所处的市集分别估值。   ⑥本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往复的股票实行。   ⑦如有可信笔据标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主可根 据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   ⑧联系法律法则以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最新规 定估值。   因基金估值造作给投资者形成损失的应先由基金管理东谈主承担，基金管理东谈主对不应由其承 担的责任，有权向邪恶东谈主追偿。   当基金管理东谈主计较的基金净值信息已由基金托管东谈主复核阐明后公告的，由此形成的投资 者或基金的损失，应根据法律法则的规则对投资者或基金支付补偿金，就践诺向投资者或基 金支付的补偿金额，由基金管理东谈主与基金托管东谈主按照管理费率和托管费率的比例各自承担相 应的责任。   由于一方当事东谈主提供的信息造作，另一方当事东谈主在选择了必要合理的措施后仍弗成发现 该造作，进而导致基金资产净值、基金份额净值计较造作形成投资者或基金的损失，以及由 此形成以后往复日基金资产净值、基金份额净值计较顺延造作而引起的投资者或基金的损失， 由提供造作信息确当事东谈主一方负责补偿。   由于证券往复所相配登记结算公司发送的数据造作，或由于其他不可抗力原因，基金管 理东谈主和基金托管东谈主天然仍是选择必要、妥当、合理的措施进行查验，然则未能发现该造作的， 由此形成的基金资产估值造作，基金管理东谈主和基金托管东谈主不错免除补偿责任。但基金管理东谈主 和基金托管东谈主应当积极选择必要的措施摈斥由此形成的影响。   当基金管理东谈主计较的基金净值信息与基金托管东谈主的计较结果不一致时，联系各方应本着 勤奋尽责的立场重新计较查对，如果终末仍无法达成一致，应以基金管理东谈主的计较结果为准 对外公布，由此形成的损失以及因该往复日基金净值信息计较顺延造作而引起的损失由基金 管理东谈主承担补偿责任，基金托管东谈主不负补偿责任。               招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》见效后，应按照联系各方约定的并吞记账方法 和管帐处理原则，分别独马上设立、登录和看护本基金的全套账册，春联系各方各自的账册 如期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以 基金管理东谈主的处理方法为准。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 纠正，保证联系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别寥寂编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个服务日内完成。   《基金合同》见效后，基金招募说明书、基金家具贵寓概要的信息发生紧要变更的，基 金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书和基金家具贵寓概要并登载在指定网站 上；基金招募说明书、基金家具贵寓概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一 次。基金隔绝运作的，基金管理东谈主不再更新招募说明书。   基金管理东谈主在每个季度收尾之日起 15 个服务日内完成季度阐发编制并公告；在管帐年 度半年终了后两个月内完成中期阐发编制并公告；在管帐年度收尾后三个月内完成年度阐发 编制并公告。   《基金合同》见效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者 年度阐发。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真方式将联系报表提供 基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个服务日内进行复核，并将复核结果实时书面文告基金管 理东谈主。基金管理东谈主在季度阐发完成当日，将联系阐发提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收 到后 7 个服务日内进行复核，并将复核结果书面文告基金管理东谈主。基金管理东谈主在中期阐发完 成当日，将联系阐发提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后一个月内进行复核，并将复 核结果书面文告基金管理东谈主。基金管理东谈主在年度阐发完成当日，将联系阐发提供基金托管东谈主 复核，基金托管东谈主在收到后一个半月内复核，并将复核结果书面文告基金管理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现联系各方的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行调整，调整以联系各方认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东谈主在基金管理东谈主提供的阐发上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，联系各方各自留存一份。如果基金管理东谈主与基金托管东谈主弗成于应当发布公告之日之前 就联系报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就 联系情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐阐发、中期阐发或年度阐发复核完结后，需向基金管理东谈主进行 书面或电子阐明，以备有权机构春联系文献审核时领导。                招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善看护的基金份额合手有东谈主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》隔绝日、基金份额合手有东谈主大会权利登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额合手有东谈主名册。基金份额合手有东谈主名册的内容必须包括基金份额合手有东谈主的称呼和合手 有的基金份额。   基金份额合手有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和看护，基 金管理东谈主和基金托管东谈主应按照现在联系法则分别看护基金份额合手有东谈主名册。看护方式不错采 用电子或文档的款式。看护期限为 15 年。   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额合手有东谈主名册：《基金合同》 见效日、《基金合同》隔绝日、基金份额合手有东谈主大会权利登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额合手有东谈主名册。基金份额合手有东谈主名册的内容必须包括基金份额合手有东谈主的名 称和合手有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额合手有东谈主名册应于下月前十个服务日内 提交；《基金合同》见效日、《基金合同》隔绝日等波及到基金要害事项日历的基金份额合手 有东谈主名册应于发寿辰后十个服务日内提交。   基金托管东谈主以电子版款式妥善看护基金份额合手有东谈主名册，并如期刻成光盘备份，保存期 限为 15 年。基金托管东谈主不得将所看护的基金份额合手有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应顺从守密义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善看护基金份额合手有东谈主名册，应按联系 法则规则各自承担相应的责任。   联系各方当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约联系的一切争议，除经友好协商可 以惩办的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁法则进行仲裁，仲 裁的所在在北京，仲裁裁决是结尾性的并春联系各方均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，联系各方当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，连续诚实、勤奋、 尽责地履行《基金合同》和托管条约规则的义务，惊叹基金份额合手有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律统帅。                  招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）                §21 对基金份额合手有东谈主的服务   本基金管理东谈主承诺向基金份额合手有东谈主提供下列服务。同期，基金管理东谈主有权根据基金份 额合手有东谈主的需要和市集的变化，对以下服务内容进行相应调整。   客户合手有指定银行的账户，通过招商基金网上往复平台，不错完竣在线开户往复。   招商基金网站：www.cmfchina.com   招商基金 APP：招商基金   招商基金微信公众号：招商基金 过招商基金直销平台合手有本公司基金份额的基金份额合手有东谈主提供基金保多情况信息。   本基金管理东谈主有权按照法则要求及基金份额合手有东谈主的定制情况，遴聘通过纸质、电子邮 件、短信或微信等方式提供对账单。客户可通过招商基金客户服务热线、在线客服或者招商 基金网站进行账单服务定制或改变。服务用度由本基金管理东谈主承担，客户无需特地承担用度。   由于基金份额合手有东谈主预留的接洽方式省略、造作或者未实时变更，可能导致基金保多情 况信息或对账单无法按时或准确投递。基金份额合手有东谈主不错通过招商基金网站、招商基金 APP、在线客服或拨打客户服务热线查询、变更预留接洽方式。 的通信地址及接洽方式，并实时进行更新。本基金管理东谈主提供的贵寓邮寄服务原则上接纳邮 政平信邮寄方式，并不合邮寄贵寓的投递作念出承诺和保证；也不合因邮寄贵寓出现遗失、遗 漏、毁坏、内容泄露等而导致的径直或障碍挫伤承担任何补偿责任。 内容，也无法完全保证其安全性与实时性。因此本基金管理东谈主不合电子邮件或短信息电子化 账单的投递作念出承诺和保证，也不合因互联网或通信等原因形成的信息未发送告捷、信息不 齐备、泄露等而导致的径直或障碍挫伤承担任何补偿责任。 明书等其它款式的账户信息贵寓。                  招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   基金份额合手有东谈主不错通过招商基金网站、客户服务热线提交信息定制苦求，基金管理东谈主 不错遴聘通过短信或电子邮件等方式发送基金份额合手有东谈主定制的信息。可定制的信息包括： 基金净值、公司最新公告领导等，基金管理东谈主不错根据业务发展的践诺需要，应时调整定制 信息的内容。   基金份额合手有东谈主通过绑定手机号、基金账号或开户证件号码及登录密码登录招商基金网 站，可获取账户查询、信息定制、贵寓修改等多项在线服务。   招商基金网站：www.cmfchina.com   招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com   招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自助语音查询服务，基金份额合手有东谈主可进 行基金份额净值等信息的查询。   招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节沐日除外），每天不少于 7 小时的东谈主工咨 询服务。基金份额合手有东谈主可通过该热线获取业务筹商、信息查询、信息服务定制、贵寓修改、 投诉建议等专项服务。   招商基金寰球长入客户服务热线：400-887-9555   基金份额合手有东谈主不错通过招商基金网站、客户服务热线、书信、电子邮件及各销售机构 等不同的渠谈对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。                  招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）                    §22 其他应表现事项 序号                     公告事项                      公告日历      理旗下基金销售业务的公告      任公司股东变更的公告      理东谈主承担并调动基金合同的公告             招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）          §23 招募说明书存放相配查阅方式   本招募说明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主的住所，并刊登在基金管理东谈主的网站上。   投资东谈主可在办公时刻免费查阅本招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的复印件， 但应以本基金招募说明书的本来为准。             招商深证 100 指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）                 §24 备查文献  投资者如果需了解更详备的信息，可向基金管理东谈主、基金托管东谈主或销售代理东谈主苦求查阅 以下文献：                                    招商基金管理有限公司

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