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宏利首选企业股票A,宏利首选企业股票C: 宏利首选企业股票型证券投资基金更新招募阐扬书
发布日期：2025-06-24 09:28    点击次数：112
宏利首选企业股票型证券投资基金     更新招募阐扬书  基金看护东说念主:宏利基金看护有限公司  基金托管东说念主:中国农业银行股份有限公司                     紧要辅导    本基金于2006年10月27日获中国证监会证监基金字『2006』227号文核准， 基金合同于2006年12月1日谨慎收效。    本基金看护东说念主保证招募阐扬书的内容着实、准确、竣工。本招募阐扬书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值 和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金看护东说念主承诺依照恪称职业、诚实信用、严慎勤恳的原则看护和运用基 金财产，但不保证投本钱基金一定盈利，也不保证最低收益。    本基金看护东说念主越过所看护基金的过往功绩并不预示本基金的畴昔进展。    本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内商场股票的基金所 靠近的共同风险外，若本基金投资存托凭证的，本基金还将靠近中国存托凭证价 格大幅波动以致出现较大亏空的风险，以及与中国存托凭证刊行机制干系的风险。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）本基金时应谨慎阅读本招募阐扬书。   本次更新招募阐扬书主如若对本基金功绩比拟基准干系信息进行改进，其中 对“三、基金看护东说念主”部天职容更新至2025年6月19日。其它所载内容截止日为 经审计。                               目       录                     一、引子   本招募阐扬书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金运作看护办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募 集证券投资基金销售机构监督看护办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券 投资基金信息裸露看护办法》（以下简称《信息裸露办法》）、《公开召募怒放式证券 投资基金流动性风险看护端正》（以下简称“《流动性风险看护端正》”）等辩论 法律法则以及《宏利首选企业股票型证券投资基金基金合同》编写。   本基金看护东说念主承诺本招募阐扬书不存在职何子虚记录、误导性述说或紧要遗 漏，并对其着实性、准确性、竣工性承担法律职业。   本基金是根据本招募阐扬书所载明的辛劳恳求召募的。本基金看护东说念主莫得托付 或授权任何其他东说念主提供未在本招募阐扬书中载明的信息，或对本招募阐扬书作任何 解释或者阐扬。   本招募阐扬书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是 约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同当事东说念主，其持有基金份额的行动自己即标明 其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同越过他辩论端正享有权 利、承担义务。基金投资东说念主欲了解本基金份额持有东说念主的权利和义务，应谛视查阅基 金合同。                     二、释义   《宏利首选企业股票型证券投资基金招募阐扬书》中，除非文意另有所指，下 列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金：                      指宏利首选企业股票型证券投资基金 基金看护东说念主或本基金看护东说念主：                指宏利基金看护有限公司 基金托管东说念主或本基金托管东说念主：                指中国农业银行                              指《宏利首选企业股票型证券投资基金 基金合同或本基金合同：                  基金合同》及对本基金合同的任何有用                              改进和补充                              指基金看护东说念主与基金托管东说念主就本基金签                              订之《宏利首选企业股票型证券投资基 托管公约或本托管公约：                              金托管公约》及对该托管公约的任何有                              效改进和补充                              指《宏利首选企业股票型证券投资基金 招募阐扬书：                              招募阐扬书》越过更新                              指《泰达宏利首选企业股票型证券投资 基金份额发售公告：                              基金份额发售公告》                              指中国现行有用并公布实施的法律、行                              政法则、司法解释、行政限定以越过他 法律法则：                              对基金合同当事东说念主有抑制力的决定、决                              议、通告等                              指 2012 年 12 月 28 日经中华东说念主民共和                              国第十一届世界东说念主民代表大会常务委员 《基金法》：                       会第三十次会议通过的自 2013 年 6 月 1                              日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资                              基金法》实时常作念出的改进                              指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、                              同庚 10 月 1 日实施的《公开召募证券投 《销售办法》：                              资基金销售机构监督看护办法》及颁布                              机关对其时常作念出的改进                              指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、                              同庚 9 月 1 日实施的《公开召募证券投 《信息裸露办法》：                              资基金信息裸露看护办法》及颁布机关                              时常作念出的改进                              指 2014 年 7 月 7 日由中国证监会公布                              并于 2014 年 8 月 8 日起实施的《公开                              召募证券投资基金运作看护办法》（包 《运作办法》：                              括配套《对于实施                             基金运作看护办法>辩论问题的规                              定》）及颁布机关时常作念出的改进                              指中国证监会 2017 年 8 月 31 日发布、                              同庚 10 月 1 日实施的《公开召募怒放 《流动性风险看护端正》：                              式证券投资基金流动性风险看护端正》                              及发布机关对其时常作念出的改进                              指由于法律法则、监管、合同或操作障                              碍等原因无法以合理价钱给予变现的资                              产，包括但不限于到期日在 10 个交游                              日以上的逆回购与银行依期入款（含协 流动性受限资产：                              议约定有条件提前支取的银行入款）、                              停牌股票、流畅受限的新股及非公斥地                              行股票、资产援救证券、因刊行东说念主债务                              负约无法进行转让或交游的债券等                              指当怒放式基金发生大额申购或赎回情                              形时，基金看护东说念主不错对除货币商场基 舞动订价机制：                      金与交游型怒放式指数基金之外的怒放                              式基金遴选舞动订价机制，以确保基金                              估值的公说念性 中国证监会：                       指中国证券监督看护委员会                              指中国东说念主民银行和/或国度金融监督管 银行业监督看护机构：                              理总局                              指受基金合同抑制，根据基金合同享有 基金合同当事东说念主：                     权利并承担义务的法律主体，包括基金                              看护东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主                              指年满 18 周岁，正当持有当前有用的                              中华东说念主民共和国住户身份证、军东说念主证件 个东说念主投资者：                       等有用身份证件的中国公民，以及中国                              证监会批准的其他不错投资基金的天然                              东说念主                              指照章不错投资怒放式证券投资基金                              的、在中华东说念主民共和国境内正当注册登 机构投资者：                       记并存续或经辩论政府部门批准竖立并                              存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体                              或其他组织                              指恰当《及格境外机构投资者境内证券                              投资看护办法》端正的条件，经中国证                              监会批准投资于中国证券商场，并取得 及格境外机构投资者：                              国度外汇看护局额度批准的中国境外基                              金看护机构、保障公司、证券公司以及                              其他资产看护机构                              指个东说念主投资者、机构投资者和及格境外 投资东说念主：                              机构投资者的合称                              指依基金合同或招募阐扬书正当取得基 基金份额持有东说念主：                              金份额的投资东说念主                              指基金的认购、申购、赎回、调换、非 基金销售业务：                      交游过户、转托管及依期定额投资等业                              务 销售机构：                        指直销机构和代销机构 直销机构：                        指宏利基金看护有限公司                              指恰当《销售办法》和中国证监会端正                              的其他条件，取得基金代销业务经验并 代销机构：                              与基金看护东说念主签订了基金销售服务代理                              公约，代为办理基金销售业务的机构                              指直销机构的直销中心及代销机构的代 基金销售网点：                              销网点                              指本基金登记、存管、过户、清理和结                              算业务，具体内容包括投资东说念主基金账户                              的建立和看护、基金份额注册登记、基 注册登记业务：                              金销售业务的证明、清理和结算、代理                              披发红利、建立并督察基金份额持有东说念主                              名册等                              指办理注册登记业务的机构。基金的注                              册登记机构为宏利基金看护有限公司或 注册登记机构：                              接受宏利基金看护有限公司托付代为办                              理注册登记业务的机构                              指注册登记机构为投资东说念主开立的、记录 基金账户：                        其持有的、基金看护东说念主所看护的的基金                              份额余额越过变动情况的账户                              指销售机构为投资东说念主开立的、记录投资 基金交游账户：                      东说念主通过该销售机构买卖基金份额的变动                              及结余情况的账户                              指基金召募期结果后达到成立条件，基 基金合同收效日：                     金看护东说念主向中国证监会办理基金备案手                              续罢了，并收到其书面证明的日期                              指基金合同端正的基金合同停止事由出 基金合同停止日：                     现后，按照基金合同端正的程序停止基                              金合同的日期                              指自基金份额发售之日起至发售结果之 基金召募期限：                              日止的期间，最长不得跳动 3 个月                              指基金合同收效至停止之间的不依期期 存续期：                              限                              指上海证券交游所、深圳证券交游所的 职业日：                              通常交游日                              指销售机构证明的投资东说念主有用恳求职业 T 日：                              日                              指自 T 日起第 n 个职业日（不包含 T T+n 日：                              日）                              指基金看护东说念主办理基金份额申购、赎回 怒放日：                              或其他业务的日期                              指怒放日基金接受申购、赎回或其他交 交游时期：                              易的时期段                              指在基金召募期间，投资东说念主恳求购买基 认购：                              金份额的行动                              指在基金存续期内，投资东说念主恳求购买基 申购：                              金份额的行动                              指基金份额持有东说念主按基金合同端正的条 赎回：                              件要求基金看护东说念主购回基金份额的行动                              指基金份额持有东说念主按照本基金合同和基                              金看护东说念主届时有用的业务司法在本基金 基金调换：                              份额与基金看护东说念主看护的其他基金份额                              间的调换行动                              指基金份额持有东说念主在归并基金的不同销 转托管：                         售机构之间实施的所持基金份额销售机                              构变更的操作                              本基金单个怒放日，基金净赎回恳求                              （赎回恳求份额总和加上基金调换中转 普遍赎回：                        出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总                              数及基金调换中转入恳求份额总和后的                              余额）跳动上一日基金总份额的 10%时 元：                           指东说念主民币元                              指基金投资所得红利、股息、债券利                              息、买卖证券价差、银行入款利息、已 基金收益：                              杀青的其他正当收入及因运用基金财产                              带来的成本和用度的量入计出                              指基金领有的各种有价证券、银行入款 基金资产总值：                      本息、基金应收申购款越过他资产的价                              值总和 基金资产净值：                      指基金资产总值减去基金欠债后的价值 基金份额净值：                      指基金份额的资产净值                              指意象打算评估基金资产和欠债的价值，以 基金资产估值：                      笃定基金资产净值和基金份额净值的过                              程                              指中国证监会指定的用以进行信息裸露                              的世界性报刊及指定互联网网站（包括 指定媒介：                              基金看护东说念主网站、基金托管东说念主网站、中                              国证监会基金电子裸露网站）等媒介                              指本基金合同当事东说念主无法意料、无法抗                              拒、无法幸免且在本基金合同由基金管                              理东说念主、基金托管东说念主签署之日后发生的，                              使本基金合同当事东说念主无法全部或部分履 不可抗力：                        行本基金合同的任何事件，包括但不限                              于激流、地震越过他天然灾害、构兵、                              骚乱、失火、政府征用、充公、法律法                              规变化、突发停电或其他突发事件、证                              券交游所非通常暂停或罢手交游                              指《宏利首选企业股票型证券投资基金 基金家具辛劳纲要：                              基金家具辛劳纲要》越过更新                              指中国现行有用并公布实施的法律、行                              政法则、司法解释、行政限定以越过他 法律法则：                              对基金合同当事东说念主有抑制力的决定、决                              议、通告等                              指 2012 年 12 月 28 日经中华东说念主民共和                              国第十一届世界东说念主民代表大会常务委员 《基金法》：                       会第三十次会议通过的自 2013 年 6 月 1                              日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资                              基金法》实时常作念出的改进                              指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、                              同庚 10 月 1 日实施的《公开召募证券投 《销售办法》：                              资基金销售机构监督看护办法》及颁布                              机关对其时常作念出的改进；                              指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、 《信息裸露办法》：                    同庚 7 月 1 日实施的《证券投资基金信                              息裸露看护办法》                              指 2014 年 7 月 7 日由中国证监会公布                              并于 2014 年 8 月 8 日起实施的《公开                              召募证券投资基金运作看护办法》（包 《运作办法》：                              括配套《对于实施                             基金运作看护办法>辩论问题的规                              定》）及颁布机关时常作念出的改进                              指中国证监会 2017 年 8 月 31 日发布、                              同庚 10 月 1 日实施的《公开召募怒放 《流动性风险看护端正》：                              式证券投资基金流动性风险看护端正》                              及发布机关对其时常作念出的改进                              指由于法律法则、监管、合同或操作障                              碍等原因无法以合理价钱给予变现的资                              产，包括但不限于到期日在 10 个交游                              日以上的逆回购与银行依期入款（含协 流动性受限资产：                              议约定有条件提前支取的银行入款）、                              停牌股票、流畅受限的新股及非公斥地                              行股票、资产援救证券、因刊行东说念主债务                              负约无法进行转让或交游的债券等                              指当怒放式基金发生大额申购或赎回情                              形时，基金看护东说念主不错对除货币商场基 舞动订价机制：                      金与交游型怒放式指数基金之外的怒放                              式基金遴选舞动订价机制，以确保基金                              估值的公说念性 中国证监会：                       指中国证券监督看护委员会                              指中国东说念主民银行和/或中国银行业监督 银行业监督看护机构：                              看护委员会                              指受基金合同抑制，根据基金合同享有 基金合同当事东说念主：                     权利并承担义务的法律主体，包括基金                              看护东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主                              指年满 18 周岁，正当持有当前有用的                              中华东说念主民共和国住户身份证、军东说念主证件 个东说念主投资者：                       等有用身份证件的中国公民，以及中国                              证监会批准的其他不错投资基金的天然                              东说念主                              指照章不错投资怒放式证券投资基金                              的、在中华东说念主民共和国境内正当注册登 机构投资者：                       记并存续或经辩论政府部门批准竖立并                              存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体                              或其他组织                              指恰当《及格境外机构投资者境内证券                              投资看护办法》端正的条件，经中国证                              监会批准投资于中国证券商场，并取得 及格境外机构投资者：                              国度外汇看护局额度批准的中国境外基                              金看护机构、保障公司、证券公司以及                              其他资产看护机构                              指个东说念主投资者、机构投资者和及格境外 投资东说念主：                              机构投资者的合称                              指依基金合同或招募阐扬书正当取得基 基金份额持有东说念主：                              金份额的投资东说念主                              指基金的认购、申购、赎回、调换、非 基金销售业务：                      交游过户、转托管及依期定额投资等业                              务 销售机构：                     指直销机构和代销机构 直销机构：                     指宏利基金看护有限公司                           指恰当《销售办法》和中国证监会端正                           的其他条件，取得基金代销业务经验并 代销机构：                           与基金看护东说念主签订了基金销售服务代理                           公约，代为办理基金销售业务的机构                           指直销机构的直销中心及代销机构的代 基金销售网点：                           销网点                           指本基金登记、存管、过户、清理和结                           算业务，具体内容包括投资东说念主基金账户                           的建立和看护、基金份额注册登记、基 注册登记业务：                           金销售业务的证明、清理和结算、代理                           披发红利、建立并督察基金份额持有东说念主                           名册等                           指办理注册登记业务的机构。基金的注                           册登记机构为宏利基金看护有限公司或 注册登记机构：                           接受宏利基金看护有限公司托付代为办                           理注册登记业务的机构                           指注册登记机构为投资东说念主开立的、记录 基金账户：                     其持有的、基金看护东说念主所看护的的基金                           份额余额越过变动情况的账户                           指销售机构为投资东说念主开立的、记录投资 基金交游账户：                   东说念主通过该销售机构买卖基金份额的变动                           及结余情况的账户                           指基金召募期结果后达到成立条件，基 基金合同收效日：                  金看护东说念主向中国证监会办理基金备案手                           续罢了，并收到其书面证明的日期                           指基金合同端正的基金合同停止事由出 基金合同停止日：                  现后，按照基金合同端正的程序停止基                           金合同的日期                           指自基金份额发售之日起至发售结果之 基金召募期限：                           日止的期间，最长不得跳动 3 个月                           指基金合同收效至停止之间的不依期期 存续期：                           限                           指上海证券交游所、深圳证券交游所的 职业日：                           通常交游日                           指销售机构证明的投资东说念主有用恳求职业 T 日：                           日                           指自 T 日起第 n 个职业日（不包含 T T+n 日：                           日）                           指基金看护东说念主办理基金份额申购、赎回 怒放日：                           或其他业务的日期                           指怒放日基金接受申购、赎回或其他交 交游时期：                           易的时期段                           指在基金召募期间，投资东说念主恳求购买基 认购：                           金份额的行动                           指在基金存续期内，投资东说念主恳求购买基 申购：                           金份额的行动                           指基金份额持有东说念主按基金合同端正的条 赎回：                           件要求基金看护东说念主购回基金份额的行动                           指基金份额持有东说念主按照本基金合同和基                           金看护东说念主届时有用的业务司法在本基金 基金调换：                           份额与基金看护东说念主看护的其他基金份额                           间的调换行动                           指基金份额持有东说念主在归并基金的不同销 转托管：                      售机构之间实施的所持基金份额销售机                           构变更的操作                           本基金单个怒放日，基金净赎回恳求                           （赎回恳求份额总和加上基金调换中转 普遍赎回：                     出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总                           数及基金调换中转入恳求份额总和后的                           余额）跳动上一日基金总份额的 10%时 元：                        指东说念主民币元                           指基金投资所得红利、股息、债券利                           息、买卖证券价差、银行入款利息、已 基金收益：                           杀青的其他正当收入及因运用基金财产                           带来的成本和用度的量入计出                           指基金领有的各种有价证券、银行入款 基金资产总值：                   本息、基金应收申购款越过他资产的价                           值总和 基金资产净值：                   指基金资产总值减去基金欠债后的价值 基金份额净值：                   指基金份额的资产净值                           指意象打算评估基金资产和欠债的价值，以 基金资产估值：                   笃定基金资产净值和基金份额净值的过                           程                           指中国证监会指定的用以进行信息裸露 指定媒体：                           的报刊、互联网网站越过他媒体                           指从基金财产入彀提的，用于本基金市 销售服务费：                    场扩充、销售以及基金份额持有东说念主服务                           的用度                           指根据申购费、销售服务费收取方式的                           不同将基金份额分为不同的类别，各基 基金份额类别：                           金份额类别分别成就代码，分别意象打算和                           公告基金份额净值和基金份额累计净值                           指本基金合同当事东说念主无法意料、无法抗                           拒、无法幸免且在本基金合同由基金管                           理东说念主、基金托管东说念主签署之日后发生的，                           使本基金合同当事东说念主无法全部或部分履 不可抗力：                     行本基金合同的任何事件，包括但不限                           于激流、地震越过他天然灾害、构兵、                           骚乱、失火、政府征用、充公、法律法                           规变化、突发停电或其他突发事件、证                           券交游所非通常暂停或罢手交游                       三、基金看护东说念主   一、基金看护东说念主概况   称呼：宏利基金看护有限公司   竖立日期：2002年6月6日   住所：北京市向阳区竭诚路23号楼中国东说念主寿金融中心6层02-07单元   办公地址：北京市向阳区竭诚路23号楼中国东说念主寿金融中心6层02-07单元   法定代表东说念主：DING WEN CONG（丁闻聪）   组织花式：有限职业公司   信息裸露辩论东说念主：吴海燕   辩论电话：010-66577739   注册本钱：一亿八千万元东说念主民币   股权结构：宏利投资看护（新加坡）私东说念主有限公司：51％；宏利投资看护（香 港）有限公司：49％   宏利基金看护有限公司原名湘财合丰基金看护有限公司、湘财荷银基金看护有 限公司、泰达荷银基金看护有限公司、泰达宏利基金看护有限公司，成立于2002年 证券投资基金、宏利风险预算羼杂型证券投资基金、宏利货币商场基金、宏利效率 优选羼杂型证券投资基金（LOF）、宏利首选企业股票型证券投资基金、宏利市值 优选羼杂型证券投资基金、宏利集利债券型证券投资基金、宏利红利前锋羼杂型证 券投资基金、宏利沪深300指数增强型证券投资基金、宏利最初中小盘羼杂型证券 投资基金、宏利聚利债券型证券投资基金（LOF）、宏利中证500指数增强型证券投 资基金（LOF)、宏利逆向策略羼杂型证券投资基金、宏利宏达羼杂型证券投资基金、 宏利淘利债券型证券投资基金、宏利转型机遇股票型证券投资基金、宏利更正能源 量化策略纯真配置羼杂型证券投资基金、宏利复兴大业纯真配置羼杂型证券投资基 金、宏利新起点纯真配置羼杂型证券投资基金、宏利蓝筹价值羼杂型证券投资基金、 宏利创益纯真配置羼杂型证券投资基金、宏利活期友货币商场基金、宏利汇利债券 型证券投资基金、宏利贤明稳健纯真配置羼杂型证券投资基金、宏利京元宝货币市 场基金、宏利纯利债券型证券投资基金、宏利溢利债券型证券投资基金、宏利恒利 债券型证券投资基金、宏利万能优选羼杂型基金中基金（FOF）、宏利交利3个月定 期怒放债券型发起式证券投资基金、宏利金利3个月依期怒放债券型发起式证券投 资基金、宏利绩优增长纯真配置羼杂型证券投资基金、宏利泽利3个月依期怒放债 券型发起式证券投资基金、宏利泰和均衡养老主义三年持有期羼杂型基金中基金 （FOF）、宏利印度契机股票型证券投资基金（QDII）、宏利永利债券型证券投资 基金、宏利滥用行业量化精选羼杂型证券投资基金、宏利中证主要滥用红利指数型 证券投资基金、宏利泰和稳健养老主义一年持有期羼杂型基金中基金（FOF）、宏 利价值长青羼杂型证券投资基金、宏利乐盈66个月依期怒放债券型证券投资基金、 宏利高研发转变6个月持有期羼杂型证券投资基金、宏利波控申诉12个月持有期混 合型证券投资基金、宏利滥用服务羼杂型证券投资基金、宏利新能源股票型证券投 资基金、宏利中债1-5年国开行债券指数证券投资基金、宏利稳定养老主义日期 金、宏利景气领航两年持有期羼杂型证券投资基金、宏利中短债债券型证券投资基 金、宏利先进制造股票型证券投资基金、宏利景气智选18个月持有期羼杂型证券投 资基金、宏利昇利一年依期怒放债券型发起式证券投资基金、宏利闽利一年依期开 放债券型发起式证券投资基金、宏利悠享养老主义日期2030一年持有期羼杂型基金 中基金（FOF）、宏利添盈两年依期怒放债券型证券投资基金、宏利医药健康羼杂 型发起式证券投资基金、宏利贤明成长羼杂型证券投资基金、宏利中债-绿色普惠 主题金融债券优选指数证券投资基金、宏利半导体产业羼杂型发起式证券投资基金、 宏利鑫享90天持有期债券型证券投资基金、宏利价值驱动六个月持有期羼杂型证券 投资基金、宏利高端装备股票型证券投资基金、宏利中证同行存单AAA指数7天持有 期证券投资基金、宏利中证A500指数增强型证券投资基金、宏利悦利利率债债券型 证券投资基金、宏利中证A50指数增强型证券投资基金在内的七十只证券投资基金。   二、主要东说念主员情况   金旭女士，董事长，北京大学及好意思国纽约大学硕士研究生。1993 年 7 月至 2001 年 11 月在中国证监会职业。2001 年 11 月至 2004 年 7 月在中原基金看护有限公司 任副总司理。2004 年 7 月至 2006 年 1 月在宝盈基金看护有限公司任总司理。2006 年 1 月至 2007 年 5 月在梅隆全球投资有限公司北京代表处任首席代表。2007 年 5 月至 2014 年 12 月任国泰基金看护有限公司总司理。2015 年 1 月至 2022 年 1 月先 后任招商基金看护有限公司总司理及/或副董事长。2022 年 1 月至 2022 年 10 月任 招商银行股份有限公司总行巡查员。2022 年 11 月加入宏利投资（上海）有限公司， 现任中国区钞票及资产看护主席及宏利投资（上海）有限公司扩充董事、总司理兼 法定代表东说念主。2022 年 12 月 23 日起任公司董事长。   Gianni Fiacco 先生，董事。毕业于加拿大多伦多大学，持有商学学士学位， 加拿大宏利金融，2013 年加入宏利投资看护（香港）有限公司担任亚洲办公室主 任、副总裁，现为宏利投资看护（香港）有限公司亚洲区钞票及资产看护新兴商场 主管，负责新加坡、马来西亚、印度尼西亚、菲律宾、越南和印度的钞票及资产管 理新兴商场业务，并负责制定和实施业务战术，以杀青公司在亚洲的增长主义。   CHAD FOYN 先生，董事。毕业于南非大学和夸祖鲁-纳塔尔大学，分别得到管帐 科学学士和管帐硕士学位。2000 年 1 月至 2003 年 3 月在德勤管帐师事务所（南非 及好意思国）担任审计师，2003 年 5 月至 2004 年 6 月在瑞士信贷（英国）担任风险分 析师，2004 年 6 月至 2006 年 8 月在好意思林证券（英国）担任副总裁，2008 年 8 月至 和商场业务首席财务官，2019 年 5 月至 2022 年 6 月在宏利投资看护（香港）有限 公司担任亚洲钞票与资产看护首席财务官，2022 年 7 月于今在宏利投资看护国际控 股有限公司担任亚洲钞票与资产看护首席财务官。   DING WEN CONG（丁闻聪）先生，董事，多伦多大学硕士研究生。2010 年加入 宏利金融，曾任集团战术企划部总监、宏利大中华区业务发展助理副总裁、宏利亚 洲待业金业务战术及业务斥地董事总司理等职位。2023 年起担任宏利投资（上海） 有限公司财务负责东说念主、总司理、法定代表东说念主。2024 年 8 月加入宏利基金看护有限公 司，担任公司总司理（法定代表东说念主）、财务负责东说念主。      查卡拉·西索瓦先生，清静董事。领有艾戴克高等商学院（北部）工商看护学 士、法国金融分析学院财务分析学位、芝加哥商学院工商看护学硕士等学位。曾担 任欧洲集合银行（巴黎）组合司理助理、组合司理，富达看护与研究有限公司（东 京 ） 高 级 分 析 师 ， NatWest Securities Asia 亚 洲 运 输 研 究 负 责 东说念主 ， Credit Lyonnais International Asset Management 研究部主管、高等分析师，Comgest 远 东有限公司董事总司理、基金司理及董事。现任 Rating Agency of (Cambodia) Plc 扩充董事。      樸睿波先生，清静董事，领有好意思国西北大学经济学学士、好意思国西北大学凯洛格 看护学院看护学硕士、好意思国西北大学凯洛格看护学院金融学博士等学位。曾担任联 邦储备系统看护委员会金融经济师，芝加哥贸易交游所高等金融经济师，Ennis Knupp & Associates 合伙东说念主、研究主管，Martingale 资产看护公司（波士顿）董事， Commerz 国际本钱看护 （CICM）（德国）集合首席扩充官/副扩充董事，德国贸易 银行 （德国）资产看护部门（负责战术及业务拓展）董事总司理。现任上海交通 大学高等金融学院实践考验。      陆敏，清静董事。毕业于上海交通大学和好意思国纽约州立大学，分别得到工学学 士学位和工商看护硕士学位。1985 年 7 月至 1987 年 6 月任上海第二工业大学材料 系助教，1987 年 7 月至 1990 年 6 月任海上世界股份有限公司上海分公司旅游部经 理，1994 年 9 月至 2001 年 9 月任怡富证券上海代表处首席代表，2001 年 10 月至 行资产看护上海代表处首席代表，2006 年 5 月至 2007 年 5 月担任明朗国际上海合 伙东说念主，2007 年 6 月至 2016 年 2 月任荷宝基金上海代表处首席代表，2016 年 2 月至 亚投资看护（上海）有限公司参谋人/总司理，2021 年 7 月于今担任同济学友基金投 资合伙东说念主，同期在其投资的上海百年恺歌告白有限合伙企业担任投资合伙东说念主托付代 表。      邓嘉明先生，监事会主席。领有香港科技大学，工商看护硕士；资讯系统看护 学硕士；香港城市大学，仲裁及争议惩办学法学硕士学位。1986 年-1990 年在罗兵 咸会管帐师事务所担任审计主管，负责审计职业；1990 年-1996 年在香港证券及期 货监察委员会担任中介团体监察科高等司理，负责监察职业；1996 年-1999 年在大 和证券（香港）担任监察及里面核算部主管，负责监察及里面核算职业；1999 年- 察/业务拓展职业；2002 年-2003 年在 Alpha Alliance Group 担任营运总监，负责 营运看护职业；2004 年-2007 年在景顺集团（INVESCO）担任监察科董事/业务拓展 部董事，负责监察/业务拓展职业；2007 年-2008 年在荷银投资看护（亚洲）担任 大中华区监察、法律及风险看护部门主管，负责监察、法律及风险看护职业；2008 年-2013 年在德相识资产看护有限公司担任监察部主管，负责监察职业；2013 年至 今在宏利投资看护（香港）有限公司担任亚洲区钞票及资产看护规管部主管，负责 监察职业。   薛涛先生，职工监事。毕业于中国东说念主民大学，工商看护专科硕士。曾赴任于北 京燕金源置业有限公司。2011 年 7 月加入宏利基金看护有限公司，历任行政主管、 概述看护部总司理助理、概述看护部副总司理、概述看护部总司理。   魏冰先生，职工监事。毕业于中南财经政法大学，曾赴任于招商基金看护有限 公司。2023 年 9 月加入宏利基金看护有限公司，任机构业务总监。   DING WEN CONG（丁闻聪）先生，公司总司理（法定代表东说念主）兼财务负责东说念主， 简历同上。   汪兰英女士，常务副总司理兼投资总监（权益）；毕业于浙江大学与北京大学， 分别得到工学学士和法学学士学位；2001 年 7 月至 2002 年 2 月曾任职于中信证券 股份有限公司风险投资部；2002 年 2 月至 2013 年 11 月曾任职于中国证监会基金监 管部；2013 年 12 月至 2016 年 7 月曾任职于中国东说念主寿资产看护有限公司基金投资部 等部门，担任部门负责东说念主；2016 年 9 月至 2020 年 12 月任职于易方达基金看护有限 公司，曾担任公司首席大类资产配置官（副总司理级）；2021 年 1 月至 2022 年 8 月，曾任职于国新投资有限公司，担任副总司理兼国新新样式私募证券投资基金总 司理；2022 年 9 月加入宏利基金看护有限公司，2022 年 10 月至 2022 年 12 月任公 司常务副总司理并代任公司总司理。现任公司常务副总司理兼投资总监（权益）。   刁羽先生，副总司理，毕业于上海财经大学，金融数学与金融工程博士。2007 年 2 月至 2009 年 2 月任职于国泰君安证券股份有限公司，担任自营投资组交游员。 金司理。2014 年 4 月至 2014 年 5 月任职于鑫元基金看护有限公司。2014 年 7 月至 理、基金司理。2023 年 7 月加入宏利基金看护有限公司，2023 年 9 月起任公司副 总司理。   宋扬先生，副总司理，毕业于对外经济贸易大学与法国诺欧商学院，零卖看护 硕士。2007 年 7 月至 2010 年 5 月，分别任职于汇丰银行、渣打银行、嘉讯科博等 机构。2010 年 6 月至 2020 年 6 月，任职于南边基金看护股份有限公司，历任北京 营销中心主管、北京分公司副总监、商场看护部（后改名为零卖服务部）总司理。 席商场官兼商场营销部总监。2023 年 11 月加入宏利基金看护有限公司，2023 年 11 月起任公司副总司理，2024 年 3 月起兼任深圳分公司负责东说念主。   徐娇女士，督察长，毕业于西北政法大学，经济法学硕士。2011年7月至2013 年4月赴任于南京证券股份有限公司任神态司理；2013年4月至2016年4月赴任于中 国证券业协会任高等主办；2016年4月至2019年6月赴任于第一创业证券股份有限公 司任部门负责东说念主；2019年6月至2021年2月赴任于金鹰基金看护有限公司任督察长；   唐华先生，首席信息官，毕业于上海复旦大学，2007 年 7 月至 2010 年 2 月任 职于中国惠普有限公司。2010 年 2 月至 2011 年 3 月任职于上海吉贝克信息本事有 限公司，2011 年 3 月至 2025 年 1 月任职于交银施罗德基金看护有限公司，历任信 息本事部副总司理、信息本事部总司理等职务。2025 年 2 月加入宏利基金看护有限 公司，现任公司首席信息官。   李坤元女士：南开大学金融学硕士。2006年7月至2007年5月，任职于申银万国 证券研究所，历任分析师。2007年5月至2013年4月，任职于信达澳亚基金看护有限 公司，历任高等研究员、基金司理助理、基金司理。2013年4月至2014年10月，任 职于东方基金看护有限职业公司，历任基金司理。2014年10月至2019年12月，任职 于宏利基金看护有限公司，历任基金司理。2019年12月至2023年2月，任职于中加 基金看护有限公司。历任权益投资部负责东说念主兼基金司理。2023年3月加入宏利基金 看护有限公司，曾任家具部参谋人，现任权益投资部扩充总司理兼基金司理。2024年 今担任宏利新兴景气龙头羼杂型证券投资基金基金司理；2025年4月10日于今担任 宏利新能源股票型证券投资基金基金司理。具备19年证券基金从业训导，具有基金 从业经验。   本基金历任基金司理：   温震宇先生(2006 年 12 月至 2007 年 04 月)；   陈少平女士(2006 年 12 月至 2008 年 08 月)；   史博先生(2007 年 07 月至 2009 年 05 月)；   梁辉先生(2008 年 08 月至 2010 年 02 月)；   许杰先生(2010 年 02 月至 2011 年 09 月)；   刘金玉先生(2011 年 03 月至 2013 年 07 月)；   陈桥宁先生(2013 年 07 月至 2014 年 11 月)；   吴俊峰先生(2013 年 07 月至 2014 年 09 月)；   张勋先生(2014 年 11 月至 2024 年 01 月)；   张岩先生（2024 年 01 月至 2025 年 04 月）。   投资决策委员会成员：公司常务副总司理兼投资总监（权益）汪兰英、权益投 资部扩充总司理李坤元、研究部总司理兼基金司理孟杰、资产配置部总司理张晓龙、 公司副总司理刁羽、固定收益部总司理孙甜、固收研究部总司理缪婧倩、固收研究 部副总司理蔡熠阳、固定收益部副总司理余罗畅、基金司理李宇璐。   投资决策委员会根据决策事项，可分类为固定收益类事项、权益类事项、其它 事项：   （1）固定收益类事项由刁羽（主任委员）、孙甜、缪婧倩、蔡熠阳、余罗畅、 李宇璐表决。   （2）权益类事项由汪兰英（主任委员）、李坤元、孟杰、张晓龙表决。   （3）其它事项由全体成员参与表决。   三、基金看护东说念主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 收益； 法律行动；   四、基金看护东说念主承诺 法》”）的行动，并承诺建立健全里面控制轨制，遴选有用要领，留神违背《证券 法》行动的发生。 控制轨制，遴选有用要领，留神下列行动的发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金资产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其看护的不同基金资产；   （3）承销证券；   （4）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （5）从事可能使基金财产承担无穷职业的投资；   （6）法律、行政法则和中国证监会端正退却的其他行动。 辩论法律、法则、限定及行业表率，诚实信用、勤恳尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违法策划；   （2）违背基金合同或托管公约；   （3）专诚挫伤基金份额持有东说念主或其他基金干系机构的正当权益；   （4）在包括向中国证监会报送的辛劳中进行子虚信息裸露；   （5）拒却、插手、阻隔或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗鄙职业、滥用权益，不按照端正履行职责；   （7）违背法律法则的端正，泄露在职职期间明察的辩论证券、基金的贸易秘 密、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资规划等信息，或泄露因职务便利获取 的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事干系的交游行径；   （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，顺利或迤逦进行其他股票投资；   （9）协助、接受托付或以其他任何花式为其他组织或个东说念主进行证券交游；   （10）违背证券交游局面业务司法，利用对敲、对倒、倒仓等技能控制商场价 格，侵略商场次序；   （11）贬损同行，以提高我方；   （12）在公开信息裸露和告白中专诚含有子虚、误导、讹诈因素；   （13）以不梗直技能谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；   （15）其他法律、行政法则退却的行动。   （1）依照辩论法律法则和基金合同的端正，本着勤恳严慎的原则为基金份额 持有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；   （3）不泄露在职职期间明察的辩论证券、基金的贸易玄机，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资规划等信息或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的交游行径；   （4）不以任何花式为其他组织或个东说念主进行证券交游。   五、基金看护东说念主的里面控制轨制   （1）全面性原则：里面控制必须隐蔽公司的通盘部门和岗亭，渗入各项业务 过程和业务法子；   （2）清静性原则：竖立清静的监察稽核与风险看护部，监察稽核与风险看护 部保持高度的清静性和巨擘性，负责对公司各部门风险控制职业进行稽核和检查；   （3）相互制约原则：各部门在里面组织结构的瞎想上要形成一种相互制约的 机制，建立不同岗亭之间的制衡体系；   （4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险看护有规划体系，使风险看护更 具客不雅性和操作性。   公司的里面控制体绑缚构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由最高看护 层对里面控制负最终职业，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察稽核 部负责监察公司的风险看护要领的扩充。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会：负责制定公司的里面控制政策，对里面控制负十足的和最终的 职业；   （2）督察长：清静哄骗督察权利；顺利对董事会负责；实时向董事会及/或董 事会下设的干系专门委员会提交辩论公司表率运作和风险控制方面的职业论说；   （3）投资决策委员会：负责疏浚基金财产的运作、制定本基金的资产配置方 案和基本的投资策略；   （4）风险控制部门：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控；   （5）监察稽核部：负责对公司风险看护政策和要领的扩充情况进行监察，并 为每一个部门的风险看护系统的发展提供协助，使公司在一种风险看护和控制的环 境中杀青业务主义；   （6）业务部门：风险看护是每一个业务部门最首要的职业。部门司理对本部 门的风险负全部职业，负责履行公司的风险看护程序，负责本部门的风险看护系统 的斥地、扩充和宝贵，用于识别、监控和缩短风险。   （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制：公司建立、健全了内控结构，高 管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行径有妥贴的组织和授权，确保监察 稽核职业是清静的，并得到高管东说念主员的援救，同期置备操作手册，并依期更新；   （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项轨制，作念到基 金司理分开，投资决策分开，基金交游蚁合，形成不同部门、不同岗亭之间的制衡 机制，从轨制上减少和留神风险；   （3）建立、健全岗亭职业制：建立、健全了岗亭职业制，使每个职工都明确 我方的任务、职责，并实时将各自职业领域中的风险隐患上报，以留神和减少风险；   （4）建立风险分类、识别、评估、论说、辅导程序：根据董事会及策划看护 层的决定，由督察长通过监察稽核部门和风险控制部门组织各业务部门使用适合的 程序，证明和评估与公司运作和投资辩论的风险；公司建立了从下到上的风险论说 程序，对风险隐患进行层层讲述，使各个档次的东说念主员实时掌捏风险情景，从而以最 快速率作出决策；   （5）建立里面监控系统：建立了有用的里面监控系统，如电脑预警系统、投 资监控系统，能对可能出现的各式风险进行全面和实时的监控；   （6）使用数目化的风险看护技能：遴选数目化、本事化的风险控制技能，建 立数目化的风险看护模子，用以辅导指数趋势、行业及个股的风险，以便公司实时 遴选有用的要领，对风险进行散布、控制和躲藏，尽可能地减少损失；   （7）提供敷裕的培训：制定了竣工的培训规划，为通盘职工提供敷裕和恰当 的培训，使职工明确其职责所在，控制风险。   （1）基金看护东说念主承诺以上对于里面控制轨制的裸露着实、准确；   （2）基金看护东说念主承诺根据商场变化和基金看护东说念主发展不断完善里面合规控制。                       四、基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街69号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日期：2009年1月15日   批准竖立机关和批准竖立文号：中国银监会银监复200913号   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823号   注册本钱：34，998，303.4万元东说念主民币   存续期间：不竭策划   辩论电话：010-66060069      传真：010-68121816      辩论东说念主：任航      中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的紧要组成部分，总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1 月15日照章成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负 债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最 多、业务发射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能都全的大型国有 贸易银行之一。在国外，中国农业银行雷同通过我方的悉力赢得了精致的信誉，每 年位居《钞票》世界500强企业之列。行为一家城乡并举、联通国际、功能都备的 大型国有贸易银行，中国农业银行一贯袭取以客户为中心的策划理念，对峙审慎稳 健策划、可不竭发展，驻足县域和城市两大商场，实施各异化竞争策略，着力打造 “伴你成长”服务品牌，依托隐蔽世界的分支机构、庞杂的电子化集聚和多元化的 金融家具，接力于为开阔客户提供优质的金融服务，与开阔客户共创价值、共同成 长。      中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内贸易银行，训导丰富，服务优 质，功绩隆起，2004年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。2007年 中国农业银行通过了好意思国SAS70里面控制审计，并得到无保寄望见的SAS70审计报 告。自2010年起中国农业银行贯勾搭过托管业务国际内控程序（ISAE3402）认证， 标明了清静平允第三方对中国农业银行托管服务运作经由的风险看护、里面控制的 健全有用性的全面招供。中国农业银行着力加强能力竖立，品牌声誉进一步普及， 在2010年首届“‘金牌答理’TOP10受奖盛典”中收获隆起，获“最好托管银行” 奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产托管奖”。2012年荣获 第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013年至2017年贯串荣获上海 清理所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限职业公司授予的“优秀 托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好 发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最好基金托管银行” 奖；2019年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号；2020年被 好意思国《环球金融》评为中国“最好托管银行”；2021年荣获世界银行间同行拆借中 心初次竖立的“银行间本币商场优秀托管行”奖；2022年在巨擘杂志《财资》年度 评比中初次荣获“中国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月信中国证监会和中国东说念主民银行 批准成立，2004年改名为中国农业银行托管业务部。当今内设风险合规部/概述管 理部、业务看护部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息看护 部、营运看护部、营运一部、营运二部，领有先进的安全留神设施和基金托管业务 系统。   中国农业银行托管业务部现存职工302名，其中具有高等职称的巨匠60名，服 务团队成员专科水平高、业务教养好、服务能力强，高等看护层均有20年以上金融 从业训导和高等本事职称，精明国表里证券商场的运作。   截止到2024年9月30日，中国农业银行托管的顽固式证券投资基金和怒放式证 券投资基金共898只。   （二）基金托管东说念主的里面风险控制轨制阐扬   严格驯顺国度辩论托管业务的法律法则、行业监管限定和行内辩论看护端正， 称职策划、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全竣工， 确保辩论信息的着实、准确、竣工、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   风险看护委员会总体负责中国农业银行的风险看护与里面控制职业，对托管业 务风险看护和里面控制职业进行监督和评价。托管业务部专门成就了风险看护处， 配备了专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监管职业，清静哄骗监督稽核权益。   具备系统、完善的轨制控制体系，建立了看护轨制、控制轨制、岗亭职责、业 务操作经由，不错保证托管业务的表率操作轻柔利进行；业务东说念主员具备从业经验； 业务看护实行严格的复核、审核、检查轨制，授权职业实行蚁合控制，业务图章按 规程督察、存放、使用，账户辛劳严格督察，制约机制严格有用；业务操作区专门 成就，顽固看护，实施音像监控；业务信息由专职信息裸露东说念主负责，留神泄密；业务 杀青自动化操作，留神东说念主为事故的发生，本事系统竣工、清静。   （三）基金托管东说念主对基金看护东说念主运作基金进行监督的方法和程序   基金托管东说念主通过参数成就将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管公约规 定的投资比例和退却投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金看护东说念主的 投资运作，并通过基金资金账户、基金看护东说念主的投资指示等监督基金看护东说念主的其他 行动。      当基金出现异常交游行动时，基金托管东说念主应当针对不愁然况进行以下方式的处 理： 式对基金看护东说念主进行辅导； 为，书面辅导辩论基金看护东说念主并报中国证监会。                          五、干系服务机构      （一）基金份额销售机构      (1)直销机构      （1）网上交游系统网址：https://etrade.manulifefund.com.cn/etrading      援救本公司旗下基金网上直销的银行卡（含第三方支付）：中国银行卡、农业 银行卡、竖立银行卡、交通银行卡、兴业银行卡、中信银行卡、光大银行卡、浦发 银行卡和吉祥银行卡等。      （2）宏利基金微信公众账号：manulifefund_BJ      援救快钱支付及农行快捷支付。      客户服务电话：4006988888/010-66555662      客户服务信箱：irm@manulifefund.com.cn      称呼：宏利基金看护有限公司直销中心      住所：北京市向阳区竭诚路23号楼中国东说念主寿金融中心6层02-07单元      办公地址：北京市向阳区竭诚路23号楼中国东说念主寿金融中心6层02-07单元      辩论东说念主：刘恋      辩论电话：010-66577617      客服信箱：irm@manulifefund.com.cn   客服电话：4006988888/010-66555662   传真：010-66577760/61   公司网站：www.manulifefund.com.cn   (2)其他销售机构   （1）称呼：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街69号   办公地址：北京市东城区开国门内大街69号   法定代表东说念主：谷澍   客服电话：95599   辩论东说念主：张伟   银行网站：www.abchina.com   （2）称呼：中国竖立银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街25号   办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼   法定代表东说念主：张金良   客服电话：95533   辩论东说念主：王琳   银行网站：www.ccb.com   （3）称呼：中国银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号   法定代表东说念主：葛海蛟   客服电话：95566   辩论东说念主：刘文霞   银行网站：www.boc.cn   （4）称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街55号   办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街55号   法定代表东说念主：廖林   客服电话：95588   辩论东说念主：杨威   银行网站：www.icbc.com.cn   （5）称呼：交通银行股份有限公司   注册地址：中国(上海)解放贸易检修区银城中路188号   办公地址：上海市浦东新区银城中路188号   法定代表东说念主：任德奇   客服电话：95559   辩论东说念主：王菁   银行网址：www.bankcomm.com   （6）称呼：上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东全部12号   办公地址：上海市中山东全部12号   法定代表东说念主：郑杨   辩论东说念主：肖武侠   客户服务热线：95528   公司网站：www.spdb.com.cn   （7）称呼：招商银行股份有限公司   注册地址：深圳市福田区深南大路7088号招商银行大厦   办公地址：深圳市福田区深南大路7088号招商银行大厦   法定代表东说念主：缪建民   辩论东说念主：季平伟   客户服务电话：95555   网址：www.cmbchina.com   （8）称呼：吉祥银行股份有限公司   注册地址：深圳市深南东路5047号s   办公地址：深圳市深南东路5047号   法定代表东说念主：谢永林   辩论东说念主：赵杨   客户服务热线：95511-3   公司网站：bank.pingan.com   （9）称呼：中信银行股份有限公司   注册地址：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、34-42层   办公地址：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、34-42层   法定代表东说念主：朱鹤新   客服电话：95558   辩论东说念主：王晓琳   网址：www.citicbank.com   （10）称呼：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路398号兴业银行大厦   办公地址：上海市浦东新区银城路167号兴业大厦9层   法定代表东说念主：吕家进   客户服务电话：95561   辩论东说念主：李博   网站：www.cib.com.cn   （11）称呼：东莞银行股份有限公司   注册地址：广东省东莞市莞城区体育路21号   办公地址：广东省东莞市莞城区体育路21号   法定代表东说念主：卢国锋   辩论东说念主：朱杰霞   客服电话：4001196228   公司网址：www.dongguanbank.cn   （12）称呼：宁波银行股份有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号   办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号   法定代表东说念主：陆华裕   辩论东说念主：胡技勋   客户服务热线：95574   公司网站：www.nbcb.com.cn   （13）称呼：渤海银行股份有限公司   注册地址：天津市河东区海河东路218号   办公地址：天津市河东区海河东路218号   法定代表东说念主：李伏安   客服电话：95541   辩论东说念主：王宏   公司网站：www.cbhb.com.cn   （14）称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街3号   办公地址：北京市西城区金融大街3号   法东说念主代表：张金良   辩论东说念主员：李雪萍   客服电话：95580   公司网站：www.psbc.com   （15）称呼：中原银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街22号   办公地址：北京市东城区开国门内大街22号   法定代表东说念主：李民吉   辩论东说念主：郑鹏   客户服务电话：95577   网址：www.hxb.com.cn   （16）称呼：北 京 银 行股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层   办公地址：北京市西城区金融大街丙17号   法定代表东说念主：霍学文   客户服务电话：95526   辩论东说念主：盖君   公司网站：www.bankofbeijing.com.cn   （17）称呼：温州银行股份有限公司   注册地址：浙江省温州市鹿城区会展路1316号   办公地址：浙江省温州市鹿城区会展路1316号   法定代表东说念主：陈宏强    辩论东说念主：林波    客户服务热线：浙江省96699，上海962699，其他地区（0577）96699    公司网站：www.wzbank.cn    （18）称呼：星展银行（中国）有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易检修区陆家嘴环路1318号1301、1306、1701、    办公地址：中国(上海)解放贸易检修区陆家嘴环路1318号1301、1306、1701、    法定代表东说念主：葛甘牛    客服电话：400-820-8988    辩论东说念主：吴欣莹    银行网站：www.dbs.com.cn    （19）称呼：光大银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心    办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心    法定代表东说念主：李晓鹏    辩论东说念主：刘玉晨    客户服务热线：95595    公司网址：www.cebbank.com    （20）称呼：中国民生银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号    法定代表东说念主：高迎欣    客户服务热线：95568    公司网址：www.cmbc.com.cn    （21）称呼：中国东说念主寿保障股份有限公司    注册地址：北京市西城区金融大街16号    办公地址：北京市西城区金融大街16号中国东说念主寿广场A座4层    法定代表东说念主：白涛    辩论东说念主：秦泽伟    电话：010-63631539    公司网址：www.e-chinalife.com    客服热线：95519    （22）称呼：国泰君安证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易检修区商城路618号    办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦    法定代表东说念主：朱健    客服电话：95521    辩论东说念主：黄博铭    公司网站：www.gtja.com    （23）称呼：广发证券股份有限公司    注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城起飞一街2号618室    办公地址：广东省广州河汉北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、    法定代表东说念主：林传辉    客服电话：95575或致电各地营业网点    辩论东说念主：黄岚    公司网站：www.gf.com.cn    （24）称呼：华福证券有限职业公司    注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路27号1#楼3层、4层、5层    办公地址：福州市五四路157号新天下大厦7至10层    法定代表东说念主：黄金琳    客服电话：95547    辩论东说念主：王虹    公司网站：www.hfzq.com.cn    （25）称呼：中国星河证券股份有限公司    办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦    注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101    邮编： 100073    法定代表东说念主：王晟    客服电话：4008-888-888、95551    公司网址：www.chinastock.com.cn    （26）称呼：海通证券股份有限公司    注册地址：上海市广东路689号    办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦    法定代表东说念主：周杰    客服电话：95553，400-8888-001    辩论东说念主：金芸    公司网站：www.htsec.com    （27）称呼：申万宏源证券有限公司    英文称呼：Shenwan Hongyuan Securities Co.， Ltd.    注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层    办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编:200031）    法定代表东说念主：张剑    电话：021-33389888    传真：021-33388224    客服电话：95523或4008895523    网址:   www.swhysc.com    辩论东说念主：余洁    （28）称呼：申万宏源西部证券有限公司    英文称呼：Shenwan Hongyuan Securities (Western) Co.， Ltd.    注册地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20 楼2005室    办公地址:新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼    法定代表东说念主：王献军    电话：0991-2307105    传真：0991-2301927    客户服务电话：95523或4008895523    网址：www.swhysc.com   辩论东说念主：梁丽   （29）称呼：兴业证券股份有限公司   注册地址：福州市湖东路268号   办公地址：上海市浦东新区长柳路36号   法定代表东说念主：杨华辉   辩论东说念主：乔琳雪   网址：www.xyzq.com.cn   客户服务电话：95562   （30）称呼：湘财证券股份有限公司   注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11层   办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11层   法定代表东说念主：高振营   客服电话：95351   辩论东说念主：李欣   公司网站：www.xcsc.com   （31）称呼：华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路228号   办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场   法定代表东说念主：张伟   客户服务电话：95597   辩论东说念主：郭力铭   公司网站：www.htsc.com.cn   （32）称呼：东方证券股份有限公司   注册地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦   办公地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦   法定代表东说念主：金文忠   客服电话：95503   辩论东说念主：胡月茹   公司网站：www.dfzq.com.cn   （33）称呼：南京证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路389号   办公地址：江苏省南京市江东中路389号   法定代表东说念主：李剑锋   辩论东说念主：王万君   客户服务电话：95386   公司网址：www.njzq.com.cn   （34）称呼：长城证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层   办公地址：深圳市福田区深南大路6008号特区报业大厦14、16、17层   法定代表东说念主：张巍   辩论东说念主：金夏   客户服务电话：0755-33680000        400-6666-888   公司网址：www.cgws.com   （35）称呼：吉祥证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路5023号吉祥金融中心B座第22-25层   办公地址：深圳市福田区莲花街说念金田路4036号荣超大厦18层   法定代表东说念主：何之江   客服电话：0755-22627723   辩论东说念主：王阳   公司网站：www.stock.pingan.com   （36）称呼：诚通证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区东三环北路27号楼12层   办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501   法定代表东说念主：张威   辩论东说念主：田芳芳   客户服务电话：95399   网址：www.cctgsc.com.cn   （37）称呼：招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华全部111号   办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层   法定代表东说念主：霍达   辩论东说念主：黄婵君   客户服务电话：95565，400-888-8111   公司网址：www.newone.com.cn   （38）称呼：世纪证券有限职业公司   注册地址：深圳市前海深港合营区南山街说念桂湾五路128号前海深港基金小镇 对冲基金中心406   办公地址：广东省深圳市福田区福田街说念金田路2026号能源大厦北塔23-25楼   法定代表东说念主：余维佳   辩论东说念主：王雯   客服电话：4008323000   公司网站：www.csco.com.cn   （39）称呼：渤海证券股份有限公司   注册地址：天津经济本事斥地区第二大街42号写字楼101室   办公地址：天津市南开区宾水西说念8号   法定代表东说念主：安志勇   辩论东说念主：蔡霆   客户服务电话: 400-651-5988   网址：www.bhzq.com   （40）称呼：光大证券股份有限公司   注册地址：上海市静安区新闸路1508号   办公地址：上海市静安区新闸路1508号   法定代表东说念主：刘秋明   辩论东说念主：何耀   客户服务电话：95525   公司网址：www.ebscn.com   （41）称呼：中国星河证券股份有限公司   办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦   注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101   邮编：100073   法定代表东说念主：王晟   客服电话：4008-888-888、95551   公司网址：www.chinastock.com.cn   （42）称呼：国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层   办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信赖大厦21楼   法定代表东说念主：张纳沙   客服电话：95536   辩论东说念主：李颖   公司网站：www.guosen.com.cn   （43）称呼：德邦证券股份有限公司   注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼   办公地址：上海市福山路500号城开国际中心26楼   法定代表东说念主：武晓春   客服电话：400-888-8128   辩论东说念主：朱磊   公司网站：www.tebon.com.cn   （44）称呼：中信建投证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安立路66号4号楼   办公地址：北京市东城区朝内大街188号   法定代表东说念主：王常青   客服电话：95587/4008-888-108   辩论东说念主：权唐   公司网站：www.csc108.com   （45）称呼：金元证券股份有限公司   注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层   办公地址：深圳市深南大路4001号时间金融中心17楼   法定代表东说念主：陆涛   客户服务电话：400-888-8228   辩论东说念主：马贤清     网站：www.jyzq.cn     （46）称呼：中信证券华南股份有限公司     公司简称：中信证券（华南）     注册地址：广州市河汉区临江大路395号901室(部位:自编01)，1001室     办公地址：广州市河汉区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼     法定代表东说念主：陈可可     客服电话：95396     辩论东说念主：梁微     网址：www.gzs.com.cn     （47）称呼：国投证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念福华全部119号安信金融大厦     办公地址：深圳市福田区福田街说念福华全部119号安信金融大厦     法定代表东说念主：段文务     客服电话：95517     辩论东说念主：周楷钰     网址：www.essence.com.cn     （48）称呼：财信证券股份有限公司     注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路112号滨江金融中心T2栋(B座)26 层     办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天堂际钞票中心36层（410005）     法定代表东说念主：刘宛晨     辩论东说念主：刘智辉     客服电话：95317     网址：www.cfzq.com     （49）称呼：东海证券股份有限公司     注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层     办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦     法定代表东说念主：王文卓     电话：021-20333333     传真：021-50498825   客服电话：95531；400-8888-588   网址：www.longone.com.cn   （50）称呼：中泰证券股份有限公司   注册地址：济南市市中区经七路86号   办公地址：济南市市中区经七路86号   法定代表东说念主：王洪   客服电话：95538   辩论东说念主：张峰源 010-59013769   公司网站：www.zts.com.cn   （51）称呼：长江证券股份有限公司   注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦   办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦   法定代表东说念主：金才玖   客户服务热线：95579或400-888-8999   辩论东说念主：奚博宇   长江证券客户服务网站：www.95579.com   （52）称呼：国金证券股份有限公司   注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号   办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号   法定代表东说念主：冉云   客服电话：95310   公司网站：www.gjzq.com.cn   （53）称呼：耿直证券股份有限公司   注册地址：长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717   公司地址：北京市向阳区北四环中路盘古大不雅A座40层   法定代表东说念主：施华   辩论东说念主：丁敏   客户服务热线：95571   网址：www.foundersc.com   （54）称呼：民生证券股份有限公司   注册地址：中国(上海)解放贸易检修区浦明路8号   办公地址：中国(上海)解放贸易检修区浦明路8号   法定代表东说念主：顾伟   公司网址：www.mszq.com   客服热线：400-619-8888   （55）称呼：西部证券股份有限公司   注册地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室   办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室   法定代表东说念主：徐朝日   客服电话：95582   辩论东说念主：张吉安   公司网站：www.west95582.com   （56）称呼：中山证券有限职业公司   注册地址：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层   办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层   法定代表东说念主：李永湖   辩论东说念主：罗艺琳   公司网址：www.zszq.com   客服热线：95329   （57）称呼：中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓时间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦   法定代表东说念主：张佑君   辩论东说念主：郑慧   公司网址：http://www.cs.ecitic.com/newsite/   客服热线：95548   （58）称呼：中信证券（山东）有限职业公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001   办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座   法定代表东说念主：肖海峰   客服热线：95548   辩论东说念主：赵如意   公司网址：http://sd.citics.com/   （59）称呼：红塔证券股份有限公司   注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼   办公地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼   法定代表东说念主：沈春晖   公司网址：www.hongtastock.com   客服热线：400-871-8880   （60）称呼：华宝证券股份有限公司   注册地址中国(上海)解放贸易检修区浦电路370号2、3、4层   办公地址： 中国（上海）解放贸易检修区世纪大路100号57层   法定代表东说念主：刘加海   辩论东说念主：刘闻川   公司网址： www.cnhbstock.com   客服热线： 400-820-9898   （61）称呼：西南证券股份有限公司   注册地址：重庆市江北区金梵衲路32号   办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦   法定代表东说念主：吴坚   客服热线：400-809-6096、95355   辩论东说念主：周青   公司网址：www.swsc.com.cn   （62）称呼：东莞证券股份有限公司   注册地址：东莞市莞城区可园南路一号   办公地址：莞城区可园南路1号金源中心30楼   法定代表东说念主：陈照星   客服电话：95328   辩论东说念主：陈士锐   网站：www.dgzq.com.cn     （63）称呼：恒泰证券股份有限公司     注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公贸易概述 楼     办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公贸易概述 楼     法定代表东说念主：庞介民     辩论东说念主：阴冠华     公司网址：www.cnht.com.cn     客服电话：956088     （64）称呼：第一创业证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福华全部115号投行大厦20楼     办公地址：深圳市福田区福华全部115号投行大厦20楼     法定代表东说念主：吴礼顺     客服电话：95358     辩论东说念主：单晶     网站：www.firstcapital.com.cn     （65）称呼：开源证券股份有限公司     注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层     办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层     法定代表东说念主：李刚     辩论东说念主：杨赫、杨淑涵     客户服务热线：95325     公司网址：www.kysec.cn     （66）称呼：中信期货有限公司     注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓时间广场（二期）北座13层     办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓时间广场（二期）北座13层     法定代表东说念主：窦长宏     客服电话：400-990-8826   辩论东说念主：梁好意思娜   公司网站：www.citicsf.com   （67）称呼：天相合资参谋人有限公司   注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座   办公地址：北京市金融大街5号新遍及厦B座4层   法定代表东说念主：林义相   客服电话：010-66045678   辩论东说念主：林爽   公司网址：www.txsec.com   （68）诺亚正行基金销售有限公司   注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室   办公地址：上海市闵行区申滨南路1226号诺亚钞票中心   法定代表东说念主：吴卫国   客服电话：400-821-5399   公司网址：www.noah-fund.com   （69）深圳众禄基金销售股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区戏班路8号HALO广场4楼   办公地址：深圳市罗湖区戏班路8号HALO广场4楼   法定代表东说念主：薛峰   客服电话：4006-788-887   公司网址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com   （70）上海天天基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层   办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方钞票大厦   法定代表东说念主：其实   客服电话：400-1818-188   公司网址：www.1234567.com.cn   （71）上海好买基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室   办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼   法定代表东说念主：陶怡   客服电话：400-700-9665   公司网址：www.ehowbuy.com   （72）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路969号3幢5层599室   办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号   法定代表东说念主：王珺   客服电话：95188-8   公司网址：www.fund123.cn   （73）上海长量基金销售有限公司（仅代销 A 类基金份额）   注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室   办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层   法定代表东说念主：张跃伟   客服电话：4008202899   公司网址：www.erichfund.com   （74）和讯信息科技有限公司   注册地址：北京市向阳区朝外大街22号1002室   办公地址：北京市向阳区朝外大街22号泛利大厦10层   法定代表东说念主：章知方   客服电话：400-920-0022   公司网址：http://licaike.hexun.com/   （75）浙江同花顺基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室   办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街18号同花顺大楼4层   法定代表东说念主：吴强   客服电话：952555   公司网址：www.5ifund.com   （76）北京展恒基金销售股份有限公司（仅代销 A 类基金份额）   注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号   办公地址：北京市向阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层    法定代表东说念主：闫振杰    客服电话：400-818-8000    公司网址：www.myfund.com    （77）全部钞票（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区宝盛南路1号院20号楼9层101-14    办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层    法定代表东说念主：吴雪秀    客服电话：400-001-1566    公司网址：www.yilucaifu.com    （78）上海汇付基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元    办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋2楼    法定代表东说念主：金佶    客服电话：021-34013996    公司网址：https:// www.hotjijin.com    （79）上海陆金所基金销售有限公司    注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元    办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼    法定代表东说念主：陈祎彬    客服电话：400-821-9031    公司网址：www.lufunds.com    （80）上海联泰基金销售有限公司    注册地址：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室    办公地址：上海市虹口区临潼路188号    法定代表东说念主：尹彬彬    客服电话：400-118-1188    公司网址： https://www.66liantai.com/    （81）深圳市新兰德证券投资接洽有限公司    注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路136号深圳新一代产业园2栋   办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座17层   法定代表东说念主：张斌   客服电话：4001661188-2   网址：http://www.xinlande.com.cn   （82）北京雪球基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507   办公地址：北京市向阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507   法定代表东说念主：李楠   客服电话：4001599288   公司网址：http://www.danjuanfunds.com/   （83）北京广源达信基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室   办公地址：北京市向阳区宏泰东街浦项中心B座19层   法定代表东说念主：都剑辉   客服电话：400-623-6060   公司网址：http://www.niuniufund.com   （84）北京新浪仓石基金销售有限公司（仅代销 A 类基金份额）   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块  新浪总部科研楼5层518室   办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块  新浪总部科研楼   法定代表东说念主：李柳娜   客服电话：010-62675369   公司网址：http://www.xincai.com/   （85）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491   办公地址：广州市海珠区琶洲大路东路1号保利国际广场南塔1201-1203室   法定代表东说念主：肖雯   客服电话：020-89629066   公司网址：www.yingmi.cn   （86）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济  发展区）   办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室   法定代表东说念主：王翔   客服电话：400-820-5369   公司网址：www.jiyufund.com.cn   （87）北京汇成基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2   办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座4层   法定代表东说念主：王伟刚   客服电话：400-619-9059   公司网址：www.hcfunds.com   （88）上海云湾基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易检修区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层   办公地点：上海市浦东新区新金桥水路27号1号楼   法定代表东说念主：姚杨   客服电话：400-820-1515   公司网址：www.zhengtongfunds.com   （89）上海万得基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易检修区福山路33号11楼B座   办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼   法定代表东说念主：简梦雯   客服电话：400-799-1888   公司网址：www.windmoney.com.cn   （90）京东肯特瑞基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15   办公地址：北京市通州区亦庄经济本事斥地区科创十一街18号院京东集团总部  A座17层    法定代表东说念主：邹保威    客服电话：95118/4000888816    公司网站：kenterui.jd.com    （91）北京格上富信基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区东三环北路19号楼701内09室    办公地址：北京市向阳区东三环北路19号楼701内09室    法定代表东说念主：肖伟    客服电话：400-066-8586    公司网址：www.gesafe.com    （92）上海利得基金销售有限公司    注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室    办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53楼    法定代表东说念主：李兴春    客服电话：4009217755    公司网址：http://www.leadfund.com.cn    （93）宜信普泽（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路88号9号楼15层1809    办公地址：北京市向阳区开国路88号楼soho当代城C座18层1809    法定代表东说念主：汤蕾    客服电话：400-6099-200    公司网址：www.puzefund.com    （94）济安钞票(北京)基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307   办公地址：北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307   法定代表东说念主：杨健   客服电话：400-673-7010   公司网址：www.jianfortune.com    （95）万家钞票基金销售（天津）有限公司（仅代销 A 类基金份额）    注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大路1988号滨海浙商大厦公寓2-   办公地址：北京市西城区丰盛巷子28号太平洋保障大厦A座5层   法定代表东说念主：戴晓云   客服电话：010-59013825   公司网址：www.wanjiawealth.com   （96）腾安基金销售（深圳）有限公司   注册地址：深圳市前海深港合营区前湾全部1号A栋201室（入驻深圳市前海商  务文书有限公司）   办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼   法定代表东说念主：谭广锋   客服电话：95017（拨通明转1转8）   公司网址：www.tenganxinxi.com   （97）阳光东说念主寿保障股份有限公司   注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层   办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层   法定代表东说念主：李科   客服电话：95510   公司网址：http://fund.sinosig.com   （98）江苏汇林保大基金销售有限公司   注册地址：南京市高淳区经济斥地区古檀大路47号   办公地址：南京市饱读楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室   法定代表东说念主：吴言林   客服电话：025-66046166   公司网址：www.huilinbd.com   （99）上海挖财基金销售有限公司   注册地址：中国(上海)解放贸易检修区杨高南路 759 号 18 层 03 单元   办公地址：中国(上海)解放贸易检修区杨高南路 759 号 18 层 03 单元   法定代表东说念主：方磊   客服电话：400-711-8718   公司网址：www.wacaijijin.com   （100）北京度小满基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    办公地址: 北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼    法定代表东说念主：盛超    客服电话：95055-4    公司网址：www.duxiaomanfund.com    （101）嘉实钞票看护有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒 店 B 座(2＃楼)27 楼 2714 室    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座    法定代表东说念主：张峰    客服电话：400-021-8850    公司网址：https://www.harvestwm.cn    （102）南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大路1-5号    办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大路1-5号    法定代表东说念主：钱燕飞    客服电话：95177    公司网址：www.snjijin.com    （103）玄元保障代理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易检修区张杨路 707 号 1105 室    办公地址：中国（上海）解放贸易检修区张杨路 707 号 1105 室    法定代表东说念主：马永谙    客服电话：400-080-8208    公司网址：www.licaimofang.cn    （104）上海中正达广基金销售有限公司（仅代销A类基金份额）    注册地址：上海市龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室    办公地址: 上海市龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室    法定代表东说念主：黄欣    客服电话：400-6767-523    公司网址：www.zhongzhengfund.com   （105）奕丰基金销售有限公司   注册地址：深圳市前海深港合营区前湾全部 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务文书有限公司）   办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室   法定代表东说念主：TEO WEE HOWE   客服电话：400-684-0500   公司网址：www.ifastps.com.cn   （106）上海攀赢基金销售有限公司   注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室   办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488 号太平金融大厦 603 室   法定代表东说念主：郑新林   客服电话：021-68889082   公司网址：http://www.pytz.cn/   客服电话：021-68889082   （107）大连网金基金销售有限公司   注册地址：中国大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 202   办公地址：中国大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2F   法定代表东说念主：樊怀东   客服电话：4000-899-100   公司网址：www.yibaijin.com   （108）东方钞票证券股份有限公司（仅代销A类基金份额）   注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦   法定代表东说念主：龚德雄   客服电话：95357   公司网址：http://www.18.cn   （109）和耕传承基金销售有限公司   注册地址：河南自贸检修区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼503   办公地址：河南自贸检修区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼503   法定代表东说念主：温丽燕      客服电话：400—0555—671      公司网址：www.hgccpb.com      （110）泛华普益基金销售有限公司      注册地址：成都市成华区竖立路9号高地中心1101室      办公地址：四川省成都市金牛区花照壁西顺街399号龙湖西宸天街B座1201      法定代表东说念主：王建华      客服电话：400-080-3388      公司网址：https://www.puyifund.com/      （111）泰信钞票基金销售有限公司      注册地址：北京市向阳区开国路乙118号10层1206      办公地址：北京市向阳区开国路乙118号京汇大厦1206      法定代表东说念主：彭浩      客服电话：400-004-8821      公司网址：www.taixincf.com      （112）北京创金启富基金销售有限公司      注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室      办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座      法定代表东说念主：梁蓉      客服电话：010-66154828      公司网址：www.5irich.com      （113）博时钞票基金销售有限公司      注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路5999号基金大厦19层      办公地址：广东省深训市福田区莲花街说念福新社区益 田路5999号基金大厦19  层      法定代表东说念主：王德英      客服电话：400-610-5568      公司网址：www.boserawealth.com      （114）上海中欧钞票基金销售有限公司      注册地址：中国（上海）解放贸易检修区陆家嘴环路479号1008-1室      办公地址：中国 （ 上海 ）解放贸易检修区陆 家嘴 环 路479号 1008-1室   法定代表东说念主：许欣   客服电话：400-100-2666   公司网址：www.zocaifu.com   （115）上海中原钞票投资看护有限公司   注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室   办公地址（公司地址）： 北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层   法定代表东说念主：毛淮平   客户服务电话：400-817-5666   公司网址：www.amcfortune.com   本基金的场内销售机构为基金看护东说念主直销机构和具有基金代销经验的深圳证券 交游所会员单元，具体销售机构名单详见深圳证券交游所网站   （二）登记机构   称呼：宏利基金看护有限公司   住所：北京市向阳区竭诚路23号楼中国东说念主寿金融中心6层02-07单元   办公地址：北京市向阳区竭诚路23号楼中国东说念主寿金融中心6层02-07单元   法定代表东说念主：DING WEN CONG（丁闻聪）   辩论东说念主：石楠   辩论电话：010-66577769   传真：010-66577750   （三）出具法律宗旨的讼师事务所   称呼：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼   负责东说念主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   承办讼师：梁丽金、刘佳   （四）审计基金财产的管帐师事务所   称呼：容诚管帐师事务所（特殊普通合伙）   注册地址：北京市西城区阜成门外大街22号1幢10层1001-1至1001-26   办公地址：北京市西城区阜成门外大街22号1幢10层1001-1至1001-26   电话：010-66001391   传真：010-66001391   扩充事务合伙东说念主：肖厚发、刘维   承办管帐师：曹阳、姜爱悦   辩论东说念主：曹阳                 六、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过本基金看护东说念主的直销中心及代销机构的代销网点进 行。具体的销售网点参见以上“五、干系服务机构”中“（一）基金份额发售机 构”。   基金看护东说念主可根据情况变更或增减代销机构，并在基金看护东说念主网站公示。条件 锻练时，投资者可通过基金看护东说念主或其指定的代销机构以电话、传真或网上等花式 进行申购与赎回，具体办法另行公告。   （二）申购和赎回的怒放日实时期   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交游 所、深圳证券交游所的通常交游日的交游时期。   基金合同收效后，若出现新的证券交游商场、证券交游所交游时期变更或其他 特殊情况，基金看护东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时期进行相应的治愈并公告。   本基金已于2006年12月18日怒放日常申购，于2007年2月1日怒放日常赎回。   基金看护东说念主不得在基金合同约定之外的日期或者时期办理基金份额的申购、赎 回或者调换。投资东说念主在基金合同约定之外的日期和时期提倡申购、赎回或调换恳求 的且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类基金份额 申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 该类基金份额净值为基准进行意象打算； 请； 对该基金份额持有东说念主在该销售机构的基金份额进行处理时，申（认）购证明日期在 先的基金份额先赎回，申（认）购证明日期在后的基金份额后赎回，以笃定所适用 的赎回费率； 迟应在新的原则实施前3个职业日给予公告。      （四）申购与赎回的程序      投资东说念主必须根据销售机构端正的程序，在怒放日的交游时期内提倡申购或赎回 的恳求。      投资东说念主在提交申购恳求时须按销售机构端正的方式备足申购资金，投资东说念主在提 交赎回恳求时须持有敷裕的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回恳求无效而不 予成交。      基金看护东说念主应以交游时期结果前收到申购和赎回恳求确今日行为申购或赎回申 请日(T日)，并在T+1日内对该交游的有用性进行证明。T日提交的有用恳求，投资 东说念主可在T+2日到销售网点柜台或以销售机构端正的其他方式查询恳求的证明情况。      申购遴选全额缴款方式，若申购资金在端正时期内未全额到账则申购不顺利。 若申购不顺利或无效，基金看护东说念主或基金看护东说念主指定的代销机构将投资东说念主已缴付的 申购款项本金退还给投资东说念主。      投资东说念主赎回恳求顺利后，基金看护东说念主将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。 在发生普遍赎回时，款项的支付办法参照基金合同辩论要求处理。      （五）申购和赎回的戒指   通过直销中心申购本基金，单个基金账户单笔初次申购最低金额为10万元（含 申购费），追加申购最低金额为1000元（含申购费），已在直销中心有认购本基金记 录的投资者不受初次申购最低金额的戒指，但受追加申购最低金额的戒指。通过代 销机构申购本基金，单个基金账户单笔申购最低金额为1元（含申购费），追加申购 最低金额为1元（含申购费），销售机构在不低于上述端正的前提下，可根据自身的 干系情况设定本基金的申购金额下限，投资者在办理申购业务时，需遵守对应销售 机构的端正。   通过本公司网上直销进行申购，单个基金账户单笔最低申购金额为1元（含申 购费），单笔交游上限及单日累计交游上限请参照网上直销阐扬。   投资东说念主可将全部和部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回，恳求赎回份 额精准到少量点后两位，单笔赎回的基金份额不得低于1份。 基金份额余额不及1份的，基金看护东说念主有权一次将持有东说念主在该交游账户保留的剩余 基金份额全部赎回。 申购金额和赎回份额的数目戒指。基金看护东说念主必须在治愈前3个职业日在指定媒介 上刊登公告。 金看护东说念主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却 大额申购、暂停基金申购等要领，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金 看护东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可遴选上述要领对基金鸿沟给予控制，具 体请参见干系公告。   （六）申购和赎回的数额和价钱   （1）A类基金份额的申购：   净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额／申购当日A类基金份额的基金份额净值    净申购金额＝申购金额－固定用度    申购用度＝固定用度    申购份额＝净申购金额／申购当日A类基金份额的基金份额净值    （2）C类基金份额的申购    本基金C类基金份额不收取申购用度。    申购份额＝申购金额／申购当日C类基金份额的基金份额净值    基金份额数保留到少量点后两位，少量点后两位以后的部分四舍五入，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。    例1：某投资者(非待业金客户)投资5万元申购A类基金份额，对应费率为    净 申 购 金 额 ＝ 申 购 金 额 ／ （ 1 ＋ 申 购 费 率 ） ＝ 50，000 ／ （ 1+1.50 ％ ） ＝    申购用度＝申购金额－净申购金额＝50，000－49，261.08＝738.92元    申购份额＝净申购金额／申购当日A类基金份额净值＝49，261.08／1.0160＝    即：投资者(非待业金客户)投资5万元申购本基金A类基金份额，假设该笔申购 恳求被全部证明，且申购当日A类基金份额净值为1.0160元，则可得到48，485.31份 A类基金份额。    例2：若某投资者投资5万元申购本基金C类基金份额，由于C类基金份额在申购 时不收取基金申购用度，假设申购当日C类基金份额的基金份额净值为1.0160元， 则其可得到的申购份额为：    申购份额＝申购金额／申购当日 C类基金份额的基金份额净值＝ 50，000 ／    即：投资者投资5万元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C类基金份额的 基金份额净值为1.0160元，则可得到49，212.60份C类基金份额。    赎回费=该类基金份额净值×赎回份额×赎回费率    赎回金额=该类基金份额净值×赎回份额－赎回费    赎回金额保留到少量点后两位，少量点后两位以后的部分四舍五入，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。   例1：某投资者赎回1万份A类基金份额，持有期小于1年且大于7天，对应的赎 回费率为0.5%，假设赎回当日A类基金份额净值是1.0160元，则其可得到的赎回金 额为：   赎回费=1.0160×10000×0.5%=50.8元   赎回金额=1.0160×10000-50.8=10109.2元   即：投资者赎回基金1万份A类基金份额，假设赎回当日A类基金份额净值是   例2：某投资东说念主赎回1万份C类基金份额，持有期为20天，对应的赎回费率为   赎回费＝1.200×10，000×0.5%＝60.00元   赎回金额＝1.200×10，000-60.00＝11，940.00元   即：投资者赎回基金1万份C类基金份额，假设赎回当日C类基金份额净值是 遇特殊情况，经中国证监会同意，不错恰当延长意象打算或公告。各个基金份额类别单 独意象打算基金份额净值，基金份额净值意象打算公式为意象打算日该类别基金资产净值除以计 算日发售在外的该类别基金份额总和。 金份额净值，有用份额单元为份。基金份额份数保留到少量点后两位，少量点后两 位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 类基金份额的基金份额净值减去赎回用度，赎回金额单元为元。赎回金额保留到小 数点后两位，少量点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。 四舍五入，由此产生的缺欠在基金财产中列支。 入基金财产，主要用于本基金的商场扩充、销售、注册登记等各项用度，本基金C 类基金份额不收取申购用度，但收取销售服务费。C类基金份额的销售服务费年费 率为0.30%。 收取基金申购用度。投资者如果有多笔A类基金份额的申购，适用费率按单笔分别 意象打算。本基金对通过直销中心申购A类基金份额的待业金客户与除此之外的其他投 资者实施离别的申购费率.。    待业金客户包括基本待业金与照章成立的养老规划筹集的资金越过投资运营收 益形成的补充养老基金等，具体包括：1、世界社会保障基金；2、不错投资基金的 方位社会保障基金；3、企业年金单一规划以及都集规划；4、企业年金理事会托付 的特定客户资产看护规划；5、企业年金待业金家具；6、职业年金规划；7、养老 主义基金；8、个东说念主税收递延型贸易养老保障等家具。如将来出现经养老基金监管 部门招供的新的养老基金类型，基金看护东说念主可在招募阐扬书更新时或发布临时公告 将其纳入待业金客户范围，并按端正向中国证监会备案。非待业金客户指除待业金 客户外的其他投资者。    （1）通过基金看护东说念主的直销中心申购本基金A类基金份额的待业金客户申购费 率见下表： 申购金额（M）                   申购费率 MM≥500 万             每笔 1000 元    （2）本基金其他投资者（非待业金客户）申购本基金A类基金份额的申购费率 如下表： 申购金额（M）                   申购费率 MM≥500 万             每笔 1000 元    本基金A类基金份额的申购用度应在投资者申购A类基金份额时收取，不列入基 金财产，主要用于基金的商场扩充、销售、登记等各项用度。本基金C类基金份额 不收取申购用度，但收取销售服务费。C类基金份额的销售服务费年费率为0.30%。 该类基金份额的基金份额持有东说念主承担。本基金的赎回用度在基金份额持有东说念主赎回本 基金份额时收取，扣除用于支付登记费和其他必要的手续费后的余额归基金财产。      （1）本基金A类基金份额赎回费率随赎回份额持随机期的加多而递减，如下表 所示：               贯串持有期限（日期日） 赎回费率 计入基金资产比例 A 类赎回费率       7 天-365 天          0.5％    25%      （2）本基金C类基金份额赎回费率随赎回份额持随机期的加多而递减，详见下 表：              贯串持有期限（日期日）         赎回费率    计入基金资产比例   C 类赎回费率         1 天-6 天        1.50%         100% 治愈收费方式，基金看护东说念主最迟应于新的费率或收费方式实施日前3个职业日前在 指定媒介上公告。 情况制定基金促销规划，针对特定范围、特定地域、特定时期、特定交游方式等的 基金投资东说念主依期和不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，基金看护东说念主 不错对促销行径范围内的基金投资东说念主调低基金申购费率、赎回费率和调换费率。 以遴选舞动订价机制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则、操作表率遵守相 关法律法则以及监管部门、自律司法的端正。 (认)购（含依期定额投资）金额下限的公告》，晓谕自2017年1月23日起，投资者申 购本基金，初次申购最低金额治愈为1元，跳动部分不设最低极差戒指；追加申购 金额为1元，跳动部分不设最初级差戒指。销售机构在不低于上述端正的前提下， 可根据自身的干系情况设定本基金的申购金额下限，投资者在办理申购业务时，需 遵守对应销售机构的端正。      （七）申购和赎回的注册登记   投资者申购基金顺利后，基金注册登记机构在T+1日为投资者登记权益并办理 注册登记手续，投资者在T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金顺利后，基金注册登记机构在T+1日为投资者扣除权益并办理 相应的注册登记手续。   基金看护东说念主不错在法律法则允许的范围内，对上述注册登记办理时期进行调 整，并最迟于运转实施前3个职业日在指定媒介上公告。   （八）拒却或暂停申购和赎回的情形与处理   （1）不可抗力；   （2）证券交游所交游时期非通常停市，导致基金看护东说念主无法意象打算当日基金资 产净值；   （3）发生基金合同端正的暂停基金资产估值情况，基金看护东说念主可暂停接受投 资东说念主的申购恳求。当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃 商场价钱且遴选估值本事仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协 商证明后，基金看护东说念主应当暂停接受基金申购恳求；   （4）基金看护东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构或注册登记机构的本事保障或 东说念主员援救等不充分；   （5）基金看护东说念主以为会严重挫伤已有基金份额持有东说念主利益的申购；   （6）基金看护东说念主接受某笔或者某些申购恳求有可能导致单一投资者持有基金 份额的比例达到或者跳动50%，或者变相躲藏50%蚁合度的情形时；   （7）法律法则端正或中国证监会认定的其他情形。   如果投资东说念主的申购恳求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资 东说念主。在暂停申购的情况放手时，基金看护东说念主应实时规复申购业务的办理。 付赎回款项：   （1）不可抗力；   （2）证券交游所交游时期非通常停市或其他情形，导致基金看护东说念主无法意象打算 当日基金资产净值；   （3）贯串两个怒放日发生普遍赎回；   （4）发生基金合同端正的暂停基金资产估值情况，基金看护东说念主可暂停接受投 资东说念主的赎回恳求或减慢支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值50%以上的资产 出现无可参考的活跃商场价钱且遴选估值本事仍导致公允价值存在紧要不笃定性 时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金看护东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基 金赎回恳求。   （5）法律法则端正或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形时，基金看护东说念主应在当日向中国证监会论说，已接受的赎回申 请，基金看护东说念主应按时足额支付；如暂时不可足额支付，可支付部分按单个账户申 请量占恳求总量的比例分拨给赎回恳求东说念主，未支付部分可延期支付，但不得跳动正 常支付时期20个职业日。投资东说念主在恳求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分 给予肃除。在暂停赎回的情况放手时，基金看护东说念主应实时规复赎回业务的办理。   （九）普遍赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总和加上基金转 换中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调换中转入恳求份额总和后 的余额）跳动前一日的基金总份额的10%，即以为是发生了普遍赎回。   当基金出现普遍赎回时，基金看护东说念主不错根据基金那时的资产组合情景决定全 额赎回或部分顺延赎回。   （1）全额赎回：当基金看护东说念主以为有能力兑付投资者的赎回恳求时，按通常 赎回程序扩充。   （2）部分顺延赎回：当基金看护东说念主以为支付投资东说念主的赎回恳求有贫瘠或以为 支付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时， 基金看护东说念主在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的10％的前提下，对其余 赎回恳求延期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求 总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；投资东说念主未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回 恳求时不错采纳延期赎回或取消赎回。采纳延期赎回的，将自动转入下一个怒放日 链接赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获赎回的部分恳求将被撤 销。延期的赎回恳求与下一怒放日赎回恳求一并处理，无优先权并以该怒放日该类 基金份额的基金份额净值为基础意象打算赎回金额。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明 确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处理。      （3）若基金发生普遍赎回的，在单个基金份额持有东说念主跳动基金总份额20%以上 的赎回恳求情形下，按以下两种情形处理：      ①当基金看护东说念主以为有能力支付投资东说念主的全部赎回恳求时，基金看护东说念主不错全 部赎回；      ②当基金看护东说念主以为支付投资东说念主的赎回恳求有贫瘠或以为因支付投资东说念主的赎回 恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金看护东说念主不错延 期办理赎回恳求，具体要领如下，      a.对单个投资者跳动基金总份额20%以上的赎回恳求和未跳动基金总份额20%的 赎回恳求分开设定当日赎回证明比例，前者设定的赎回证明比例不高于对后者设定 的赎回证明比例；      b.对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错采纳延期赎回或取消赎 回。采纳延期赎回的，将自动转入下一个怒放日链接赎回，直到全部赎回为止；选 择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被肃除。延期的赎回恳求与下一开 放日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一怒放日该类基金份额的基金份额净值为 基础意象打算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未 作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎 回最低份额的戒指。      当发生普遍赎回并顺延赎回时，基金看护东说念主应立即向中国证监会备案，并在2 日内通过指定媒介刊登公告，阐扬辩论处理方法。      贯串2日以上（含本数）发生普遍赎回，如基金看护东说念主以为有必要，可暂停接 受基金的赎回恳求；依然接受的赎回恳求不错减慢支付赎回款项，但不得跳动通常 支付时期20个职业日，并应当在指定媒介上进行公告。      （十）暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 金再行怒放申购或赎回公告，并公布最近1个怒放日各种基金份额的基金份额净 值。 回时，基金看护东说念主应提前2个职业日在指定媒介刊登基金再行怒放申购或赎回公 告，并公告最近1个怒放日各种基金份额的基金份额净值。 公告1次。暂停结果，基金再行怒放申购或赎回时，基金看护东说念主应提前2个职业日在 指定媒介上贯串刊登基金再行怒放申购或赎回公告，并公告最近1个怒放日各种基 金份额的基金份额净值。   (十一)依期定额投资规划   依期定额申购业务是指投资者可通过本基金看护东说念主指定的销售机构提交恳求， 约定每期扣款时期、扣款金额，由指定的销售于每次约定扣款日在投资者指定资金 账户自动完成扣款，并提交基金申购恳求的一种长久投资方式。   本基金已于2007年1月10日起运转接受依期定额投资业务。具体实施办法详见 干系公告。   根据2017年1月19日发布《对于治愈旗下怒放式证券投资基金申（认）购（含 依期定额投资）金额下限的公告》，自2017年1月23日起，投资者依期定额申购本基 金，初次依期定额申购最低金额治愈为1元，跳动部分不设最初级差戒指；追加定 期定额申购最低金额为1元，跳动部分不设最初级差戒指。销售机构在不低于上述 端正的前提下，可根据自身的干系情况设定本基金依期定额申购金额下限，投资者 在办理依期定额申购业务时，需遵守对应销售机构的端正。   (十二)其他情形   基金账户和基金份额冻结、解冻的业务，由注册登记机构办理。   基金注册登记机构只受理国度辩论机关照章要求的基金账户或基金份额的冻结 与解冻以及注册登记机构招供的其他情况的基金账户或基金份额的冻结与解冻。基 金账户或基金份额被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益（包括现款分成和红利 再投资，其中现款分周全部强制转为再投资）一并冻结，法律、法则、中国证监会 或法院判决、裁定另有端正除外。   当基金份额处于冻结状态时，基金注册登记机构或其他干系机构有权拒却基金 份额的赎回恳求、非交游过户以及基金的转托管。                   七、基金的调换   基金看护东说念主不错根据干系法律法则以及本基金合同的端正决定开办本基金与基 金看护东说念主的其他基金之间的调换业务，基金调换不错收取一定的调换费。本基金A 类基金份额和C类基金份额之间暂不通达调换业务。   本基金A类基金份额已于2007年2月12日起怒放基金调换业务。   本基金C类基金份额已于2023年1月3日起每个怒放日办理调换业务。   具体实施办法详见干系公告。             八、基金的非交游过户和转托管   （一）非交游过户   非交游过户是指不遴选申购、赎回等基金交游方式，将一定数目的基金份额按 照一定例则从某一投资者基金账户转化到另一投资者基金账户的行动，包括继承、 捐赠、遗赠、自发仳离、分家析产、国有资产无偿转让、股权变更、机构合并与分 立、资产售卖、机构清理、企业歇业清理、司法扩充和经注册登记机构招供的其它 情况下的非交游过户。其中： 金会或社会团体的情形； 其他东说念主； 原在某一方名下的部分或全部基金份额划转至另一方名下； 某一家庭成员名下划至其他家庭成员名下的行动； 因引起的行为国有资产的基金份额在不同国有产权主体之间的无偿转化； 线）的举座资产给另一企业的交游，在这种交游中，前者持有的基金份额随其他经 营性资产一同转让给后者，由后者一并支付对价； 或因其权力机构作出赶走决议，或照章被责令关闭或肃除而导致赶走，或因其他原 因赶走，从而插手清理程序（歇业清理程序除外），清理组（或访佛组织，下同） 将该机构持有的基金份额分拨给该机构的债权东说念主以送还债务，或将送还债务后的剩 余财产中的基金份额分拨给机构的鼓励、成员、出资者或开办东说念主； 《中华东说念主民共和国民事诉讼法》的辩论端正被宣告歇业，清理组照章将歇业企业持 有的基金份额顺利分拨给该歇业企业的债权东说念主所导致的基金份额的划转； 额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主、社会团体或其他组织。   办理非交游过户业务必须提供基金注册登记机构要求提供的干系材料，并顺利 向基金注册登记机构统一恳求办理。   恰当条件的非交游过户恳求自恳求受理2个月内办理，恳求东说念主按基金注册登记 机构端正的干系程序缴纳过户用度。   （二）转托管   基金份额持有东说念主在变更办理基金赎回业务的销售机构（网点）时，销售机构 （网点）之间不可通存通兑的，可办理已持有基金份额的转托管。办理转托管业务 的基金份额持有东说念主在原销售机构（网点）办理转托管转动手续后不错到其新采纳的 销售机构（网点）办理转托管转来源续。对于有用的基金转托管恳求，基金份额将 在办理转托管转来源续后转入其指定的销售机构（网点）。                   九、基金的投资   （一）投资主义   蚁合投资于行业中的首选企业，共享中国经济的高速增长和自主转变，力图获 取长久踏实的本钱升值。   （二）投资理念   咱们降服，在商场竞争日益热烈的环境中，首选企业省略充分凭借其在行业中 的上风地位，得到长久不竭踏实的发展以及跳动行业平均水平的逾额利润。      本基金从三个方面来判断各行业的首选企业：企业在行业中的总体鸿沟和家具 的商场占有率；企业在行业中的相对本事上风和不竭转变能力；企业在行业中的盈 利模式和财务有规划。      （三）投资范围      本基金的投资范围为具有精致流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股 票（包括存托凭证）、国债、金融债、企业债、可转债、央行单据、短期融资券、 回购、权证、资产援救证券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工 具。如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金看护东说念主在履行恰当 程序后，不错将其纳入投资范围。      本基金投资组合的范围为：股票资产占基金资产的80％－95％，债券资产占基 金资产的5％－20％，权证占基金资产的0％－3％，资产援救证券占基金资产的0％ －20％，并保持现款及到期日在一年以内的政府债券的比例总共不低于基金资产的 资主要蚁合在具有最初鸿沟上风、不竭转变能力和精致财务结构的行业首选企业， 投资于该类上市公司的比例不低于本基金股票资产的80％。      待股指期货等金融繁衍家具推出后，本基金将依照法律法则或监管机构的端正 运用金融繁衍家具进行投资看护，从而为投资者躲藏风险、得到愈加踏实的长久收 益。      （四）投资策略      本基金投资于各个行业中的首选企业并蚁合持有，充分共享各个首选企业在行 业中的上风所带来的逾额申诉。      本基金遴选纯真配置和从下到上相结合的投资看护模式，挑选出当远景气行业 （如果行业里面各异性较大，将对行业进行进一步细分），借助宏利首选企业评级 程序，挑选出各行业中的首选企业，构建股票投资组合。原则上，从每个细分行业 中挑选出来的企业不跳动三家。      本基金在通常的商场环境下不作主动性资产配置，股票资产的基准配置比例是 的政府债券的比例总共不低于基金资产的5％，以保持基金资产流动性的要求。在 恰当的范围内，本基金将投资股指期货等畴昔可能出现的金融繁衍器用，对冲风险 以得到踏实收益。   其中股票资产的基准比例是基金资产的90％，投资范围为80％－95％；债券资 产的基准比例是基金资产的10％，投资范围为5％－20％；并保持现款及到期日在 一年以内的政府债券的比例总共不低于基金资产的5％。   （1）行业配置   本基金利用从外方鼓励引进况且依然顺利运用的“行业文档”分析方法，运用 国际比拟的方法，对各行业的投资价值进行分析，同期在必要的情况下进行行业细 分，分析一级行业下的二级行业情况，笃定国内行业中具有竞争上风和比拟上风的 行业。   行业文档的主要要素包括：   a、行业趋势不单是是从中国角度，还从全球视角来研究；   b、谛视分析中国特定行业公司的独到运作；   c、主要业务的驱动因素和行业增长的驱动因素。   研究员对每个行业进行深切的分析，根据行业文档并结合对风险和收益的概述 筹商，作念出行业投资价值判断。   本基金针对一些家具各异化比拟大的行业，将进一步细分行业，从而省略充分 把捏每个细分行业中的首选企业。   （2）个股采纳   在依然笃定的各行业或细分行业中，本基金挑选出以为具有竞争上风和比拟优 势的企业，并蚁合持有。   本基金从以下三方面建立了首选企业评定程序：   a、在本行业中具有较大策划鸿沟和较高商场占有率的企业：   b、在本行业中具有本事最初上风、自有品牌的企业；   c、在本行业中具有较强的盈利能力的企业。   本基金具体策略为：在通常的商场环境下，从每个细分行业中精选出一只股 票，在商场发生剧烈波动时，每个细分行业最多持有不跳动三只股票。   本基金从定性和定量两个方面开拔，来挑选出各行业中的首选企业。      具体选股方法包括：（1）运用定量有规划对股票进行筛选，（2）运用定性有规划对 股票进行分析，精选出首选企业。      a、定量筛选      通过以下两个层面对上市公司股票进行筛选，建立本基金的股票备选库： 公开处罚）未满半年和其他研究员有笃定事理以为暂不投资的股票，形成基础库； (ROE)、资产收益率(ROA)等有规划对基础库的股票进行概述排序、筛选，形成备选 库；      b、定性分析      研究员将根据外部研究论说和实地调研情况对备选库中的股票进行定性分析， 研究的主要内容包括两方面： 公司治理、鼓励配景等方面。 业，查考的程序有所不同，对家具同质化的行业，公司业务评价主要包括企业鸿沟 和商场占有率等方面，对家具各异化的行业，公司业务评价主要包括本事上风和创 新能力等方面。      （3）组合构建      基金司理结合研究员的对行业和个股的分析结果，精选出每个行业中的首选企 业，构建投资组合。      本基金将结合宏不雅经济变化趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流 动性和信用风险等因素，运用利率预期、久期看护、收益率弧线等投资看护策略， 量度到期收益率与商场流动性构建和治愈债券组合，在追求投资收益的同期兼顾债 券资产的流动性和安全性。      久期策略是指通过对宏不雅面、货币和财政政策、商场结构变化等的分析，不错 预计通盘债券商场的下一步趋势，笃定债券组合的久期；类属配置是分析不同的债 券类别包括国债、企业债、金融债和可调换债券畴昔的不同进展，同期不错笃定在 不同商场上交游的不同类型、不同到期年限债券的预期价值，据此不错发现商场的 失衡情况，笃定债券的类属配置；个券采纳是指通过对比个券的久期、到期收益 率、信用品级、税收因素等其他决定债券价值的因素，笃定个券的投资价值并精选 个券。   本基金在确保与基金投资主义相一致的前提下，通过对权证标的证券的基本面 研究，并结合权证订价模子意象权证价值，本着严慎和风险可控的原则，为取得与 承担风险十分的收益，投资于权证。   依据当代金融投资表面，意象打算权证的理讲价值，结合对权证标的证券的基本面 进行分析，评估权证投资价值；同期结合对畴昔走势的判断，充分评估权证的风险 和收益特征，在严格控制风险的前提下，严慎进行投资。   跟着中国本钱商场的不断发展，包括股指期货在内的各式金融繁衍家具将随之 出现。   本基金将密切神气国内各式金融繁衍家具的动向，一朝推出商场，将根据届时 相应的法律法则，制定适合本基金投资主义的投资策略，结合对繁衍家具标的器用 的研究，充分评估繁衍家具的风险和收益特征，严慎进行投资。   （五）功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准：90%×沪深300指数收益率+10%×同行入款利率。   沪深 300 指数是由上海证券交游所和深圳证券交游所授权，由中证指数有限公 司斥地的中国A股商场指数，它的样本选自沪深两个证券商场，隐蔽了大部分流畅 市值，其成份股票为中国A股商场中代表性强、流动性高的股票，省略反应A股市 场总体发展趋势。因此，本基金采纳沪深300指数预计股票投资部分的功绩。   （六）风险收益特征   本基金的投资主义和投资策略决定了基金属于高风险的证券投资基金，预期收 益和风险高于羼杂型、债券型和货币商场基金。   （七）投资决策依据及程序   （1）国度辩论法律、法则和基金合同的辩论端正。   （2）上市公司的估值水平及基本面分析、经济运行环境等。   （1）投资决策委员会依期召开会议审批基金的投资主义和紧要投资决策，提 出疏浚性宗旨，形成基金投资的投资决议。   （2）研究部提倡行业和个股采纳决议，为基金司理和投资决策委员会提供投 资参考依据。   （3）基金司理根据投资决策委员会的决议，在研究部提倡的决议的基础上构 建投资组合的初步决议，笃定行业配置和个股配置的比例。   （4）交游部依据基金司理的指示，制定交游策略，扩充投资组合，交游进行 过程中，交游员应实时反馈商场信息，与基金司理保持辩论和沟通。交游完成后交 易员以电子文档或书面花式向基金司理讲述交游扩充情况。   （5）风险看护部对基金投资组合的风险进行依期追踪、监控、评估和风险构 成的度量预计分析。监察稽核部负责对基金投资过程进行依期监督。   （6）基金司理将追踪证券商场和上市公司的发展变化，结合基金申购和赎回 导致的现款流量变化情况，以及对基金投资组合风险和流动性的评估结果，对投资 组合进行动态治愈。   （八）投资戒指   本基金的投资组合将遵守以下戒指：   （1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不跳动基金资产净值的10%；   （2）本基金与本基金看护东说念主看护的其他基金持有一家公司刊行的证券，其市 值不跳动该证券的10%；   （3）本基金看护东说念主看护的全部怒放式基金持有一家上市公司刊行的可流畅股 票，不得跳动该上市公司可流畅股票的15%；本基金看护东说念主看护的全部投资组合持 有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跳动该上市公司可流畅股票的30%；   （4）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （5）债券回购融入的资金余额不跳动基金资产净值的40%；   （6）本基金投资权证当今遵守下述投资比例戒指，若干系法律法则有所修 改，本基金权证投资比例戒指自动按干系法律法则进行改进，不受下述要求戒指： （a）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得跳动上一交游日基金资产净值 的5‰;（b）本基金持有的全部权证，其市值不得跳动基金资产净值的3％，（c）本 基金与本基金看护东说念主看护的其他基金持有的归并权证，不得跳动该权证的10％；   （7）本基金投资资产援救证券当今遵守下述投资比例戒指，若干系法律法则 有所修改，本基金资产援救证券投资比例戒指自动按干系法律法则进行改进，不受 下述要求戒指：(a)本基金持有的归并（指归并信用级别）资产援救证券的比例， 不得跳动该资产援救证券鸿沟的10%；(b)本基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产 援救证券的比例，不得跳动该基金资产净值的10%；(c)本基金看护东说念主看护的全部证 券投资基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产援救证券，不得跳动其各种资产援救 证券总共鸿沟的10%；(d)本基金持有的全部资产援救证券，其市值不得跳动该基金 资产净值的20%；   （8）本基金投资组合的范围为：股票资产占基金资产的80％－95％，债券资 产占基金资产的5％－20％，权证占基金资产的0％－3％，资产援救证券占基金资 产的0％－20％；   （9）本基金保持现款及到期日在一年以内的政府债券的比例总共不低于基金 资产的5％，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得跳动基金资产净值的 素致使基金不恰当本条所端正比例戒指的，基金看护东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手 开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；   （12）本基金投资存托凭证的比例戒指依照境内上市的股票扩充，与境内上市 的股票合并意象打算；   （13）法律法则或中国证监会端正的其他戒指。   因证券商场波动、上市公司合并、基金鸿沟变动、股权分置更正中支付对价等 基金看护东说念主之外的因素致使基金投资比例不恰当上述(1)—(8)、(13)项端正的投资 比例的，基金看护东说念主应当在10个交游日内进行治愈。   基金看护东说念主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例恰当基 金合同的辩论约定。      上述投资组合戒指要求中，若属法律法则的强制性端正，则当法律法则或监管 部门取消上述戒指，本基金自上述戒指被取消之日起，不再受上述戒指抑制。      为宝贵基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：      （1）承销证券；      （2）向他东说念主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷职业的投资；      （4）买卖其他基金份额，可是国务院另有端正的除外；      （5）向其基金看护东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金看护东说念主、基金托管东说念主 刊行的股票或者债券；      （6）买卖与其基金看护东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鼓励或者与其基金看护 东说念主、基金托管东说念主有其他紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；      （7）从事内幕交游、控制证券交游价钱越过他不梗直的证券交游行径；      （8）依照法律法则辩论端正，由中国证监会端正退却的其他行径。      （九）建仓期      本基金的建仓期为基金合同收效之日起六个月以内。      （十）基金的融资      本基金不错按照国度的辩论端正进行融资。      （十一）基金看护东说念主代表基金哄骗鼓励或者债权东说念主权利的原则及方法      基金看护东说念主将按照国度辩论端正代表本基金清静哄骗鼓励权利，保护基金份额 持有东说念主的利益。基金看护东说念主在代表基金哄骗鼓励或债权东说念主权利时应驯顺以下原则： 理；      （十二）基金投资组合论说（未经审计）      基金看护东说念主的董事会及董事保证本论说所载辛劳不存在子虚记录、误导性述说 或紧要遗漏，并对其内容的着实性、准确性和竣工性承担个别及连带职业。      基金托管东说念主中国农业银行股份有限公司根据本基金合同端正，于2024年12月27 日复核了本论说中的财务有规划、净值进展和投资组合论说等内容，保证复核内容不 存在子虚记录、误导性述说或者紧要遗漏。      本投资组合论说所载数据截止2024年9月30日，本论说中所列财务数据未经审 计。                                                 占基金总资产的比例  序号             神态            金额（元）                                                    （%）        其中：股票                   445，869，358.85             92.01        其中：债券                    26，764，629.79              5.52        资产援救证券                              -                 -        其中：买断式回购的买入返售                                            -                 -        金融资产                                                     占基金资产净值比  代码           行业类别            公允价值（元）                                                       例（%）   A    农、林、牧、渔业                                 -            -   B    采矿业                        66，710，595.00           14.09   C    制造业                       276，047，153.29           58.30        电力、热力、燃气及水坐褥和   D        供应业                                      -            -   E    建筑业                                      -            -   F    批发和零卖业                     10，421，712.00            2.20   G    交通输送、仓储和邮政业                 5，780，328.00            1.22   H    住宿和餐饮业                     17，533，922.00            3.70        信息传输、软件和信息本事服   I        务业                            197，581.88            0.04   J    金融业                        44，570，770.00            9.41   K    房地产业                                     -            -   L       租出和商务服务业                                    -            -   M       科学研究和本事服务业                           9，541.68          0.00   N       水利、环境和全球设施看护业                        1，414.00          0.00   O       住户服务、修理和其他服务业                               -            -   P       训诫                              24，596，341.00          5.19   Q       卫生和社会职业                                     -            -   R       文化、体育和文娱业                                   -            -   S       概述                                          -            -       总共                445，869，358.85                          94.17   本基金本论说期末未持有港股通股票。                                                 公允价值 占基金资产净  序号        股票代码         股票称呼     数目（股）                                                  （元） 值比例（%）                                          公允价值             占基金资产净值比   序号                    债券品种                                           （元）               例（%）            其中：政策性金融债                                  -             -                                                               占基金资                                     数目        公允价值     序号   债券代码      债券称呼                                       产净值比                                    （张）         （元）                                                               例（%）     注：以上为本基金本论说期末持有的全部债券投资。 投资明细     本基金本论说期末未持有资产援救证券。 细     本基金本论说期末未持有贵金属。     本基金本论说期末未持有权证。     本基金本论说期末无股指期货持仓和损益明细。     本基金未投资于股指期货。该策略恰当基金合同的端正。     在论说期内，本基金未投资于国债期货。该策略恰当基金合同的端正。     本基金本论说期末无国债期货持仓和损益明细。     本论说期本基金莫得投资国债期货。   本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案造访，或在 论说编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国太平洋保障(集团)股份有限公司 于2024年1月30日曾受到国度外汇看护局上海市分局公开处罚。   本基金对上述主体刊行的干系证券的投资决策程序恰当干系法律法则及基金合 同的要求。除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的刊行主体本期莫得出现 被监管部门立案造访，或在论说编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形。   基金投资的前十名股票均未超出基金合同端正的备选股票库。   序号             称呼            金额（元）   本基金本论说期末未持有处于转股期的可调换债券。   本基金本论说期末前十名股票中未存在流畅受限情况。   由于四舍五入的原因，分项之和与总共项之间可能存在尾差。                   十、基金的功绩   基金看护东说念主依照恪称职业、诚实信用、严慎勤恳的原则看护和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔进展。 投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募阐扬书。    本基金A份额合同收效日为2006年12月1日，C份额合同收效日为2023年1月3日， 基金合同收效以来的投资功绩及与同期功绩比拟基准的比拟如下表所示：    历史各时期段收益率与同期功绩比拟基准收益率比拟                                宏利首选企业A                       基金净值收      比拟基准收                  基金净值       比拟基准      阶段               益率程序差      益率程序差 ①－③ ②－④                  收益率①       收益率③                         ②          ④ 至 2007 年 12 月    97.51%    2.02%        126.76%   2.05%   -29.25% -0.03% 至 2008 年 12 月    -55.84%   2.35%        -61.64%   2.67%    5.80% -0.32% 至 2009 年 12 月    79.68%    1.75%        79.31%    1.84%    0.37% -0.09% 至 2010 年 12 月    -10.35%   1.35%        -11.66%   1.40%    1.31% -0.05% 至 2011 年 12 月    -21.69%   1.10%        -21.87%   1.16%    0.18% -0.06% 至 2012 年 12 月     4.28%    1.17%        8.64%     1.13%   -4.36% 0.04% 至 2013 年 12 月    27.96%    1.70%        -8.02%    1.25%   35.98% 0.45% 至 2014 年 12 月    18.50%    1.20%        43.70%    1.12%   -25.20% 0.08% 至 2015 年 12 月    25.59%    3.00%        1.47%     2.21%   24.12% 0.79% 至 2016 年 12 月    -19.35%   1.92%        -10.40%   1.19%   -8.95% 0.73% 至 2017 年 12 月    20.00%    0.80%        23.22%    0.58%   -3.22% 0.22% 至 2018 年 12 月    -32.48%   1.51%        -22.11%   1.22%   -10.37% 0.29% 至 2019 年 12 月    66.66%    1.45%        33.11%    1.11%   33.55% 0.34% 至 2020 年 12 月    75.11%    1.81%        23.40%    1.27%   51.71% 0.54% 至 2021 年 12 月    19.79%    1.91%        -4.62%    1.09%   24.41% 0.82% 至 2022 年 12 月    -18.77%   1.67%        -19.18%   1.16%   0.41%   0.51% 至 2023 年 12 月    -16.34%   1.02%        -11.02%   0.78%   -5.32% 0.24%  至 2024 年 9 月     8.18%    1.29%        16.38%    1.03%   -8.20% 0.26% 本基金合同收效  起至 2024 年 9     299.38%   1.70%        110.58%   1.45%   188.80% 0.25%     月 30 日                                宏利首选企业C                       基金净值收      比拟基准收                  基金净值       比拟基准      阶段               益率程序差      益率程序差 ①－③ ②－④                  收益率①       收益率③                         ②          ④ 至 2023 年 12 月 -16.67% 1.02% -11.02% 0.78%  -5.65% 0.24%  至 2024 年 9 月 7.85%   1.29% 16.38%  1.03% -8.53% 0.26% 本基金合同收效  起至 2024 年 9 -10.13%  1.14%  3.56%  0.90% -13.69% 0.24%     月 30 日     注：本基金的原功绩比拟基准：90%×富时中国A200 指数收益率+10%×同行存 款利率。自2025年6月20日起，本基金的功绩比拟基准变更为90%×沪深300指数收 益率+10%×同行入款利率。   沪深 300 指数是由上海证券交游所和深圳证券交游所授权，由中证指数有限公 司斥地的中国A股商场指数，它的样本选自沪深两个证券商场，隐蔽了大部分流畅 市值，其成份股票为中国A股商场中代表性强、流动性高的股票，省略反应A股市 场总体发展趋势。因此，本基金采纳沪深300指数预计股票投资部分的功绩。   （二）宏利首选企业基金自基金合同收效以来基金累计净值收益率与功绩比拟 基准收益率历史走势对比图（2006年12月1日-2024年9月30日）   注：本基金在建仓期结果时及截止论说期末各项投资比例已达到基金合同端正 的比例要求。                  十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收申购款 以越过他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   本基金财产以基金口头开立银行入款账户，以基金托管东说念主的口头开立证券交游 清理资金的结算备付金账户，以基金托管东说念主和本基金联名的方式开立基金证券账 户，以本基金的口头开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金看护 东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以越过他基金财产 账户相清静。   （四）基金财产的督察与责罚   基金财产清静于基金看护东说念主、基金托管东说念主和代销机构的固有财产，并由基金托 管东说念主督察。基金看护东说念主、基金托管东说念主不得将基金财产归入其固定财产。基金看护 东说念主、基金托管东说念主因基金财产的看护、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基 金财产。基金看护东说念主、基金托管东说念主不错按基金合同的约定收取看护费、托管费以及 其他基金合同约定的用度。基金看护东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律职业， 其债权东说念主不得对基金财产哄骗请求冻结、扣押和其他权利。   基金看护东说念主、基金托管东说念主因照章赶走、被照章肃除或者被照章宣告歇业等原因 进行清理的，基金财产不属于其清招待产。   除依据《基金法》、基金合同越过他辩论端正责罚外，基金财产不得被责罚。 非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制扩充。                十二、基金资产的估值   （一）估值目的   基金资产的估值目的是客不雅、准确地反应基金干系金融资产的公允价值，并为 基金份额提供计价依据。   （二）估值日   本基金的估值日为干系的证券交游局面的通常营业日，以及国度法律法则端正 需要对外裸露基金净值的非营业日。   （三）估值对象   基金照章领有的股票、债券、权证越过他基金资产。   （四）估值方法   （1）上市流畅股票按估值日其所在证券交游所的收盘价估值；估值日无交游 的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化，以最近交游日的收盘价估值；如果 估值日无交游，且最近交游日后经济环境发生了紧要变化的，将参考访佛投资品种 的现行市价及紧要变化因素，治愈最近交游日收盘价，笃定公允价值进行估值。   （2）未上市股票的估值：   ①初次刊行未上市的股票，遴选估值本事笃定公允价值，在估值本事难以可靠 计量公允价值的情况下，现货黄金投资按成本价估值；   ②送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在证券 交游所上市的归并股票的市价进行估值；   ③初次公斥地行有明确锁依期的股票，归并股票在交游所上市后，按估值日在 证券交游所上市的归并股票的市价进行估值；   ④非公斥地行的且在刊行时明确一依期限锁依期的股票，按监管机构或行业协 会辩论端正笃定公允价值。   （3）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票扩充。   （4）在职何情况下，基金看护东说念主如遴选本项第（1）－（3）小项端正的方法 对基金资产进行估值，均应被以为遴选了恰当的估值方法。可是，如果基金看护东说念主 以为按本项第（1）－（3）小项端正的方法对基金资产进行估值不可客不雅反应其公 允价值的，基金看护东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允 价值的价钱估值。      （4）国度有最新端正的，按其端正进行估值。      （1）在交游所商场上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有端正的除外）， 考中第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。      （2）对在交游所商场上市交游的可调换债券，按照逐日收盘价行为估值全 价。      （3）对在交游所商场挂牌转让的资产援救证券和私募证券，估值日不存在活 跃商场时遴选估值本事笃定其公允价值进行估值。如成本省略近似体现公允价值， 应不竭评估上述作念法的恰当性，并在情况发生改变时作念出恰当治愈。      （4）初次刊行未上市债券遴选估值本事笃定的公允价值进行估值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。      （5）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情 况下，应以活跃商场上未经治愈的报价行为计量日的公允价值进行估值；对于活跃 商场报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本搪塞商场报价进行治愈，证明 计量日的公允价值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下，则遴选估值技 术笃定公允价值。      （6）对世界银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三 方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资 东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待 偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值 价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显明各异，未上市期间商场利率没 有发生大的变动的情况下，按成本估值。      （7）归并债券同期在两个或两个以上商场交游的，按债券所处的商场分别估 值。      （8）在职何情况下，基金看护东说念主如遴选本项第（1）－（7）小项端正的方法 对基金资产进行估值，均应被以为遴选了恰当的估值方法。可是，如果基金看护东说念主 以为按本项第（1）－（7）小项端正的方法对基金资产进行估值不可客不雅反应其公 允价值的，基金看护东说念主在概述筹商商场成交价、商场报价、流动性、收益率弧线等 多种因素基础上形成的债券估值，基金看护东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定 后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （9）国度有最新端正的，按其端正进行估值。   （1）基金持有的权证，从持有证明日起到卖出日或行权日止，上市交游的权 证按估值日在证券交游所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交游的，且最近 交游日后经济环境未发生紧要变化，按最近交游日的收盘价估值；如最近交游日后 经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，调 整最近交游市价，笃定公允价钱。   （2）初次刊行未上市的权证，遴选估值本事笃定公允价值，在估值本事难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）因持有股票而享有的配股权，以及罢手交游、但未行权的权证，遴选估 值本事笃定公允价值进行估值。   （4）在职何情况下，基金看护东说念主如遴选本项第（1）－（3）项端正的方法对 基金资产进行估值，均应被以为遴选了恰当的估值方法。可是，如果基金看护东说念主认 为按本项第（1）－（3）项端正的方法对基金资产进行估值不可客不雅反应其公允价 值的，基金看护东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值 的价钱估值。   （5）国度有最新端正的，按其端正进行估值。 后，遴选舞动订价机制，以确保基金估值的公说念性。   （五）估值程序   基金日常估值由基金看护东说念主进行。各种基金份额的基金份额净值由基金看护东说念主 完成估值后，将估值结果以书面花式报给基金托管东说念主，基金托管东说念主按基金合同端正 的估值方法、时期、程序进行复核，基金托管东说念主复核无误后签章复返给基金看护 东说念主，由基金看护东说念主依据本基金合同和辩论法律法则的端正给予公布。月末、年中庸 年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。   （六）估值非常的处理   基金看护东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、恰当、合理的要领确保基金资产估值的 准确性、实时性。      本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，如果由于基金看护东说念主或基金托管东说念主或注册登记机构或代销 机构或投资者自身的舛讹变成差错，导致其他当事东说念主遭逢损失的，舛讹的职业东说念主应 当对由于该差错遭逢损失确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予赔 偿，承担抵偿职业。      上述差错的主要类型包括但不限于：辛劳申报差错、数据传输差错、数据意象打算 差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因本事原因引起的差错，若系同行业 现存本事水平不可意料、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述端正执 行。      由于不可抗力原因变成投资者的交游辛劳灭失或被非常处理或变成其他差错， 因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿职业，但因该差错取得 不妥得利确当事东说念主仍应负有返还不妥得利的义务。      （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，差错职业方应实时协调各 方，实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错职业方承担；由于差错职业方未 实时更正已产生的差错，给当事东说念主变成损失的，由差错职业方承担；若差错职业方 依然积极协调，况且有协助义务确当事东说念主有敷裕的时期进行更正而未更正，则其应 当承担相应抵偿职业。差错职业方搪塞更正的情况向辩论当事东说念主进行证明，确保差 错已得到更正；      （2）差错的职业方对可能导致辩论当事东说念主的顺利损失负责，分歧迤逦损失负 责，况且仅对差错的辩论顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责；      （3）因差错而得到不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但差错 职业方仍搪塞差错负责。如果由于得到不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥 得利变成其他当事东说念主的利益损失，则差错职业方应抵偿受损方的损失，并在其支付 的抵偿金额的范围内对得到不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；如果 得到不妥得利确当事东说念主依然将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已 经得到的抵偿额加上依然得到的不妥得利返还的总和跳动其推行损失的差额部分支 付给差错职业方；      （4）差错治愈遴选尽量规复至假设未发生差错的正确情形的方式；      （5）差错职业方拒却进行抵偿时，如果因基金看护东说念主的行动变成基金财产损 失机，基金托管东说念主应为基金的利益向基金看护东说念主追偿，如果因基金托管东说念主的行动造 成基金财产损失机，基金看护东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。基金看护东说念主和 托管东说念主之外的第三方变成基金财产的损失，并拒却进行抵偿时，由基金看护东说念主负责 向差错方追偿；追偿过程中产生的辩论用度，应列入基金用度，从基金资产中支 付；      （6）如果出现差错确当事东说念主未按端正对受损方进行抵偿，况且依据法律法 规、基金合同或其他端正，基金看护东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承 担了抵偿职业，则基金看护东说念主有权向有职业确当事东说念主进行追索，并有权要求其抵偿 或补偿由此发生的用度和遭逢的损失；      （7）按法律法则端正的其他原则处理差错。      差错被发现后，辩论确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：      （1）查明差错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据差错发生的原因笃定 差错的职业方；      （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错变成的损失进行评估；      （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的职业方进行更正和抵偿 损失；      （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交游数据的，由基金 注册登记机构进行更正，并就差错的更正向辩论当事东说念主进行证明。      （1）当某一类基金份额净值少量点后4位以内（含第4位）发生差错时，视为 该类基金份额净值非常；基金份额净值出现非常时，基金看护东说念主应当立即给予纠 正，通报基金托管东说念主，并遴选合理的要领留神损失进一步扩大；当非常达到或跳动 该类基金资产净值的0.25%时，基金看护公司应当实时通告基金托管东说念主并报中国证 监会；非常偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金看护东说念主应当公告、通报基金 托管东说念主并报中国证监会备案；当发生净值意象打算非常时，由基金看护东说念主负责处理，由 此给基金份额持有东说念主和基金变成损失的，应由基金看护东说念主先行赔付，基金看护东说念主按 差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。    （2）当基金份额净值意象打算差错给基金和基金份额持有东说念主变成损失需要进行赔 偿时，基金看护东说念主和基金托管东说念主应根据推行情况界定两边承担的职业，经证明后按 以下要求进行抵偿：    ①本基金的基金管帐职业方由基金看护东说念主担任，与本基金辩论的管帐问题，如 经两边在对等基础上充分谋划后，尚不可达成一致时，按基金管帐职业方的建议执 行，由此给基金份额持有东说念主和基金变成的损失，由基金看护东说念主负责赔付；    ②若基金看护东说念主意象打算的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证明后公告，而且基 金托管东说念主未对意象打算过程提倡疑义或要求基金看护东说念主书面阐扬，份额净值出错且变成 基金份额持有东说念主损失的，应根据法律法则的端正对投资者或基金支付抵偿金，就实 际向投资者或基金支付的抵偿金额，其中基金看护东说念主承担50%，基金托管东说念主承担    ③如基金看护东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的意象打算结果，天然屡次再行意象打算 和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管 理东说念主的意象打算结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金变成的损失，由基金看护 东说念主负责赔付；    ④由于基金看护东说念主提供的信息非常（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值意象打算非常而引起的基金份额持有东说念主和基金的损失，由基金管 理东说念主负责赔付。    （3）基金看护东说念主和基金托管东说念主由于各自本事系统成就而产生的净值意象打算尾 差，以基金看护东说念主意象打算结果为准。    （4）前述内容如法律法则或者监管部门另有端正的，从其端正。如果行业有 通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。    （七）暂停估值的情形 产价值时； 资者的利益，已决定延长估值； 出售或评估基金资产的； 遴选估值本事仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商证明后， 基金看护东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的证明   用于基金信息裸露的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值由基金看护 东说念主负责意象打算，基金托管东说念主负责进行复核。基金看护东说念主应于每个职业日交游结果后将 当日的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值意象打算结果发送给基金托管东说念主。 基金托管东说念主对净值意象打算结果复核证明后发送给基金看护东说念主，由基金看护东说念主依据本基 金合同和辩论法律法则的端正对基金净值信息给予公布。   各种基金份额净值的意象打算均精准到0.0001元，少量点后第5位四舍五入。国度 另有端正的，从其端正。   （九）特殊情形的处理 （8）项或权证估值方法的第（4）项进行估值时，所变成的缺欠不行为基金资产估 值非常处理。 于其他不可抗力原因，基金看护东说念主和基金托管东说念主天然依然遴选必要、恰当、合理的 要领进行检查，可是未能发现该非常而变成的基金份额净值意象打算非常，基金看护 东说念主、基金托管东说念主不错解雇抵偿职业。但基金看护东说念主、基金托管东说念主应积极遴选必要的 要领放手由此变成的影响。               十三、基金的收益与分拨   （一）基金收益的组成   因运用基金财产带来的成本或用度的量入计出应计入收益。   （二）基金净收益   基金净收益为基金收益扣除按国度辩论端正不错在基金收益中扣除的用度后的 余额。   （三）收益分拨原则   本基金收益分拨应遵守下列原则： 费，各基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同，本基金归并基金份额类别内的 每份基金份额享有同等分拨权； 比例不低于每份基金份额可分拨收益的50%； 金红利或将现款红利按除息日对应类别的基金份额净值自动转为相应类别的基金份 额进行再投资；若投资东说念主不采纳，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；基金份 额持有东说念主可对A类和C类基金份额分别采纳不同的分成方式；   （四）收益分拨决议的笃定与公告   基金收益分拨决议中应载明基金收益分拨对象、分拨原则、分拨时期、分拨数 额及比例、分拨方式、支付方式等内容。   基金收益分拨决议由基金看护东说念主拟定，经基金托管东说念主复核后，由基金看护东说念主依 照《信息裸露办法》的辩论端正在指定媒介公告。               十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提程序和支付方式   谢世俗商场情况下，基金看护费按基金前一日的基金资产净值的1.20%的年费 率计提，具体意象打算方法如下：   H=E×1.20%÷夙昔天数   H为逐日应计提的基金看护费；   E为前一日基金资产净值。   基金看护费逐日计提，按月支付。由基金看护东说念主向基金托管东说念主发送基金看护费 划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起3个职业日内从基金财产中一次性支 付给基金看护东说念主，若遇法定节沐日、休息日，支付日期顺延。   谢世俗商场情况下，基金托管费按基金前一日的基金资产净值的0.20%的年费 率计提，具体意象打算方法如下：   H=E×0.20%÷夙昔天数   H为逐日应计提的基金托管费；   E为前一日基金资产净值。   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金看护东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费 划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起3个职业日内从基金财产中一次性支 付给基金托管东说念主，若遇法定节沐日、休息日，支付日期顺延。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为 服务，基金看护东说念主将在基金年度论说中对该项用度的列支情况作专项阐扬。   销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的0.30%年费率计提。意象打算方法 如下：   H＝E×0.30%÷夙昔天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为C类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金看护东说念主向基金托管东说念主发送销售服务费 划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起5个职业日内从基金财产中划出，经 登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日，支付日期顺延。 用度支拨金额支付，列入或摊入当期基金用度，由基金托管东说念主按照基金看护东说念主的划 款指示复核后从本基金财产中支付。基金合同收效前的验资费（管帐师费）、讼师 费、信息裸露用度从基金认购用度中列支。 管费率或销售服务费率。缩短基金看护费率、基金托管费率或销售服务费率，无谓 召开基金份额持有东说念主大会。基金看护东说念主必须最迟于新的费率实施日前3个职业日在 至少一种指定媒介上刊登公告。   （三）不列入基金用度的神态   基金看护东说念主和基金托管东说念主因未履行或未十足履行义务导致的用度支拨或本基金 财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金 召募期间所发生的信息裸露费、讼师费和管帐师费以越过他用度不从基金财产中支 付，基金收取认购费的，不错从认购费中列支。   （四）基金税收   基金和基金份额持有东说念主根据国度法律法则的端正，履行征税义务。               十五、基金的管帐和审计   （一）基金的管帐政策 管帐年度，基金合同收效少于2个月，不错并入下一个管帐年度； 端正编制基金管帐报表； 书面证明。   （二）基金审计 册管帐师对本基金年度财务报表越过他端正事项进行审计。管帐师事务所越过注册 管帐师与基金看护东说念主、基金托管东说念主相互清静。 东说念主同意。 金托管东说念主（或基金看护东说念主）同意后不错更换。基金看护东说念主应当依照《信息裸露办 法》的辩论端正在指定媒介公告。                十六、基金的信息裸露   （一）本基金的信息裸露应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、 基金合同越过他辩论端正。   （二）信息裸露义务东说念主   本基金信息裸露义务东说念主包括基金看护东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大 会的基金份额持有东说念主等法律、行政法则和中国证监会端正的天然东说念主、法东说念主和造孽东说念主 组织。   本基金信息裸露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法律法 规和中国证监会的端正裸露基金信息，并保证所裸露信息的着实性、准确性、竣工 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会端正时期内，将应予裸露的基金信息 通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站 （以下简称“指定网站”）等媒介裸露，并保证基金投资者省略按照基金合同约定 的时期和方式查阅或者复制公开裸露的信息辛劳。   （三）本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行动：      （四）本基金公开裸露的信息应遴选华文文本。同期遴选外文文本的，基金信 息裸露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本 为准。      本基金公开裸露的信息遴选阿拉伯数字；除特地阐扬外，货币单元为东说念主民币 元。      （五）公开裸露的基金信息      公开裸露的基金信息包括：      基金召募恳求经中国证监会核准后，基金看护东说念主在基金份额发售3日前，将基 金招募阐扬书、基金合同节录登载在指定报刊和网站上；基金看护东说念主、基金托管东说念主 应当将基金合同、基金托管公约登载在网站上。      （1）基金招募阐扬书应当最大戒指地裸露影响基金投资者决策的全部事项， 阐扬基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特色、风险揭示、信息裸露 及基金份额持有东说念主服务等内容。本基金合同收效后，基金招募阐扬书的信息发生重 大变更的，基金看护东说念主应当在三个职业日内，更新基金招募阐扬书并登载在指定网 站上；基金招募阐扬书其他信息发生变更的，基金看护东说念主至少每年更新一次。基金 停止运作的，基金看护东说念主不再更新基金招募阐扬书。      （2）基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有东说念主大会召开的司法及具体程序，阐扬基金家具的特色等触及基金投资者紧要利 益的事项的法律文献。      （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金看护东说念主在基金财产督察及基金运 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。      （4）基金家具辛劳概如若基金招募阐扬书的节录文献，用于向投资者提供简 明的基金纲要信息。《基金合同》收效后，基金家具辛劳纲要的信息发生紧要变更 的，基金看护东说念主应当在三个职业日内，更新基金家具辛劳纲要，并登载在指定网站 及基金销售机构网站或营业网点；基金家具辛劳纲要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金看护东说念主不再更新基金家具辛劳概 要。      基金看护东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露 招募阐扬书确当日登载于指定报刊和网站上。      基金看护东说念主应当在本基金合同收效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生 效公告。      基金看护东说念主应于申购运转日、赎回运转日前2日在指定媒介上公告。      本基金合同收效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金看护东说念主应当至 少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。      在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金看护东说念主应当在不晚于每个怒放日的 次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露怒放日各种基金份额的 基金份额净值和基金份额累计净值。      基金看护东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站裸露半年 度和年度临了一日各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。      基金看护东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年度 论说登载在指定网站上，并将年度论说辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度报 告中的财务管帐论说应当经过具有证券、期货干系业务经验的管帐师事务所审计。      基金看护东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将中 期论说登载在指定网站上，并将中期论说辅导性公告登载在指定报刊上。      基金看护东说念主应当在季度结果之日起15个职业日内，编制完成基金季度论说，将 季度论说登载在指定网站上，并将季度论说辅导性公告登载在指定报刊上。      基金合同收效不及2个月的，本基金看护东说念主不错不编制当期季度论说、中期报 告或者年度论说。      论说期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或跳动基金总份额20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金看护东说念主至少应当在季度论说、中期论说、年度 论说等依期辩论文献中“影响投资者决策的其他紧要信息”项下裸露该投资者的类 别、论说期末持有份额及占比、论说期内持有份额变化情况及本基金的特有风险。 中国证监会认定的特殊情形除外。      本基金不竭运作过程中，应当在基金年度论说和中期论说中裸露基金组结伙产 情况越过流动性风险分析等。      本基金发生紧要事件，辩论信息裸露义务东说念主应当在2日内编制临时论评话，并 登载在指定报刊和指定网站上。      前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 紧要影响的下列事件：      (1)基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；      (2)基金合同停止、基金清理；      (3)调换基金运作方式、基金合并；      (4)更换基金看护东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务 所；      (5)基金看护东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事 项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；；      (6)基金看护东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；      (7)基金看护东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓励、变更基金看护东说念主的推行控 制东说念主；      (8)基金召募期延长；      (9)基金看护东说念主的高等看护东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负 责东说念主发生变动；      (10)基金看护东说念主的董事在最近12个月内变更跳动百分之五十，基金看护东说念主、基 金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动跳动百分之三十；      (11)触及基金财产、基金看护业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；      (12)基金看护东说念主或其高等看护东说念主员、基金司理因基金看护业务干系行动受到重 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务 干系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚；   (13)基金看护东说念主运用基金财产买卖基金看护东说念主、基金托管东说念主越过控股鼓励、实 际控制东说念主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游事项，但中国证监会另有端正的除外；   (14)基金收益分拨事项；   (15)看护费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提程序、计提方 式和费率发生变更；   (16)基金份额净值计价非常达基金份额净值0.5%；   (17)本基金运转办理申购、赎回；   (18) 本基金发生普遍赎回并延期办理；   (19)本基金贯串发生普遍赎回并暂停接受赎回恳求或减慢支付赎回款项；   (20)本基金暂停接受申购、赎回恳求或者再行接受申购、赎回恳求；   (21)治愈基金份额类别；   (22)基金变更标的指数；   (23)基金暂停上市、规复上市或停止上市；   (24)基金推出新业务或服务；   (25)发生触及基金申购、赎回事项治愈或潜在影响投资东说念主赎回等紧要事项时；   (26)基金看护东说念主遴选舞动订价机制进行估值；   (27)中国证监会端正的其他事项。   在本基金合同存续期限内，任何全球媒体中出现的或者在商场崇高传的音信可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有 东说念主权益的，干系信息裸露义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开澄莹，并将辩论 情况立即论说中国证监会。   基金合同停止的，基金看护东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行 清理并作出清表面说。基金财产清理小组应当将清表面说登载在指定网站上，并将 清表面说辅导性公告登载在指定报刊上。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督看护机构核准或 者备案，并给予公告。召开基金份额持有东说念主大会的，召集东说念主应当至少提前30日公告 基金份额持有东说念主大会的召开时期、会议花式、审议事项、议事程序和表决方式等事 项。      基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会，本基金看护东说念主、本基金托 管东说念主对基金份额持有东说念主大会决定的事项不照章履行信息裸露义务的，召集东说念主应当履 行干系信息裸露义务。      （六）信息裸露事务看护      基金看护东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露看护轨制，指定专门部门及高 级看护东说念主员负责看护信息裸露事务。      基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当恰当中国证监会干系基金信息披 露内容与格式准则等法律法则端正。      基金托管东说念主应当按照干系法律法则、中国证监会的端正和基金合同的约定，对 基金看护东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱、基金依期论说、更新的招募阐扬书、基金家具辛劳纲要、基金清表面说 等公开裸露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金看护东说念主进行书面或电子确 认。      基金看护东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳一家报刊裸露本基金信息。基 金看护东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信 息，并保证干系报送信息的着实、准确、竣工、实时。      基金看护东说念主、基金托管东说念主除照章在指定报刊和网站上裸露信息外，还不错根据 需要在其他全球媒介裸露信息，可是其他全球媒介不得早于指定报刊和网站裸露信 息，况且在不同媒介上裸露归并信息的内容应当一致。      为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计论说、法律宗旨书的专科 机构，应当制作职业底稿，并将干系档案至少保存到基金合同停止后10年。      基金看护东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求裸露信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主普及信息裸露服务的质地。具体要求应当恰当中国证监 会及自律司法的干系端正。前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不得从基金 财产中列支。      （七）信息裸露文献的存放与查阅      照章必须裸露的信息发布后，基金看护东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法则 端正将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。      投资东说念主在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献复制件或复印件。      （八）本基金信息裸露事项以法律法则端正及基金合同约定的内容为准。                   十七、风险揭示      本基金存在的主要风险有：      （一）商场风险      证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资情绪和交游轨制等各式因素的影 响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括： 展政策等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。 性变化。基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风 险。 坦直接影响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国 债和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。 财务情景、商场远景、行业竞争、东说念主员教养等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司策划不善，其股票价钱可能下落，或者省略用于分 配的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资各种化来散布这种非 系统风险，但不可十足躲藏。 货推广的影响而导致购买力下降，从而使基金的推行收益下降。      （二）信用风险      基金在交游过程中可能发生交收负约或者所投资债券的刊行东说念主负约、拒却支付 到期本息的情况，从而导致基金财产损失。      （三）看护风险      在基金看护运作过程中基金看护东说念主的学问、训导、判断、决策、技能等，会影 响其对信息的占有和对经济时事、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 因此，本基金的收益水平与本基金看护东说念主的看护水平、看护技能和看护本事等干系 性较大。因此本基金可能因为基金看护东说念主的因素而影响基金收益水平。      （四）流动性风险      本基金属于怒放式基金，在基金的通盘怒放日，基金看护东说念主都有义务接受投资 者的申购、赎回和基金间调换。由于搪塞基金赎回和基金间调换的训导不及，加之 中国股票商场波动性较大，在商场下落经常常出现交游量急剧减少的情况，如果在 这时出现较大数额的基金赎回和基金间调换恳求，则使基金资产变现贫瘠，基金面 临流动性风险。      （五）本基金特定投资策略带来的风险      本基金在资产配置方面股票的配置比例在80％～95％，基本不作念选时操作，股 票投资比例较高，这些会带来较高的系统性风险，导致基金的收益率波动比拟大。 同期作念为首选企业基金，本基金在每个行业投资的股票数目为0～3只，股票在每个 行业的蚁合度会很高，个股采纳的风险也会比拟大。但本基金通过行业配置达到分 散组合的后果，行业的风险会比拟小。      本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内商场股票的基金所面 临的共同风险外，若本基金投资存托凭证的，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大 幅波动以致出现较大亏空的风险，以及与中国存托凭证刊行机制干系的风险，包括 存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓励在法律地位、享有权利等方面存在差 异可能激勉的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、哄骗表决权等方面的特殊安排可 能激勉的风险；存托公约自动抑制存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市变成存托凭 证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在不竭信息裸露监管方面与境内可能存在 各异的风险；境表里证券交游机制、法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风 险。      （六）基金间调换所产生的风险      在基金间调换时，可能使干系的基金的鸿沟发生较大改变，从而对转出和转入 基金的原持有东说念主利益产生影响。      （七）其他风险 善而产生的风险； 平，从而带来风险；      （八）基金看护东说念主职责停止风险：因监犯策划或者出现紧要风险等情况，可能 发生基金看护东说念主被照章取消基金看护经验或照章赶走、被照章肃除或者被照章宣告 歇业等情况。在基金看护东说念主职责停止情况下，投资者靠近基金看护东说念主变更或基金合 同停止的风险。基金看护东说念主职责停止，触及基金看护东说念主、临时基金看护东说念主、新任基 金看护东说念主之间职业分离的，干系基金看护东说念主对各自履职行动照章承担职业。        十八、基金合同的变更、停止与基金财产的清理      （一）基金合同的变更 份额持有东说念主大会决议同意。但出现下列情况时，可不经基金份额持有东说念主大会决议， 由基金看护东说念主和基金托管东说念主同意后变更后公布，并报中国证监会审核或备案后公 告：      （1）因相应的法律法则发生变动并属于基金合同必须遵命进行变更的情形；      （2）基金合同的变更并不触及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化的；      （3）因为当事东说念主称呼、注册地址、法定代表东说念主变更，当事东说念主分立、合并等原 因导致基金合同内容必须作出相应变动的。 同的基金份额持有东说念主大会决议经中国证监会核准收效后方可扩充。      （二）基金合同的停止      出现下列情况之一的，本基金合同经中国证监会核准后停止： 务，而在6个月内无其他恰当的基金看护公司连结其原有权利义务； 务，而在6个月内无其他恰当的托管机构连结其原有权利义务；   （三）基金财产的清理   （1）基金合同停止时，成立基金清理小组，基金清理小组在中国证监会的监 督下进行基金清理。   （2）基金清理小组成员由基金看护东说念主或临时基金看护东说念主、基金托管东说念主、具有 从事证券干系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 清理小组不错聘用必要的职业主说念主员。   （3）基金清理小组负责基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨。基金清 算小组不错照章进行必要的民事行径。   基金合同停止后，发布基金清理公告：   （1）基金合同停止后，由基金清理小组统一接收基金财产；   （2）对基金财产进行清理和证明；   （3）对基金财产进行评估和变现；   （4）聘用讼师事务所出具法律宗旨书；   （5）聘用管帐师事务所对清表面说进行审计；   （6）将基金清理结果论说中国证监会；   （7）参加与基金财产辩论的民事诉讼；   （8）公布基金清理公告；   （9）对基金剩余财产进行分拨。   清理用度是指基金清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理 用度由基金清理小组优先从基金财产中支付。   （1）支付清理用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）送还基金债务；   （4）按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）至（3）项端正送还前，不分拨给基金份额持有东说念主。   基金财产清表面说于基金合同停止并报中国证监会备案后5个职业日内由基金 清理小组公告；清理过程中的辩论紧要事项须实时公告；基金财产清理结果由基金 清理小组经中国证监会备案后3个职业日内公告，基金财产清理小组应当将清理报 告登载在指定网站上，并将清表面说辅导性公告登载在指定报刊上。   基金财产清理账册及辩论文献由基金托管东说念主保存15年以上。              十九、基金合同的内容节录   （一）基金看护东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的权利与义务   （1）自本基金合同收效之日起，依照辩论法律法则和本基金合同的端正清静 运用基金财产；   （2）得到基金看护东说念主报恩；   （3）依照辩论端正哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （4）在恰当辩论法律法则的前提下，制订和治愈辩论基金认购、申购、赎 回、调换、非交游过户、转托管等业务的司法；   （5）根据本基金合同及辩论端正监督基金托管东说念主，对于基金托管东说念主违背了本 基金合同或辩论法律法则端正的行动，对基金资产、其他当事东说念主的利益变成紧要损 失的情形，应实时呈报中国证监会和银行业监督看护机构，并遴选必要要领保护基 金及干系当事东说念主的利益；   （6）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和调换恳求；   （7）自行担任基金注册登记机构或采纳、更换注册登记机构，并对注册登记 机构的代理行动进行必要的监督和检查；      （8）采纳、更换销售代理机构，并依据销售代理公约和辩论法律法则，对其 行动进行必要的监督和检查；      （9）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （10）照章召集基金份额持有东说念主大会；      （11）采纳、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机 构；      （12）根据国度辩论端正，在法律法则允许的前提下，以基金的口头照章为基 金融资；      （13）法律法则端正的其他权利。      （1）照章召募基金，办理或者托付其他机构代为办理基金份额的发售、申 购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自基金合同收效之日起，以诚实信用、勤恳尽责的原则看护和运用基金 财产；      （4）配备敷裕的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 策划方式看护和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务看护及东说念主事看护等轨制，保 证所看护的基金财产和看护东说念主的财产相互清静，对所看护的不同基金分别看护，分 别记账，进行证券投资；      （6）除依据《基金法》、基金合同越过他辩论端正外，不得为我方及任何第三 东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东说念主的监督；      （8）意象打算并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回价钱；      （9）遴选恰当合理的要领使意象打算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法恰当基金合同等法律文献的端正；      （10）按端正受理申购和赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；      （11）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；      （12）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （13）严格按照《基金法》、基金合同越过他辩论端正，履行信息裸露及论说 义务；   （14）保守基金贸易玄机，不得泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金 法》、基金合同越过他辩论端正另有端正外，在基金信息公开裸露前应予隐私，不 得向他东说念主泄露；   （15）按照基金合同的约定笃定基金收益分拨决议，实时向基金份额持有东说念主分 配收益；   （16）依据《基金法》、基金合同越过他辩论端正召集基金份额持有东说念主大会或 配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （17）保存基金财产看护业务行径的记录、账册、报表和其他干系辛劳；   （18）以基金看护东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益哄骗诉讼权利或者实施其 他法律行动；   （19）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变 现和分拨；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益， 应当承担抵偿职业，其抵偿职业不因其退任而解雇；   （21）基金托管东说念主违背基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利 益向基金托管东说念主追偿；   （22）按端正向基金托管东说念主提供基金份额持有东说念主名册辛劳；   （23）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （24）靠近赶走、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会并 通告基金托管东说念主；   （25）扩充收效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （26）不从事任何有损基金越过他基金当事东说念主利益的行径；   （27）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗鼓励权利，为基金的利益 哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股顺心利看护；   （28）法律法则端正的其他义务。   （1）得到基金托管费；   （2）监督基金看护东说念主对本基金的投资运作；   （3）自本基金合同收效之日起，照章督察基金资产；   （4）在基金看护东说念主更换时，提名新任基金看护东说念主；   （5）根据本基金合同及辩论端正监督基金看护东说念主，对于基金看护东说念主违背本基 金合同或辩论法律法则端正的行动，对基金资产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失 的情形，应实时呈报中国证监会，并遴选必要要领保护基金及干系当事东说念主的利益；   （6）照章召集基金份额持有东说念主大会；   （7）按端正取得基金份额持有东说念主名册；   （8）法律法则端正的其他权利。   （1）安全督察基金财产；   （2）竖立专门的基金托管部，具有恰当要求的营业局面，配备敷裕的、及格 的熟习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）对所托管的不同基金财产分别成就账户，确保基金财产的竣工与清静；   （4）除依据《基金法》、基金合同越过他辩论端正外，不得为我方及任何第三 东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金看护东说念主代表基金签订的与基金辩论的紧要合同及辩论凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户；   （7）保守基金贸易玄机。除《基金法》、基金合同越过他辩论端正另有端正 外，在基金信息公开裸露前应予隐私，不得向他东说念主泄露；   （8）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具宗旨，阐扬 基金看护东说念主在各紧要方面的运作是否严格按照基金合同的端正进行；如果基金看护 东说念主有未扩充基金合同端正的行动，还应当阐扬基金托管东说念主是否遴选了恰当的要领；   （9）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系辛劳；   （10）按照基金合同的约定，根据基金看护东说念主的投资指示，实时办理清理、交 割事宜；   （11）办理与基金托管业务行径辩论的信息裸露事项；   （12）复核、审查基金看护东说念主意象打算的基金资产净值、各种基金份额净值和基金 份额申购、赎回价钱；   （13）按照端正监督基金看护东说念主的投资运作；   （14）按端正制作干系账册并与基金看护东说念主查对；      （15）依据基金看护东说念主的指示或辩论端正向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎 回款项；      （16）按照端正召集基金份额持有东说念主大会或配合基金份额持有东说念主照章自行召集 基金份额持有东说念主大会；      （17）因违背基金合同导致基金财产损失，首肯担抵偿职业，其抵偿职业不因 其退任而解雇；      （18）基金看护东说念主因违背基金合同变成基金财产损失机，应为基金向基金看护 东说念主追偿；      （19）根据本基金合同和托管公约端正建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （20）法律法则端正的其他义务。      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；      （4）按照端正要求召开基金份额持有东说念主大会；      （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审 议事项哄骗表决权；      （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息辛劳；      （7）监督基金看护东说念主的投资运作；      （8）对基金看护东说念主、基金托管东说念主、基金份额发售机构挫伤其正当权益的行动 照章拿告状讼；      （9）法律法则和基金合同端正的其他权利。      归并类别每份基金份额具有同等的正当权益。      （1）驯顺法律法则、基金合同越过他辩论端正；      （2）缴纳基金认购、申购款项及端正的用度；      （3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏空或者基金合同停止的有限责 任；      （4）不从事任何有损基金及基金份额持有东说念主正当权益的行径；      （5）扩充收效的基金份额持有东说念主大会决议；   （6）返还在基金交游过程中因任何原因，自基金看护东说念主、基金托管东说念主及基金 看护东说念主的代理东说念主处得到的不妥得利；   （7）法律法则和基金合同端正的其他义务。   （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的程序和司法 每一基金份额领有对等的投票权。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，经基金看护东说念主、基金托管东说念主或持有 基金份额10%以上（含10%，下同）的基金份额持有东说念主（以基金看护东说念主收到提议当日 的基金份额意象打算，下同）提议时，应当召开基金份额持有东说念主大会： 规的要求提高该等报恩程序或销售服务费率的除外； 的变更基金合同等其他事项；   （2）出现以下情形之一的，可由基金看护东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需 召开基金份额持有东说念主大会： 销售服务费率或变更收费方式；   （1）除法律法则或本基金合同另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金看护 东说念主召集，开会时期、地点、方式和权益登记日由基金看护东说念主采纳笃定。基金看护东说念主 未按端正召集或者不可召集时，由基金托管东说念主召集。   （2）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金看护东说念主 提倡书面提议。基金看护东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书 面通告基金托管东说念主。基金看护东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召 开；基金看护东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当自行召集并确 定开会时期、地点、方式和权益登记日。   （3）代表基金份额10%以上的基金份额持有东说念主以为有必要召开基金份额持有东说念主 大会的，应当向基金看护东说念主提倡书面提议。基金看护东说念主应当自收到书面提议之日起 基金看护东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金看护东说念主决定 不召集，代表基金份额10%以上的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基 金托管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召 集，并书面通告提倡提议的基金份额持有东说念主代表和基金看护东说念主；基金托管东说念主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开。   （4）代表基金份额10%以上的基金份额持有东说念主就归并事项要求召开基金份额持 有东说念主大会，而基金看护东说念主、基金托管东说念主都不召集的，代表基金份额10%以上的基金 份额持有东说念主有权自行召集基金份额持有东说念主大会，但应当至少提前30日向中国证监会 备案。   （5）基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金看护东说念主、基 金托管东说念主应当配合，不得阻拦、插手。   （1）基金份额持有东说念主大会的召集东说念主（以下简称“召集东说念主”）负责采纳笃定开 会时期、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主必须于会议 召开日前30天在指定媒介公告。基金份额持有东说念主大剖释知须至少载明以下内容： 期限等）、投递时期和地点；      （2）遴选通信方式开会并进行表决的情况下，由召集东说念主决定通信方式和书面 表决方式，并在会议通告中阐扬本次基金份额持有东说念主大会所遴选的具体通信方式、 托付的公证机关越过辩论方式和辩论东说念主、书面抒发宗旨的寄交的截止时期和收取方 式。      （3）如召集东说念主为基金看护东说念主，还应另行书面通告基金托管东说念主到指定地点对书 面表决宗旨的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金看护 东说念主到指定地点对书面表决宗旨的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应 另行书面通告基金看护东说念主和基金托管东说念主到指定地点对书面表决宗旨的计票进行监 督。      （1）会议方式 席，现场开会时基金看护东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当出席，基金看护东说念主或基金 托管东说念主拒不派代表出席的，不影响表决效用。 换或基金托管东说念主的更换、提前停止基金合同的事宜必须以现场开会方式召开基金份 额持有东说念主大会。      （2）召开基金份额持有东说念主大会的条件   在同期恰当以下条件时，现场会议方可举行：   ①对到会者在权益登记日持有基金份额的统计透露，有用的基金份额应占权益 登记日基金总份额的50%以上；   ②到会的基金份额持有东说念主身份解说及持有基金份额的凭证、代理东说念主身份解说、 托付东说念主办有基金份额的凭证及授权托付代理手续完备，到会者出具的干系文献恰当 辩论法律法则和基金合同及会议通告的端正，况且持有基金份额的凭证与基金看护 东说念主办有的登记辛劳相符。   未能舒适上述条件的情况下，则召集东说念主可另行笃定并公告再行开会的时期（至 少应在25个职业日后）和地点，但笃定有权出席会议的基金份额持有东说念主经验的权益 登记日不变。   在同期恰当以下条件时，通信会议方可举行：   ①召集东说念主按本基金合同端正公布会议通告后，在2个职业日内贯串公布干系提 示性公告；   ②召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金看护东说念主）和公证 机关的监督下按照会议通告端正的方式收取和统计基金份额持有东说念主的书面表决意 见，基金看护东说念主或基金托管东说念主经通告拒不参加收取和统计书面表决宗旨的，不影响 表决效用；   ③本东说念主顺利出具书面宗旨或授权他东说念主代表出具书面宗旨的基金份额持有东说念主所代 表的基金份额应占权益登记日基金总份额的50%以上；   ④顺利出具书面宗旨的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面宗旨的其他代 表，同期提交的持有基金份额的凭证恰当法律法则、基金合同和会议通告的端正， 并与登记注册机构记录相符；   ⑤会议通告公布前报中国证监会备案。   如果开会条件够不上上述的条件，则召集东说念主可另行笃定并公告再行表决的时期 （至少应在25个职业日后），且笃定有权出席会议的基金份额持有东说念主经验的权益登 记日不变。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄解说，不然口头符 正当律法则和会议通告端正的书面表决宗旨即视为有用的表决，表决宗旨朦胧不清 或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面宗旨的基金份额持有东说念主所代表的 基金份额总和。   （1）议事内容及提案权 以及召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会谋划的其他事项。 上的基金份额持有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议通告前就召开事由向大会召集东说念主提 交需由基金份额持有东说念主大会审议表决的提案；也不错在会议通告发出后向大会召集 东说念主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前35天提交召集东说念主。召集东说念主对于临时 提案应当在大会召开日前30天公告。 下原则对提案进行审核：   关联性。大会召集东说念主对于基金份额持有东说念主提案触及事项与基金有顺利关系，并 且不超出法律法则和基金合同端正的基金份额持有东说念主大会权益范围的，应提交大会 审议；对于不恰当上述要求的，不提交基金份额持有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定 不将基金份额持有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东说念主大会上进行解 释和阐扬。   程序性。大会召集东说念主不错对基金份额持有东说念主的提案触及的程序性问题作出决 定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更 的，大会主办东说念主不错就程序性问题提请基金份额持有东说念主大会作出决定，并按照基金 份额持有东说念主大会决定的程序进行审议。 份额持有东说念主大会审议表决的提案、基金看护东说念主或基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主大 会审议表决的提案，未获基金份额持有东说念主大会审议通过，就归并提案再次提请基金 份额持有东说念主大会审议，其时期间隔不少于6个月。 案进行修改，应当最迟在基金份额持有东说念主大会召开日前30日公告。不然，会议的召 开日期应当顺延并保证至少与公告日期有30日的间隔期。   （2）议事程序   在现场开会的方式下，起初由大会主办东说念主按照端正程序晓谕会议议事程序及注 意事项，笃定和公布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，经 正当执业的讼师见证后形成大会决议。   大会由基金看护东说念主授权代表主办。在基金看护东说念主授权代表未能主办大会的情况 下，由基金托管东说念主授权代表主办；如果基金看护东说念主和基金托管东说念主授权代表均未能主 持大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主以所代表的基金份额50%以上多 数选举产生别称代表行为该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金看护东说念主和基金托 管东说念主不出席或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的 效用。   召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单 位称呼）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名 （或单元称呼）等事项。   在通信表决开会的方式下，起初由召集东说念主提前30天公布提案，在所通告的表决 截止日期第2天在公证机构监督下由召集东说念主统计全部有用表决并形成决议。   （3）基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）基金份额持有东说念主所持每一基金份额享有对等的表决权。   （2）基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特地决议：   一般决议须经出席会议的基金份额持有东说念主越过代理东说念主所持表决权的50%以上通 过方为有用，除下列2）所端正的须以特地决议通过事项之外的其他事项均以一般 决议的方式通过；   特地决议须经出席会议的基金份额持有东说念主及代理东说念主所持表决权的三分之二以上 通过方为有用；触及更换基金看护东说念主、更换基金托管东说念主、调换基金运作方式、提前 停止基金合同等紧要事项必须以特地决议通过方为有用。   （3）基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准，或者备 案，并给予公告。   （4）基金份额持有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   （5）基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分 开审议、逐项表决。   （1）现场开会 东说念主大会的主办东说念主应当在会议运转后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中推 举两名基金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大 会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金看护东说念主或基金托管东说念主召集，可是基 金看护东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议开 始后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中推举3名基金份额持有东说念主担任监 票东说念主。基金看护东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用及表决结果。 布计票结果。 如会议主办东说念主未进行再行盘点，而出席会议的基金份额持有东说念主或代理东说念主对会议主办 东说念主晓谕的表决结果有异议，其有权在晓谕表决结果后立即要求再行盘点，会议主办 东说念主应当立即再行盘点并公布再行盘点结果。再行盘点仅限一次。   （2）通信开会   在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表(如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金看护东说念主授权代表)的监督下 进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金看护东说念主或基金托管东说念主不派代 表监督计票的，不影响计票效用及表决结果。但基金看护东说念主或基金托管东说念主应当至少 提前两个职业日通告召集东说念主，由召集东说念主邀请无顺利锐利关系的第三方担任监督计票 东说念主员。   （1）基金份额持有东说念主大剖释过的一般决议和特地决议，召集东说念主应当自通过之 日起5日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有东说念主大会决定的事项自中国证 监会照章核准或者出具无异议宗旨之日起收效，并在收效后方可扩充。   （2）收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金看护东说念主、 基金托管东说念主均有抑制力。基金看护东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当扩充收效 的基金份额持有东说念主大会的决定。   （3）基金份额持有东说念主大会决议应自收效之日起2个内在指定媒介公告。   （4）如果遴选通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须 将公文凭全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。   （三）基金合同吊销和停止的事由、程序   （1）变更基金合同应召开基金份额持有东说念主大会，基金合同变更的内容应经基 金份额持有东说念主大会决议同意。但出现下列情况时，可不经基金份额持有东说念主大会决 议，由基金看护东说念主和基金托管东说念主同意后变更后公布，并报中国证监会审核或备案后 公告： 导致基金合同内容必须作出相应变动的。   （2）如基金合同的变更需经基金份额持有东说念主大会决议同意，则对于变更基金 合同的基金份额持有东说念主大会决议经中国证监会核准收效后方可扩充。   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将停止：   （1）基金份额持有东说念主大会决定停止的；   （2）基金看护东说念主因赶走、歇业、肃除等事由，不可链接担任基金看护东说念主的职 务，而在6个月内无其他恰当的基金看护公司连结其原有权利义务；   （3）基金托管东说念主因赶走、歇业、肃除等事由，不可链接担任基金托管东说念主的职 务，而在6个月内无其他恰当的托管机构连结其原有权利义务；   （4）基金合并、肃除；   （5）干系法律法则和中国证监会端正的其他情况。   （四）争议惩办方式   对于因基金合同的坚强、内容、履行息争释或与基金合同辩论的争议，基金合 同当事东说念主应尽量通过协商、调解途径惩办。不肯或者不可通过协商、调解惩办的， 任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易 仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾 的，对当事东说念主均有抑制力。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，链接忠实、勤恳、尽责地 履行基金合同端正的义务，宝贵基金份额持有东说念主的正当权益。   本基金合同受中国法律统领。   （五）基金合同存放地点和查询办法   基金合同可印制成册，供投资者在基金看护东说念主、基金托管东说念主、代销机构和注册 登记机构办公局面查阅；投资者也可按工本费购买基金合同复制件或复印件，但其 效用应以基金合同底本为准。             二十、基金托管公约的内容节录   （一）托管公约当事东说念主   法命称呼：宏利基金看护有限公司   住所：北京市向阳区竭诚路23号楼中国东说念主寿金融中心6层02-07单元   办公地址：北京市向阳区竭诚路23号楼中国东说念主寿金融中心6层02-07单元   邮政编码：100026   法定代表东说念主: DING WEN CONG（丁闻聪）   成立日期：2002年6月6日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基字200237号   组织花式： 有限职业公司   注册本钱：一亿八千万元东说念主民币   存续期间： 不竭策划   策划范围：发起竖立基金、基金看护   法命称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   注册地址：北京市东城区开国门内大街69号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   组织花式：股份有限公司   成随即间：2009年1月15日   批准竖立机关和批准竖立文号：中国银监会银监复200913号   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册资金：34，998，303.4万元东说念主民币   存续期间：不竭策划   辩论电话：010-66060069   传真：010-68121816   辩论东说念主：任航   策划范围：领受公众入款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算；办 理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行 卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供督察箱服务；代理资金清 算；各种汇兑业务；代理政策性银行、番邦政府和国际金融机构贷款业务；贷款承 诺；组织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；刊行、代 理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；外汇单据承兑和贴现；自营、 代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信造访、接洽、见证业务；企业、个东说念主财 务参谋人服务；证券公司客户交游结算资金存管业务；证券投资基金托管业务；企业 年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券投资托管业 务；代理怒放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融繁衍家具交 易业务；经国务院银行业监督看护机构等监管部门批准的其他业务；保障兼业代理 业务。   （二）基金托管东说念主对基金看护东说念主业务的监督、核查 围、投资对象进行监督。基金托管东说念主运用干系本事系统，对基金推行投资是否恰当 基金合同对于证券采纳程序的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有精致流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股 票（包括存托凭证）、国债、金融债、企业债、可转债、央行单据、短期融资券、 回购、权证、资产援救证券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工 具。如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金看护东说念主在履行恰当 程序后，不错将其纳入投资范围。   待金融繁衍家具推出后，本基金将依照法律法则或监管机构的端正运用金融衍 生家具进行投资看护。   本基金投资组合的范围为：股票资产占基金资产的80％－95％，债券资产占基 金资产的5％－20％，权证占基金资产的0％－3％，资产援救证券占基金资产的0％ －20％，并保持现款及到期日在一年以内的政府债券的比例总共不低于基金资产的 资主要蚁合在具有最初鸿沟上风、不竭转变能力和精致财务结构的行业首选企业， 投资于该类上市公司的比例不低于本基金股票资产的80％。 资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和治愈期限进行监督：   （1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不跳动基金资产净值的10%；   （2）本基金与本基金看护东说念主看护的其他基金持有一家公司刊行的证券，其市 值不跳动该证券的10%；   （3）本基金看护东说念主看护的且由本托管东说念主托管的全部怒放式基金持有一家上市 公司刊行的可流畅股票，不得跳动该上市公司可流畅股票的15%；本基金看护东说念主管 理的且由本托管东说念主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得 跳动该上市公司可流畅股票的30%；   （4）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （5）债券回购融入的资金余额不跳动基金资产净值的40%；   （6）本基金投资权证当今遵守下述投资比例戒指，若干系法律法则有所修 改，本基金权证投资比例戒指自动按干系法律法则进行改进，不受下述要求戒指： （a）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得跳动上一交游日基金资产净值 的5‰;（b）本基金持有的全部权证，其市值不得跳动基金资产净值的3％，（c）本 基金与本基金看护东说念主看护的其他基金持有的归并权证，不得跳动该权证的10％；   （7）本基金投资资产援救证券当今遵守下述投资比例戒指，若干系法律法则 有所修改，本基金资产援救证券投资比例戒指自动按干系法律法则进行改进，不受 下述要求戒指：(a)本基金持有的归并（指归并信用级别）资产援救证券的比例， 不得跳动该资产援救证券鸿沟的10%；(b)本基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产 援救证券的比例，不得跳动该基金资产净值的10%；(c)本基金看护东说念主看护的全部证 券投资基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产援救证券，不得跳动其各种资产援救 证券总共鸿沟的10%；(d)本基金持有的全部资产援救证券，其市值不得跳动该基金 资产净值的20%；   （8）本基金投资组合的范围为：股票资产占基金资产的80％－95％，债券资 产占基金资产的5％－20％，权证占基金资产的0％－3％，资产援救证券占基金资 产的0％－20％；   （9）本基金保持现款及到期日在一年以内的政府债券的比例总共不低于基金 资产的5％，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得跳动基金资产净值的 素致使基金不恰当本条所端正比例戒指的，基金看护东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手 开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；   （12）本基金投资存托凭证的比例戒指依照境内上市的股票扩充，与境内上市 的股票合并意象打算；   （13）法律法则或中国证监会端正的其他戒指。   因证券商场波动、上市公司合并、基金鸿沟变动、股权分置更正中支付对价等 基金看护东说念主之外的因素致使基金投资比例不恰当上述（1）—（8）、（13）项端正的 投资比例的，基金看护东说念主应当在10个交游日内进行治愈。   基金看护东说念主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例恰当基 金合同的辩论约定。   上述投资组合戒指要求中，若属法律法则的强制性端正，则当法律法则或监管 部门取消上述戒指，本基金自上述戒指被取消之日起，不再受上述戒指抑制。 条第九项基金投资退却行动进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金看护东说念主 基金投资退却行动和关联交游进行监督。根据法律法则辩论基金退却从事关联交游 的端正，基金看护东说念主和基金托管东说念主相互提供与本机构有控股关系的鼓励、与本机构 有其他紧要锐利关系的公司名单。 与银行间债券商场进行监督。基金看护东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供 经松弛采纳的、本基金适用的银行间债券商场交游敌手名单。基金托管东说念主监督基金 看护东说念主是否按事前提供的银行间债券商场交游敌手名单进行交游。基金看护东说念主不错 每半年对银行间债券商场交游敌手名单进行更新，如基金看护东说念主根据商场情况需要 临时治愈银行间债券商场交游敌手名单，应向基金托管东说念主阐扬事理，在与交游敌手 发生交游前3个职业日内与基金托管东说念主协商惩办。基金看护东说念主负责对交游敌手的资 信控制，按银行间债券商场的交游司法进行交游，基金托管东说念主则根据银行间债券市 场成交单对合同履行情况进行监督。因交游敌手不履行合同变成的基金财产的损 失，基金托管东说念主不承担职业并向中国证监会论说。 意象打算、各种基金份额净值意象打算、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收 益分拨、干系信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和 核查。   如果基金看护东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将子虚的功绩进展数据印制在宣传 推介材料上，则托管银行不承担任何职业，并将在发现后立即论说中国证监会。 法律法则和基金合同的端正，应实时以书面花式通告基金看护东说念主限期纠正。基金管 理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金看护东说念主收到通告后应不才一 职业日前实时查对并以书面花式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行 解释或举证，阐扬违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规 依期限内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金看护东说念主改正。 金看护东说念主应积极配合提供干系数据辛劳和轨制等。 时通告基金看护东说念主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基金看护东说念主无梗直理 由，拒却、阻隔对方根据本公约端正哄骗监督权，或遴选拖延、讹诈等技能妨碍对 方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡教会仍不改正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。   （三）基金看护东说念主对基金托管东说念主业务的监督、核查 托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金看护东说念主 意象打算的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金看护东说念主指示办理清理交收、相 关信息裸露和监督基金投资运作等行动。 理、未扩充或无故延长扩充基金看护东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背 《基金法》、基金合同、本公约越过他辩论端正时，应实时以书面花式通告基金托 管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到通告后应不才一职业日前实时查对并以书面花式给 基金看护东说念主发出回函，阐扬违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。 在上述规依期限内，基金看护东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东说念主改 正。基金托管东说念主应积极配合基金看护东说念主的核查行动，包括但不限于：提交干系辛劳 以供基金看护东说念主核查托管财产的竣工性和着实性，在端正时期内回复基金看护东说念主并 改正。 时通告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基金托管东说念主无梗直理 由，拒却、阻隔对方根据本公约端正哄骗监督权，或遴选拖延、讹诈等技能妨碍对 方进行有用监督，情节严重或经基金看护东说念主提倡教会仍不改正的，基金看护东说念主应报 告中国证监会。   （四）基金财产督察   （1）基金财产应清静于基金看护东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全督察基金财产。未经基金看护东说念主的梗直指示，不得自 走运用、责罚、分拨基金的任何财产。如果基金财产（包括什物证券）在基金托管 东说念主督察期间的损坏、灭失的，应由该基金托管东说念主承担抵偿职业。   （3）基金托管东说念主按照端正开设基金财产的资金账户和证券账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别成就账户，确保基金财产的完 整与清静。   （5）基金托管东说念主根据基金看护东说念主的指示，按照基金合同和本公约的约定督察 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商惩办。      （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金看护东说念主负责与辩论当事东说念主 笃定到账日期并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东说念主应实时通告基金看护东说念主遴选要领进行催收。由此给基金变成损失的，基金看护东说念主 应负责向辩论当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担任何职业。      （7）除依据法律法则和基金合同的端正外，基金托管东说念主不得托付第三东说念主托管 基金财产。      （1）基金召募期间的资金应存于基金看护东说念主在基金托管行的营业机构开立的 “基金召募专户”。该账户由基金看护东说念主开立并看护。      （2）基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东说念主东说念主数恰当《基金法》、《运作办法》等辩论端正后，基金看护东说念主 应将召募的属于基金财产的全部资金存入基金托管东说念主开立的基金银行账户中，同期 在端正时期内，聘用具有从事证券干系业务经验的管帐师事务所进行验资，出具验 资论说。出具的验资论说由参加验资的2名或2名以上中国注册管帐师署名方为有 效。      （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同收效的条件，由基金看护东说念主按 端正办理退款事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。      （1）基金托管东说念主不错基金的口头在其营业机构开立基金的资金账户，并根据 基金看护东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主保 管和使用。      （2）基金资金账户的开立和使用，限于舒适开展本基金业务的需要。基金托 管东说念主和基金看护东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的行径。      （3）基金资金账户的开立和看护应恰当银行业监督看护机构的辩论端正。      （4）在恰当法律法则端正的条件下，基金托管东说念主不错通过基金托管东说念主专用账 户办理基金资产的支付。      （1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限职业公司上海分公司、深圳分公司 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。      （2）基金证券账户的开立和使用，限于舒适开展本基金业务的需要。基金托 管东说念主和基金看护东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。      （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的督察由基金托管东说念主负责，账户资产 的看护和运用由基金看护东说念主负责。      （1）基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有 限职业公司的辩论端正，在中央国债登记结算有限职业公司开立债券托管与结算账 户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。      （2）基金看护东说念主和基金托管东说念主同期代表基金签订世界银行间债券商场债券回 购主公约。      （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法则和基金合同的规 定，由基金托管东说念主负责开立。新账户按辩论司法使用并看护。      （2）法律法则等辩论端正对干系账户的开立和看护另有端正的，从其端正办 理。      基金财产投资的银行间商场凭证等的督察按着什物证券干系端正办理。      基金合同和托管公约由基金看护东说念主和基金托管东说念主各自督察原件。在基金运作中 签订的紧要合同由基金看护东说念主督察。上述紧要合同的督察期限为基金合同停止后15 年。      （五）基金资产净值的意象打算与复核      各种基金份额净值是指该类别基金资产净值除以该类别基金份额总和，各种基 金份额净值的意象打算，均精准到0.0001元，少量点后第五位四舍五入，国度另有端正 的，从其端正。      每职业日意象打算基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值，并按端正公告。      基金看护东说念主每职业日对基金资产进行估值后，将各种基金份额的基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金看护东说念主对外公布。      （1）财务报表的编制      基金财务报表由基金看护东说念主编制，基金托管东说念主复核。      （2）报表复核      基金托管东说念主在收到基金看护东说念主编制的基金财务报表后，进行清静的复核。查对 不符时，应实时通告基金看护东说念主共同查出原因，进行治愈，直至两边数据十足一 致。      （3）财务报表的编制与复核时期安排      ①报表的编制      基金看护东说念主应当在每月结果后5个职业日内完成月度报表的编制；在每个季度 结果之日起15个职业日内完成基金季度论说的编制；在上半年结果之日起60日内完 成基金半年度论说的编制；在每年结果之日起90日内完成基金年度论说的编制。基 金年度论说的财务管帐论说应当经过审计。基金合同收效不及两个月的，基金看护 东说念主不错不编制当期季度论说、半年报或者年度论说。      ②报表的复核      基金看护东说念主应实时完成报表编制，将辩论报表提供基金托管东说念主复核；基金托管 东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金看护东说念主和基金托管东说念主应共同查 明原因，进行治愈，治愈以国度辩论端正为准。      基金看护东说念主应留足充分的时期，便于基金托管东说念主复核干系报表及论说。      （六）基金份额持有东说念主名册的登记与督察      本基金基金看护东说念主和基金托管东说念主须分别妥善督察的基金份额持有东说念主名册，包括 基金合同收效日、基金合同停止日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年6月30 日、12月31日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容至少应包括持有 东说念主的称呼和持有的基金份额。      基金看护东说念主和基金托管东说念主应按照法律法则的端正分别妥善督察基金份额持有东说念主 名册。督察方式不错遴选电子文档或纸质媒介（书面）花式。基金份额持有东说念主名册 的督察期限不得低于15年。      基金份额持有东说念主名册由注册登记机构编制，由基金看护东说念主审核并提交基金托管 东说念主督察。基金托管东说念主有权要求基金看护东说念主提供率性一个交游日或全部交游日的基金 份额持有东说念主名册，基金看护东说念主应实时提供，不得拖延或拒却提供。      基金看护东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年6月30日和12 月31日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个职业日内提交；基金合同收效日、基 金合同停止日等触及到基金紧要事项日期的基金份额持有东说念主名册应于发诞辰后十个 职业日内提交。      基金托管东说念主应妥善督察基金份额持有东说念主名册，保存期限为15年。基金托管东说念主不 得将所督察的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应驯顺保 密义务。若基金看护东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善督察基金份额持有东说念主名 册，应按辩论法则端正各自承担相应的职业。      （七）争议惩办方式      因本公约产生或与之干系的争议，两边当事东说念主应通过协商、调解惩办，协商、 调解不可惩办的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁 地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁。 仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有抑制力。      争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金看护东说念主和基金托管东说念主职责，各自链接忠 实、勤恳、尽责地履行基金合同和本托管公约端正的义务，宝贵基金份额持有东说念主的 正当权益。      本公约受中国法律统领。      （八）托管公约的修改和停止      本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内 容不得与基金合同的端正有任何破裂。基金托管公约的变更报中国证监会核准青年 效。      发生以下情况，本托管公约停止： 权；                  二十一、基金份额持有东说念主的服务      基金看护东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金看护东说念主将根据基金份额持有东说念主的需要和商场的变化，加多或变更服务项 目。主要服务内容如下：      一、基金投资者交游辛劳的对账服务      基金投资者可登陆本公司网站（www.manulifefund.com.cn）查阅对账单。      基金投资者也可向本公司定制电子或短信花式的对账单。      具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线接洽。      二、网上直销服务      （1）网上交游系统网址：https://etrade.manulifefund.com.cn/etrading      （2）宏利基金微信公众账号：manulifefund_BJ      三、客服电话服务      基金看护东说念主客服中心为投资者提供7×24小时的电语言音服务，投资者可通过 客 服 电 话 4006988888/010-66555662 的 语 音 系 统 或 登 录 公 司 网 站 www.manulifefund.com.cn，查询基金净值、基金账户信息、基金家具先容等情况， 东说念主工座次在职业时期还将为投资者提供周到的东说念主工答疑服务。      四、投诉建议受理      投资者不错拨打基金看护东说念主客户服务中心电话 4006988888/010-66555662 或客 服信箱：irm@manulifefund.com.cn 向客服中心提交投诉和建议。      五、如本招募阐扬书存在职何您/贵机构无法理会的内容，请通过上述方式联 系本基金看护东说念主。请确保投资前，您/贵机构依然全面理会了本招募阐扬书。                     二十二、其他应裸露事项      本基金的其他应裸露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息裸露办法》等干系法律法则端正的内容与格式进行裸露，并在指定媒介上公 告。 资者实时更新过时身份证件及补充完善身份辛劳信息的公告》。 更新招募阐扬书》。 （A类份额）基金家具辛劳纲要更新》。 （C类份额）基金家具辛劳纲要更新》。 金司理变更公告》。                 。                 。 深圳市金海九有基金销售有限公司销售合营关系的公告》。 京辉腾汇富基金销售有限公司办理旗下基金干系销售业务的公告》。 银基金销售有限公司办理旗下基金干系销售业务的公告》。 资者实时更新过时身份证件及补充完善身份辛劳信息的公告》。                 。 鹊钞票基金销售有限公司办理旗下基金干系销售业务的公告》。 级看护东说念主员变更公告》。 金治愈长久停牌股票估值方法的公告》。 基金改聘管帐师事务所的公告》。                 。 金2024年第3季度论说》。   注：公告事项裸露在端正媒介及基金看护东说念主网站上。            二十三、招募阐扬书存放及查阅方式   招募阐扬书分别置备于基金看护东说念主、基金托管东说念主和基金份额发售机构的住所， 投资者可在办公时期查阅、复制；投资者在支付工本费后，可在合理时期内取得上 述文献复制件或复印件。对投资者按此种方式所得到的文献越过复印件，基金看护 东说念主保证文本的内容与所公告的内容十足一致。   投资者还不错顺利登录基金看护东说念主的网站(www.manulifefund.com.cn)查阅和 下载招募阐扬书。                  二十四、备查文献   （一）本基金备查文献包括下列文献：   （二）备查文献的存放地点和投资者查阅方式 备查文献存放在基金看护东说念主处。 复印件。                                宏利基金看护有限公司

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