招商前沿医疗保健股票A,招商前沿医疗保健股票C: 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书(二零二五年第一号)
- 发布日期：2025-06-24 07:54 点击次数：198 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更 新的招募表现书（二零二五年第一号） 基金管理东说念主：招商基金管理有限公司 基金托管东说念主：中国成立银行股份有限公司 截止日：2025 年 6 月 19 日 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） 紧迫指示 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委 员会 2020 年 12 月 30 日《对于准予招商前沿医疗保健股票型证券投资基金注册的批复》 （证 监许可【2020】3707 号）注册公开召募。本基金的基金合同于 2021 年 6 月 22 日郑重成效。 本基金为契约型洞开式。 招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理东说念主”或“管理东说念主”）保证招募表现书的内 容确切、准确、完好意思。本招募表现书经中国证监会注册，中国证监会对本基金召募的注册， 并不标明其对本基金的投资价值和市集前程作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金 莫得风险。投资者应当负责阅读基金招募表现书、基金合同、基金居品府上概要等信息线路 文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。 基金管理东说念主依照恪称职守、磨真金不怕火信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东说念主赎回时，所得或会高于或低于投资东说念主先前 所支付的金额。如对本招募表现书有任何疑问，应寻求安靖及专科的财务倡导。 本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资者在投 本钱基金前，应全面了解本基金的居品脾气，充分洽商自身的风险承受才气，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因合座政事、经济、社会等环境身分对质 券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资东说念主连 续大批赎回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金管理东说念主在基金管 理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。 本基金可投资国债期货、股指期货、股票期权等金融生息品，金融生息品是一种金融 合约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与 价钱波动的预期。投资于生息品需承受市集风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法 律风险等。 本基金投资资产补助证券，资产补助证券是一种债券性质的金融器用。资产补助证券 的风险主要包括资产风险以及证券化风险。资产风险源于资产自身，包括价钱波动风险、 流动性风险等。证券化风险主要推崇为信用评级风险、法律风险等。 本基金投资内地与香港股票市集走动互联互通机制允许买卖的礼貌范围内的香港连络 走动所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会濒临港股通机制下因投资环境、 投资标的、市集轨制以及走动王法等相反带来的特有风险，包括港股市集股价波动较大的 风险（港股市集实行 T+0 反转走动，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股 通机制下往明天不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成平时 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） 走动，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等，具体风险详见招募表现书“风 险揭示”部分。 本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，选拔将部分基金资产投资 于港股通标的股票或选拔不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港 股通标的股票。 本基金的投资范围包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动以至出现较大耗损 的风险，以及与存托凭证刊行机制干系的风险。 本基金的投资范围包括债券回购，债券回购为晋升基金组合收益提供了可能，但也存 在一定的风险。如发生债券回购交收背信，质押券可能濒临被处置的风险，因处置价钱、 数目、时期等的不校服，可能会给基金资产形成损失。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东说念主履行相应表率后， 不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募表现书“侧袋机制”等研究章节。侧袋机 制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊符号，并不办理侧袋账户的申购赎回。请 基金份额持有东说念主仔细阅读干系内容并情切本基金启用侧袋机制时的特定风险。 投资者在投本钱基金前，需充分了解本基金的居品脾气，并承担基金投资中出现的各 类风险。 投资东说念主应当负责阅读《基金合同》、《招募表现书》、《基金居品府上概要》等基金 法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资造就、资 产景象等判断基金是否和投资东说念主的风险承受才气相适合。投资者不得使用贷款、刊行债券 等筹集的非自有资金投本钱基金。 基金份额持有东说念主投资于本基金的资金应当开首正当，不得利用本基金开展洗钱、恐怖 融资等犯作歹罪戾动。中国有权机关发布或招供的制裁名单内的企业、组织或个东说念主，以及 位于中国有权机关发布或招供的制裁的国度和地区的企业、组织或个东说念主，不得投资于本基 金。 基金的过往事迹并不预示其改日推崇。基金管理东说念主所管理的其它基金的事迹并不组成对 本基金事迹推崇的保证。投资东说念主在认购（或申购）本基金时应负责阅读本基金的招募表现书 和基金合同。 《基金合同》成效后，基金招募表现书信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个工 作日内，更新基金招募表现书并登载在礼貌网站上。基金招募表现书其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东说念主不错不再更新基金招募表现书。 本次更新招募表现书所载内容截止日为 2025 年 6 月 19 日，研究财务和事迹推崇数据截 止日为 2025 年 3 月 31 日，财务和事迹推崇数据未经审计。 本基金托管东说念主中国成立银行股份有限公司已复核了本次更新的招募表现书。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） §1 弁言 本招募表现书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）等干系 法律法则和《招商前沿医疗保健股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”） 编写。 基金管理东说念主承诺本招募表现书不存在职何乌有记录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 确切性、准确性、完好意思性承担法律责任。本基金是根据本招募表现书所载明的府上央求召募 的。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募表现书中载明的信息，或对本 招募表现书作任何解释或者表现。 本招募表现书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务关系的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即 成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行径自身即标明其对基金合 同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他研究礼貌享有权利、承担义务。基 金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应防卫查阅基金合同。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） §2 释义 在本招募表现书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 任何有用更正和补充 证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用更正和补充 书》偏激更新 偏激更新 行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有收敛力的决定、决议、文书等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议更正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会对于修改＜中华东说念主民共和国口岸法>等七部法 律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的更正 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其通常作念出的更正 开召募证券投资基金信息线路管理办法》及颁布机关对其通常作念出的更正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其通常作念出的更正 实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理礼貌》及颁布机关对其通常作念出的修 订 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经研究政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》及干系法律法则礼貌使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 申购、赎回、调度、转托管、依期定额投资及提供基金走动账户信息查询等行动 他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主坚贞了基金销售服务公约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理和结算、代理披发红利、建 立并补助基金份额持有东说念主名册和办理非走动过户等 受招商基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 份额余额偏激变动情况的账户 申购、赎回、调度、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面阐述的日历 清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） 港股通走动且该劳动日为非港股通往明天时，则基金管理东说念主可根据现实情况决定本基金是否 洞开申购、赎回及调度业务，具体以届时提前发布的公告为准） 份额的行径 份额的行径 求将基金份额兑换为现款的行径 央求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调度为基金管理东说念主管理的其他基金基 金份额的行径 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调度中转入央求份额总和后的余额） 极度上一日基金总份额的 10% 已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 资产的价值总和 额净值的过程 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） 线路办法》礼貌的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子线路网站）等媒介 份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码， 并分别经营、公布基金份额净值 计提销售服务费的基金份额 计提销售服务费的基金份额 有东说念主服务的用度 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往明天以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅达受限的新股及非公开刊行股票、资产 补助证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或走动的债券等 将基金调整投资组合的市集冲击成老实配给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待 和香港连络走动扫数限公司（以下简称“香港连络走动所”）建立时候团结，使内地和香港 投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖礼貌范围内的对方走动所上市的股票。内地与香 港股票市集走动互联互通机制包括沪港股票市集走动互联互通机制（以下简称“沪港通”） 和深港股票市集走动互联互通机制（以下简称“深港通”） 券走动所或经中国证监会招供的机构设立的证券走动服务公司，向香港连络走动扫数限公司 进行申报，买卖沪港通、深港通礼貌范围内的香港连络走动所上市的股票 算，目的在于有用窒碍并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险管理器用。 侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在要紧不校服性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不校服性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不校服性的资产 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） §3 基金管理东说念主 公司称号：招商基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号 设立日历：2002 年 12 月 27 日 注册本钱：东说念主民币 13.1 亿元 法定代表东说念主：王小青 办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号 电话：（0755）83199596 传真：（0755）83076974 研究东说念主：赖想斯 股权结构和公司沿革： 招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字2002100 号文 批准设立，是中国第一家中外结伴基金管理公司。当今公司注册本钱金为东说念主民币十三亿一千 万元（RMB1，310，000，000 元），鼓舞及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称“招 商银行”）持有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）持 有公司全部股权的 45%。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成立 时注册本钱金东说念主民币一亿元，鼓舞及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的 40%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公司、 中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%。 民币一亿元增多至东说念主民币一亿六千万元，鼓舞及股权结构不变。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持有 的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受让 招商证券持有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的鼓舞及股权结构为：招商 银 行 持 有 公 司 全 部 股 权 的 33.4% ， 招 商 证 券 持 有 公 司 全 部 股 权 的 33.3% ， ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 33.3%。同期，公司注册本钱金由东说念主民 币一亿六千万元增多至东说念主民币二亿一千万元。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） B.V.（荷兰投资）将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让给招商证券。 上述股权转让完成后，公司的鼓舞及股权结构为：招商银行持有全部股权的 55％，招商证 券持有全部股权的 45％。 证券按原有股权比例向公司同比例增资东说念主民币十一亿元。增资完成后，公司注册本钱金由东说念主 民币二亿一千万元增多至东说念主民币十三亿一千万元，鼓舞及股权结构不变。 公司主要鼓舞招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行恒久坚持“因 您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的买卖银行之一。2002 年 4 月 9 日，招商银行在上海证券走动所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商 银行在香港连络走动所上市（股份代号：3968）。 招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成为 领有证券市集业务全派司的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券走动所上 市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港连络走动所上市（股份代号：6099）。 公司以“为投资者创造更多价值”为劳动，袭取诚信、感性、专科、相助、成长的中枢 价值不雅，发奋成为中国资产管理行业具有相反化竞争上风、一流品牌的资产管理公司。 王小青先生，复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中国农业银行江苏省 海安支行劳动。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通证券股份有限公司基金管理部劳动。1998 年 5 月至 2004 年 4 月在中国证监会上海专员办劳动。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一证 券有限责任公司劳动。2005 年 4 月至 2007 年 8 月历任中国东说念主保资产管理有限公司风险管理 部副总司理兼组合管理部副总司理、组合管理部副总司理、组合管理部总司理。2007 年 8 月至 2020 年 3 月历任中国东说念主保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书 记，投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委文书、 董事、总司理、董事长等职。2021 年 9 月起兼任招商信诺东说念主寿保障有限公司董事长。2021 年 10 月至 2023 年 7 月任招商银行股份有限公司行长助理。2021 年 11 月起兼任招商信诺资 产管理有限公司董事长。2023 年 1 月起任招商银行股份有限公司党委委员。2023 年 2 月至 行股份有限公司副行长。现任公司党委文书、董事长。 李俐女士，北京大学世界经济学硕士。1994 年 7 月加入招商银行，曾任总行统计信息 中心副主任、野心财务部副总司理、资产欠债管理部副总司理、全面风险管理办公室副总经 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） 理兼操作风险管理部总司理、风险管理部副总司理、财务司帐部副总司理、财务司帐部总经 理，兼任采购管理部总司理等职务。2023 年 11 月起任招商银行总行资产欠债管理部总司理 （2024 年 6 月起兼任投资管理部总司理、境外分行管理部总司理）。兼任招商永隆银行有 限公司董事、招银金融租借有限公司董事、招银外洋金融控股有限公司董事、招银外洋金融 有限公司董事、招联耗尽金融股份有限公司董事、招商信诺东说念主寿保障有限公司董事。现任公 司董事。 缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004 年 7 月加入招商证券，曾任青岛即墨市蓝鳌 路证券营业部负责东说念主、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总司理、深圳深南通衢车公庙 证券营业部负责东说念主、资产管理及机构业务总部机构业务部负责东说念主。2022 年 12 月至 2025 年 3 月任招商证券资产管理及机构业务总部资产管理部负责东说念主（其中，2024 年 6 月至 2025 年 3 月兼任资产管理及机构业务总部机构业务部负责东说念主）。2025 年 3 月起任招商证券资产管理 及机构业务总部机构业务部负责东说念主。现任公司董事。 钟文岳先生，厦门大学经济学硕士。曾在中农信福建集团公司、申银万国证券股份有限 公司、厦门海发投资实业股份有限公司、二十一生纪科技投资有限责任公司、新江南投资有 限公司、招商银行股份有限公司劳动。2015 年 6 月至 2023 年 6 月在招商基金管理有限公司 劳动，曾任公司党委副文书、常务副总司理、财务负责东说念主、深圳分公司及成都分公司总司理。 年 5 月加入招商基金管理有限公司，现任党委副文书、董事、总司理。 张想宁女士，中国东说念主民银行金融研究所金融学博士研究生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中国金融学院外洋金融系助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会 刊行监管部副处长、处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任，中 国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委文书、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国证监会立异部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份 有限公司董事长。当今兼任百联集团有限公司外部董事。现任公司安靖董事。 陈宏民先生，上海交通大学工学博士研究生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月担任上海新联 纺织品相差口公司职工大学教师。1991 年 3 月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历 任讲师、副磨真金不怕火、磨真金不怕火，系主任、研究所长处、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿 大不列颠哥伦比亚大学作博士后研究。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金 管理有限公司安靖董事。1994 年 12 月起任上海交通大学安泰管制学院磨真金不怕火，当今兼任上海 交通大学行业研究院副院长、中国管理科学与工程学会副理事长、上海市东说念主民政府参事、 《系 统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司安靖董事。现任公司安靖董事。 梁上坤先生，南京大学司帐学博士研究生。2013 年 7 月起在中央财经大学劳动，曾任 讲师、副磨真金不怕火、磨真金不怕火。现任中央财经大学科研处副处长，兼任常州百瑞吉生物医药股份有限 公司安靖董事、上海同达创业投资股份有限公司安靖董事。现任公司安靖董事。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） 刘杰先生，厦门大学司帐系司帐学博士。1999 年 7 月加入招商证券参加劳动，曾任招 商证券本钱市集策划部总司理助理、招商局外洋有限公司（现招商局口岸控股有限公司）财 务部副总司理及副财务总监、招商局集团有限公司财务部总司理助理、招商局金融集团有限 公司财务总监，招商局善良东说念主寿保障股份有限公司党委委员、副总司理和财务总监。2023 年 4 月于今担任招商证券副总裁（财务负责东说念主），2023 年 8 月于今担任招商证券董事会秘 书。现任公司监事会主席。 孙智华先生，江西财经学院经济学学士学位。1994 年加入招商银行参加劳动，曾任深 圳宝安支行燕南支行行长、深圳分行外洋业务部总司理助理、深圳分行外洋业务部副总司理、 深圳分行中小企业金融部负责东说念主、深圳分行公司银行部总司理、深圳分行公司金融总部总经 理、深圳分行公司金融职业部副总裁兼公司金融总部总司理、广州分行投行与金融市集总部 总裁兼投资银行二部总司理、广州分行投行与金融市集总部总裁、广州分行行长助理、总行 同行客户部总司理助理、总行同行客户部副总司理、总行资产欠债管理部副总司理、投资管 理部总司理、境外分行管理部总司理。2024 年 6 月起任招商银行总行财务司帐部总司理。 兼任招商信诺资产管理有限公司董事、招银收罗科技（深圳）有限公司董事、深圳市银通智 汇信息服务有限公司董事、招银云创信息时候有限公司董事、台州银行股份有限公司董事、 招银金融租借有限公司董事。现任公司监事。 詹晓波先生，四川大学工商管理硕士。2004 年 7 月至 2013 年 12 月任职于招商基金管 理有限公司，历任信息时候部软件开发岗、业务助理、业务司理、高等工程师、副总监。2013 年 12 月至 2016 年 9 月任职于汇添富基金管理股份有限公司，曾任互联网金融总部副总监。 何剑萍女士，华南理工大学司帐学学士。2006 年 7 月加入招商基金管理有限公司，历 任基金核算部助理基金司帐、基金司帐、副总监、专科总监，现任基金核算部总监、职工监 事。 钟文岳先生，总司理，简历同上。 欧志明先生，副总司理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户司理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任 风险驾驭岗从事风险管理劳动；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部 高等司理、副总监、总监、看管长，现任公司副总司理、首席信息官、董事会秘书，兼任招 商资产资产管理有限公司董事及博时基金（外洋）有限公司董事。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） 杨渺先生，副总司理，经济学硕士。2002 年泉源后接事于南边证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金司理。2005 年加入招 商基金管理有限公司，历任高等数目分析师、投资司理、待业金投资部（原投资管理二部、 专户资产投资部)负责东说念主及总司理助理，现任公司副总司理。 潘西里先生，看管长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务劳动；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年 2 月加入 中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司看管长。 孙明霞女士，副总司理，工学硕士。曾在东说念主力资源和社会保障部劳动，2016 年 6 月加 入招商基金管理有限公司任总司理助理，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、 财务负责东说念主、北京分公司总司理，兼任招商资产资产管理有限公司董事。 王景女士，公司首席（副总司理级），产业经济学硕士。1991 年 8 月至 2010 年 8 月曾 在中国石油乌鲁木皆石化公司物资装备公司、北京许继电气有限公司、中绿实业有限公司、 金鹰基金管理有限公司、中信基金管理有限责任公司、中原基金管理有限公司、东兴证券股 份有限公司劳动。2010 年 8 月加入招商基金管理有限公司，曾任固定收益投资部基金司理， 投资管理三部基金司理、副总监，投资管理一部副总监(主理劳动)、总监，公司总司理助理， 现任公司首席（副总司理级）。 朱红裕先生，公司首席（副总司理级），化学工程与时候硕士。2005 年 8 月至 2021 年 安基金管理有限公司、国投瑞银基金管理有限公司、红杉本钱中国基金、上海弘尚资产管理 中心（有限合伙）、招银快乐有限责任公司劳动。2021 年 5 月加入招商基金管理有限公司 任首席研究官，现任公司首席（副总司理级）兼投资管理四部总监。 陈方元先生，公司首席（副总司理级），工商管理硕士。2004 年 7 月至 2007 年 4 月在 北京甲骨文软件系统有限公司上海劳动处劳动，2010 年 4 月至 2015 年 6 月在国泰基金管理 有限公司劳动。2015 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任政策客户部总监、机构资产 管理部总监、机构业务总监、公司首席机构业务官，现任公司首席（副总司理级）兼机构业 务总部总监。 李佳存先生，经济学硕士。2008 年 7 月硕士毕业后即加入广发基金管理有限公司，任 研究部研究员，一直从事医药行业研究劳动，并于 2011 年 3 月起升任研究部总司理助理； 招商医药健康产业股票型证券投资基金基金司理（管理时期：2015 年 1 月 30 日于今）、招 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） 商立异增长夹杂型证券投资基金基金司理（管理时期：2020 年 6 月 17 日于今）、招商前沿 医疗保健股票型证券投资基金基金司理（管理时期：2021 年 6 月 22 日于今）、招商品性成 长夹杂型证券投资基金基金司理（管理时期：2021 年 9 月 23 日于今），兼任投资司理。 公司的投资决策委员会由如下成员组成：钟文岳、杨渺、王景、朱红裕、于立勇。 钟文岳先生，简历同上。 杨渺先生，简历同上。 王景女士，简历同上。 朱红裕先生，简历同上。 于立勇先生，公司首席配置官。 根据《基金法》，基金管理东说念主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜； 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） 办法》、《销售办法》、《信息线路办法》、《流动性风险管理礼貌》等法律法则及规章的 行径，并承诺建立健全里面驾驭轨制，选择有用措施，防备非法戾为的发生。 （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公说念地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的东说念主牟取利益； （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）走漏因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事相 关的走动行动； （7）莽撞职守，不按照礼貌履行职责； （8）法律、行政法则和中国证监会礼貌收敛的其他行径。 （1）承销证券； （2）违背礼貌向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无尽责任的投资； （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有礼貌的除外； （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕走动、主管证券走动价钱偏激他不正大的证券走动行动； （7）法律、行政法则和中国证监会礼貌收敛的其他行动。 基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、现实驾驭东说念主或者 与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当得当本基金的投资宗旨和投资策略，遵命基金份额持有东说念主利益优先原则，防止利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱扩充。干系走动必须事 先得到基金托管东说念主同意，并按法律法则给以线路。要紧关联走动应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的安靖董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项 进行审查。 法律法则或监管部门取消或变更上述收敛性礼貌，如适用于本基金，则本基金投资不再 受干系限制或按变更后的礼貌扩充。 律、法则及行业范例，磨真金不怕火信用、用功尽责，不从事以下行动： （1）越权或非法经营； （2）违背基金合同或托管公约； 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） （3）特意毁伤基金份额持有东说念主或其他基金干系机构的正当利益； （4）在向中国证监会报送的府上中公私分明； （5）拒却、侵略、收敛或严重影响中国证监会照章监管； （6）莽撞职守、挥霍权力； （7）走漏在职职期间瞻念察的研究证券、基金的买卖微妙，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资野心等信息； （8）协助、接受寄托或以其它任何局势为其它组织或个东说念主进行证券走动； （9）其他法律、行政法则以及中国证监会收敛的行径。 （1）依照研究法律、法则和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取 最大利益； （2）不利用职务之便为我方、其代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益； （3）不走漏在职职期间瞻念察的研究证券、基金的买卖微妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资野心等信息； （4）不协助、接受寄托或以其它任何局势为其它组织或个东说念主进行证券走动。 健全性原则、有用性原则、安靖性原则、相互制约原则、成本效益原则。 公司的里面驾驭组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以终了对公司从决策 层到管理层和操作层的全面监督和驾驭。具体而言，包括如下组成部分： （1）监事会：监事会依照公司法和公司规矩对公司经营管理行动、董事和公司管理层 的行径哄骗监督权。 （2）董事会风险驾驭委员会：风险驾驭委员会当作董事会下设的专门委员会之一，负 责决定公司各项紧迫的里面驾驭轨制并搜检其正当性、合感性和有用性，负责决定公司风险 管理政策和政策并搜检其扩充情况，审查公司关联走动和搜检公司的里面审计和业务检察情 况等。 （3）看管长：看管长负责监督搜检基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况，并负责组织指导公司监察稽核劳动。看管长发现基金和公司存在要紧风险或隐患， 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） 或发生看管长照章以为需要陈述的其他情形以及中国证监会礼貌的其他情形时，应当实时向 公司董事会和中国证监会陈述。 （4）风险管理委员会：风险管理委员会是总司理办公会下设的负责风险管理的专科委 员会，主要负责对公司经营管理中的要紧问题和要紧事项进行风险评估并作出决策，并针对 公司经营管理行动中发生的要紧突发性事件和要紧危急情况，实施危急处理机制。 （5）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司里面驾驭轨制和风险管理政策的扩充情 况进行合规性监督搜检，向公司风险管理委员会和总司理陈述。 （6）各业务部门：风险驾驭是每一个业务部门和职工最首要的责任。各部门的主管在 权限范围内，对其负责的业务进行搜检监督和风险驾驭。职工根据国度法律法则、公司规章 轨制、说念德范例和行径准则、我方的岗亭职责进行自律。 （1）内控轨制概述 公司内控轨制由里面驾驭大纲、公司基本轨制、部门管理办法和业务管理办法组成。 其中，公司内控大纲包括《里面驾驭大纲》和《法则遵命政策（风险管理轨制）》，它 们是各项基本管理轨制的摘要和总览，是对公司规矩礼貌的内控原则的细化和张开。 公司基本轨制包括投资管理轨制、基金司帐核算轨制、信息线路轨制、监察稽核轨制、 公司财务轨制、府上档案管理轨制、事迹评估傍观轨制、东说念主力资源管理轨制和危急处理轨制 等。部门管理办法在公司基本轨制基础上，对各部门的主要职责、岗亭配置、岗亭责任进行 了范例。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了范例。 （2）风险驾驭轨制 里面风险驾驭轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括里面驾驭大纲、法则遵命政策、 岗亭分离轨制、业务窒碍轨制、模范化功课经过轨制、聚集走动轨制、权限管理轨制、信息 线路轨制、监察稽核轨制等。 （3）监察稽核轨制 公司设立相对安靖的里面驾驭组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据国 家的研究法律法则、公司里面驾驭轨制在所赋予的权限内按照所礼貌的表率和妥当的方法对 监察检察对象进行自制客不雅的搜检和评价，包括看望评价公司内控轨制的健全性、合感性和 有用性、搜检公司扩充国度法律法则和公司规章轨制的情况、进行日常风险驾驭的监控劳动、 扩没收司里面依期不依期的里面审计、看望公司里面的非法案件等。 里面驾驭的基本要素包括驾驭环境、风险评估、驾驭行动、信息疏导、里面监控。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） （1）驾驭环境 公司极力于于确立内控优先和风险驾驭的理念，培养全体职工的风险防止顽强，营造一个 浓厚的风险驾驭的文化氛围和环境，使全体职工实时了解干系的法律法则、管理层的经营想 想、公司的规章轨制并自发遵命，使风险顽强团结到公司各个部门、各个岗亭和各个业务环 节。 （2）风险评估 公司对组织结构、业务经过、经营运作行动进行分析，发现风险，并将风险进行分类， 找出风险分散点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，选择定性定量的手 段分析考量风险的高下和危害进度。落实责任东说念主，并束缚完善干系的风险防止措施。 （3）驾驭行动 公司驾驭行动主要包括组织结构驾驭、操作驾驭和司帐驾驭等。 A．组织结构驾驭 各部门的配置体现部门之间职责有单干，但部门之间又相互合作与制衡的原则。基金投 资管理、基金运作、市集营销部等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作相互安靖、相 互牵制何况有安靖的陈述系统，形成了权责分明、严实有用的三说念监控防地： a. 以各岗亭宗旨责任制为基础的第通盘监控防地：各部门里面劳动岗亭合理单干、职 责明确，并有相应的岗亭表现书和岗亭责任制，对不相容的职务、岗亭分离配置，使不同的 岗亭之间形成一种相互搜检、相互制约的关系，以减少作弊或差错发生的风险。 b. 各干系部门、干系岗亭之间相互监督和牵制的第二说念监控防地：公司在干系部门、 干系岗亭之间建立模范化的业务操作经过、紧迫业务处理凭据传递和信息疏导轨制，后续部 门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和搜检的责任。 c. 以看管长、监察稽核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈 的第三说念监控防地。 B．操作驾驭 公司设定了一系列的操作驾驭的轨制技巧，如模范化业务经过、业务、岗亭和空间窒碍 轨制、授权分责轨制、聚集走动轨制、守秘轨制、信息线路轨制、档案府上保全轨制、客户 投诉处理轨制等，驾驭日常运作和经营中的风险。 C.司帐驾驭 公司确保基金资产与公司自有财产统统分开，分账管理，安靖核算；公司司帐核算与基 金司帐核算在业务范例、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格分散。公司对所管理的不同基金以 及本基金下分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的完好意思和安靖。 （4）信息疏导 即指实时地终了信息的流动，如从下到上的陈述和从上至下的反馈。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） 公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲述体系，通过建立有用的信拒绝流渠说念， 保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责干系的信息，保证信息实时投递妥当的 东说念主员进行处理。 公司制定管理和业务陈述轨制，包括依期陈述轨制和不依期陈述轨制。依期陈述轨制按 照逐日、每月、每年度等不同的时期频次进行陈述。 a.扩充体系陈述阶梯：各业务东说念主员向部门负责东说念主陈述；部门负责东说念主向分管率领、总司理 陈述； b.监督体系陈述阶梯：公司职工、各部门负责东说念主向监察稽核部门陈述，监察稽核部门向 总司理、看管长分别陈述； c.看管长依期出具监察陈述，报送董事会偏激下设的风险驾驭委员会和中国证监会；如 发现要紧非法行径，应立即向董事会和中国证监会陈述。 （5）里面监控 看管长和监察稽核部门东说念主员负责日常监管劳动，促使公司职工积极参与和遵命里面驾驭 轨制，保证轨制有用地实施。公司监事会、董事会风险驾驭委员会、看管长、风险管理委员 会、监察稽核部门对里面驾驭轨制继续地进行测验，测验其是否得当礼貌要求并加以充实和 改善，实时反应政策法则、市集环境、时候等身分的变化趋势，保证内控轨制的有用性。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） §4 基金托管东说念主 称号：中国成立银行股份有限公司(简称：中国成立银行) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表东说念主：张金良 成立时期：2004 年 09 月 17 日 组织局势：股份有限公司 注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：继续经营 基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199812 号 研究东说念主：王小飞 研究电话：(021)6063 7103 中国成立银行总行设资产托管业务部，下设空洞处、基金业务处、证券保障业务处、理 财信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管 理处、跨境与外包管理处、托管应用系统补助处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、 上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部连气儿遴聘外部会 计师事务所对托管业务进行里面驾驭审计，并依然成为旧例化的内控劳动技巧。 当作国内首批开办证券投资基金托管业务的买卖银行，中国成立银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念，束缚加强风险管理和里面驾驭，严格履行托管东说念主的各项职责，切实维 护资产持有东说念主的正当权益，为资产寄托东说念主提供高质地的托管服务。经过多年稳步发展，中国 成立银行托管资产范围束缚扩大，托管业务品种束缚增多，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保障资金、基本养老个东说念主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内 的托管业务体系，是当今国内托管业务品种最皆全的买卖银行之一。放胆 2023 年年末，中 国成立银行已托管 1334 只证券投资基金。中国成立银行专科高效的托管服务才气和业务水 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） 平，赢得了业内的高度认同。中国成立银行屡次被《全球托管东说念主》、 《财资》、《环球金 融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、连气儿多年荣获中央国债登记结算有限 责任公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市集清理所股份有限公司（上清所）“优 秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银内行》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、 以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球 金融》 “中国最好次托管银行”，并当作独一中资银行取得《财资》“中国最好 QFI 托管 银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。 当作基金托管东说念主，中国成立银行严格顺从国度研究托管业务的法律法则、行业监管规章 和本行内研究管理礼貌，称职经营、范例运作、严格搜检，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全完好意思，确保研究信息真的切、准确、完好意思、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权 益。 中国成立银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面驾驭劳动，对托管业 务风险管理和里面驾驭的有用性进行指导。资产托管业务部配备了专职内控合规东说念主员负责托 管业务的内控合规劳动，具有安靖哄骗内控合规劳动权力和才气。 资产托管业务部具备系统、完善的轨制驾驭体系，建立了管理轨制、驾驭轨制、岗亭职 责、业务操作经过，不错保证托管业务的范例操作和到手进行；业务东说念主员具备从业经验；业 务管理严格实行复核、审核、搜检轨制，授权劳动实行聚集驾驭，业务图章按规程补助、存 放、使用，账户府上严格补助，制约机制严格有用；业务操作区专门配置，封锁管理，实施 音像监控；业务信息由专职信息线路东说念主负责，防备泄密；业求终了自动化操作，防备东说念主为事 故的发生，时候系统完好意思、安靖。 （一）监督方法 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） 依照《基金法》偏激配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法则以及基金合同礼貌，对基 金管理东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金清理和核算服务法子中，对基金管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基 金用度的索求与开支情况进行搜检监督。 （二）监督经过 行监控，如发现投资格外情况，向基金管理东说念主进行风险指示，与基金管理东说念主进行情况核实， 督促其纠正，如有要紧格外事项实时陈述中国证监会。 或举证，如有必要将实时陈述中国证监会。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） §5 干系服务机构 直销机构：招商基金管理有限公司 招商基金客户服务热线：400-887-9555（免资料话费） 招商基金官网走动平台 走动网站：www.cmfchina.com 客服电话：400-887-9555（免资料话费） 电话：（0755）83076995 传真：（0755）83199059 研究东说念主：李璟 招商基金直销走动服务研究方式 地址：广东省深圳市福田区深南通衢 7028 号时期科技大厦 7 层招商基金客户服务部直 销柜台 电话：（0755）83196359 83196358 传真：（0755）83196360 备用传真：（0755）83199266 研究东说念主：冯敏 本基金非直销机构信息请详见基金管理东说念主官网公示的销售机构信息表。基金管理东说念主可根 据研究法律法则礼貌调整销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。 称号：招商基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号 法定代表东说念主：王小青 电话：（0755）83196445 传真：（0755）83196436 研究东说念主：宋宇彬 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） 称号：上海源泰讼师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 负责东说念主：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 承办讼师：刘佳、张雯倩 研究东说念主：刘佳 称号：德勤华永司帐师事务所（特殊庸碌合伙） 注册地址：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼 扩充事务合伙东说念主：付建超 电话：021-6141 8888 传真：021-6335 0003 承办注册司帐师：曾浩、江丽雅 研究东说念主：曾浩、江丽雅 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） §6 基金的召募与基金合同的成效 本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息线路办法》、 《业务王法》、《流动性风险管理礼貌》等研究法律、法则、规章及《基金合同》，并经中 国证券监督管理委员会证监许可【2020】3707 号文注册公开召募。召募期从 2021 年 6 月 7 日起到 2021 年 6 月 18 日止，共召募 1，738，204，213.63 份基金份额，有用认购总户数为 本基金的基金合同已于 2021 年 6 月 22 日郑重成效。 《基金合同》成效后，连气儿 20 个劳动日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期陈述中给以线路；连气儿 60 个劳动日 出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个劳动日内向中国证监会陈述并建议惩处决议，如 继续运作、调度运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份 额持有东说念主大会进行表决。 法律法则或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） §7 基金份额的申购、赎回及调度 本基金的申购、赎回将通过各销售机构进行。 直销及非直销销售机构请参见本招募表现书“干系服务机构”及干系公告。基金管理东说念主 可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面 或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券走动所、深圳证 券走动所的平时往明天的走动时期，若本基金参与港股通走动且该劳动日为非港股通往明天 时，则基金管理东说念主可根据现实情况决定本基金是否洞开申购、赎回及调度业务，具体以届时 提前发布的公告为准。但基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的礼貌公 告暂停申购、赎回时除外。 基金合同成效后，若出现新的证券/期货走动市集、证券/期货走动所走动时期变更、港 股通走动王法变更、新的业务发展或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述洞开日及开 放时期进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息线路办法》的研究礼貌在礼貌媒介上公 告。 基金管理东说念主可根据现实情况照章决定本基金入手办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购入手公告中礼貌。 基金管理东说念主自基金合同成效之日起不极度 3 个月入手办理赎回，具体业务办理时期在赎 回入手公告中礼貌。 在校服申购入手与赎回入手时期后，基金管理东说念主应在申购、赎回洞开日前依照《信息披 露办法》的研究礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的入手时期。 本基金管理东说念主在条件训练的情况下提供本基金与基金管理东说念主管理的其他基金之间的转 换服务。调度业务通达时期由基金管理东说念主届时另行公告。 基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或调度央求且登记机构阐述接 受的，其基金份额申购、赎回或调度价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回或调度的价钱。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） 值为基准进行经营； 措施赎回； 法权益不受毁伤并得到公说念对待。 基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东说念主必须在新规 则入手实施前依照《信息线路办法》的研究礼貌在礼貌媒介上公告。 原则上，投资者通过各销售机构网点和本基金管理东说念主官网走动平台初次申购和追加申 购的单笔最低金额均为 1 元（含申购费）；通过本基金管理东说念主直销柜台申购，初次最低申 购金额为 50 万元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 1 元（含申购费）。现实操作中， 各销售机构在得当上述礼貌的前提下，可根据情况调高初次申购和追加申购的最低金额， 具体以销售机构公布的为准，投资东说念主需遵命销售机构的干系礼貌。 投资东说念主将当期分配的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。 通过各销售机构网点及本基金管理东说念主官网走动平台赎回的，每次赎回基金份额均不得 低于 1 份，基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构网点或本基金管理东说念主官网走动平台 保留的基金份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。现实操作中，以各销售机构 及基金管理东说念主官网走动平台的具体礼貌为准。 如遇大批赎回等情况发生而导致延期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金 合同研究大批赎回或连气儿大批赎回的条件处理。 基金调度分为调度转入和调度转出。通过各销售机构网点调度的，转出的基金份额不 得低于 1 份。 通过本基金管理东说念主官网走动平台调度的，每次转出份额不得低于 1 份。留存份额不及 1 份的，只可一次性赎回，不成进行调度。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） 现实操作中，以各销售机构的具体礼貌为准。 应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与 风险驾驭的需要，可选择上述措施对基金范围给以驾驭。具体见基金管理东说念主干系公告。 限制。基金管理东说念主必须在调整前依照《信息线路办法》的研究礼貌在礼貌媒介上公告。 投资东说念主必须根据销售机构礼貌的表率，在洞开日的具体业务办理时期内建议申购或赎回 的央求。 投资者在申购基金份额时须按销售机构礼貌的方式备足申购资金，投资者在提交赎回申 请时，必须有迷漫的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求无效而不予受理。 投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理王法等在遵 守基金合同和招募表现书礼貌的前提下，以各销售机构的具体礼貌为准。 投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购成立；基 金份额登记机构阐述基金份额时，申购成效。 基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，赎复活效。 投资者赎回央求成效后，基金管理东说念主将通过基金登记机构偏激干系基金销售机构在 T＋7 日 （包括该日）内支付赎回款项。遇证券/期货走动所或走动市集数据传输延伸、通讯系统故 障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能驾驭的身分影响业务处理 经落后，赎回款项顺延至下一个劳动日划出。在发生大批赎回或基金合同载明的其他暂停赎 回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同研究条件处理。 基金管理东说念主不错在法律法则允许的范围内，对上述业务办理时期进行调整，并提前公告。 基金管理东说念主应以走动时期结果前受理有用申购和赎回央求确今日当作申购或赎回央求 日（T 日），在平时情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的有用性进行阐述。T 日 提交的有用央求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构礼貌的其 他方式查询央求的阐述情况。若申购不到手或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。如干系 法律法则以及中国证监会另有礼貌，则依礼貌扩充。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） 基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定到手，而仅代表销售机构照实 接收到央求。申购、赎回央求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于申购、赎回央求及基 金份额的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当权利，不然，由于投资东说念主的差错产生 的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。 基金管理东说念主可在法律法则允许的范围内、在不合基金份额持有东说念主利益形成毁伤的前提下， 对上述业务的办理时期、方式等王法进行调整。基金管理东说念主应在新王法入手实施前按照《信 息线路办法》的研究礼貌在礼貌媒介公告。 本基金分为 A、C 两类基金份额，其中 A 类基金份额收取申购用度，C 类基金份额不收 取申购用度。本基金 A 类基金份额的申购费率按申购金额进行分档。投资东说念主在一天之内如果 有多笔申购，适用费率按单笔分别经营。 本基金 A 类基金份额的申购费率见下表： 申购金额（M） 申购费率 M＜100 万元 1.50% M≥500 万元 1000 元/笔 本基金 A 类基金份额申购用度由 A 类基金份额的申购东说念主承担，不列入基金资产，用于基 金的市集推广、销售、登记等各项用度。 A 类基金份额申购用度的经营方法： 净申购金额=申购金额/（1＋申购费率），或净申购金额=申购金额-固定申购费金额 申购用度=申购金额－净申购金额，或申购用度=固定申购费金额 申购用度以东说念主民币元为单元，经营结果均按舍去余数方法，保留到极少点后第 2 位，小 数点后第 3 位入手舍去，舍去部分归基金财产。 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额均收取赎回费。 本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表所示： 持有期限（N） 赎回费率 N＜7 天 1.50% N≥180 天 0.00% 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） 赎回用度的经营方法：赎回用度=赎回份额×赎回受理应日 A 类基金份额净值×赎回费 率 赎回用度以东说念主民币元为单元，经营结果保留到极少点后第 2 位，极少点后第 3 位入手舍 去，舍去部分归基金财产。 A 类基金份额的赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有 东说念主赎回 A 类基金份额时收取。对峙续持有期少于 30 天的投资东说念主将其赎回费全额计入基金财 产；对峙续持有期少于 90 天且不少于 30 天的投资东说念主将其赎回费总额的 75%计入基金财产； 对峙续持有期不少于 90 天但少于 180 天的投资东说念主将其赎回费总额的 50%计入基金财产。如 法律法则对赎回费的强制性礼貌发生变动，本基金将依新法则进行修改，不需召开持有东说念主大 会。 本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表所示： 持有期限（N） 赎回费率 N＜7 天 1.50% N≥30 天 0.00% 赎回用度的经营方法：赎回用度=赎回份额×赎回受理应日 C 类基金份额净值×赎回费 率 赎回用度以东说念主民币元为单元，经营结果保留到极少点后第 2 位，极少点后第 3 位入手舍 去，舍去部分归基金财产。 C 类基金份额的赎回用度由赎回 C 类基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有 东说念主赎回 C 类基金份额时收取。对 C 类基金份额持有东说念主收取的赎回费全额计入基金财产。如法 律法则对赎回费的强制性礼貌发生变动，本基金将依新法则进行修改，不需召开持有东说念主大会。 （1）各基金间调度的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。 （2）每笔调度央求的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据干系法律法则 及基金合同、招募表现书的礼貌收取。 （3）每笔调度央求的转入基金端，从申购费率（用度）低向高的基金调度时，收取转 入基金与转出基金的申购用度差额；申购补差用度按照转入基金金额所对应的申购费率（费 用）层次进行补差经营。从申购费率（用度）高向低的基金调度时，不收取申购补差用度。 （4）基金调度选择单笔经营法，投资者当日屡次调度的，单笔经营调度用度。 （5）持有东说念主对转入份额的持有期限自转入阐述之日算起。 www.cmfchina.com 网上走动，防卫费率模范或费率模范的调整请查阅官网走动平台及 基金管理东说念主公告。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） 额持有东说念主无本体不利影响的前提下调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实 施日前依照《信息线路办法》的研究礼貌在礼貌媒介上公告。 额持有东说念主无本体性不利影响的前提下，根据市集情况制定基金促销野心，针对投资东说念主依期或 不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按干系监管部门要求履行必要手续后， 基金管理东说念主不错在法律法则允许的范围内妥当调低本基金的申购费率和赎回费率，并进行公 告。 管理东说念主发布的干系公告。 基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例遵命干系法律法则以及监管部门、自律王法的 礼貌。 除申购用度后除以央求当日该类基金份额的基金份额净值，有用份额单元为份，申购份额的 经营结果均按舍去余数方法，保留到极少点后 2 位，舍去部分归基金财产。基金的申购金额 包括申购用度和净申购金额，其中： （1）本基金 A 类基金份额申购份额的经营方式： 净申购金额=申购金额/（1+申购费率） （注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额－固定申购费金额） 申购用度=申购金额－净申购金额 申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值 （2）本基金 C 类基金份额申购份额的经营方式： 申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值 例：某投资者（非特定投资东说念主）投资 101，500 元申购本基金 A 类基金份额，且该申购申 请被全额阐述，对应的申购费率为 1.50%，假设申购当日基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为： 申购金额=101，500 元 净申购金额=101，500/(1+1.50%)=100，000 元 申购用度=101，500－100，000=1，500 元 申购份额=100，000/1.2000=83，333.33 份 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） 即投资者（非特定投资东说念主）选拔投资 101，500 元本金申购本基金 A 类基金份额，假设申 购当日基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，可得到 83，333.33 份 A 类基金份额。 央求当日该类基金份额的基金份额净值的金额，赎回金额为赎回总额扣除赎回用度的金额， 赎回金额单元为元，经营结果保留到极少点后 2 位，极少点后第 3 位入手舍去，舍去部分归 基金财产。 基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度，其中： 赎回总额=赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值 赎回用度=赎回总额×赎回费率 净赎回金额=赎回总额－赎回用度 例 1：某投资者赎回 10，000 份 A 类基金份额且连气儿持或然期大于 30 天但不悦 180 天， 赎回费率为 0.50%，假设赎回央求当日的 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则可得到的赎回 金额为： 赎回总额=10，000×1.0680=10，680.00 元 赎回用度=10，680.00×0.50%=53.40 元 赎回金额=10，680.00-53.40=10，626.60 元 即：投资者赎回 10，000 份 A 类基金份额且连气儿持或然期大于 30 天但不悦 180 天，假设 赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10，626.60 元。 例 2：某投资者赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，连气儿持或然期为 20 天，对应的赎 回费率为 0.50%，假设赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的 赎回金额为： 赎回总额=10，000×1.0680=10，680.00 元 赎回用度=10，680.00×0.50%=53.40 元 赎回金额=10，680.00-53.40=10，626.60 元 即：投资者赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，连气儿持或然期为 20 天，假设赎回当日 本基金 C 类基金份额的基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10，626.60 元。 T 日基金份额净值=T 日闭市后的该类基金份额的基金资产净值/T 日该类基金份额的余 额数目。 T 日的各类基金份额净值在当日收市后经营，并按照基金合同的约定进行公告。遇特殊 情况，经履行妥当表率，不错妥当延伸经营或公告。本基金各类基金份额净值的经营，均保 留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。如 干系法律法则以及中国证监会另有礼貌，则依礼貌扩充。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） 投资者 T 日申购基金到手后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手续， 投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 投资者 T 日赎回基金到手后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。 基金管理东说念主不错在法律法则允许的范围内，对上述登记办理时期进行调整，但不得本体 影响投资者的正当权益，基金管理东说念主最迟于入手实施前依照《信息线路办法》的研究礼貌在 礼貌媒介上公告。 （1）因不可抗力导致基金无法平时运作。 （2）发生基金合同礼貌的暂停基金资产估值情况时。 （3）证券、期货走动所或外汇市集走动时期非平时停市，导致基金管理东说念主无法经营当 日基金资产净值。 （4）接受某笔或某些申购央求可能会影响或毁伤现存基金份额持有东说念主利益时。 （5）基金资产范围过大，使基金管理东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且接纳 估值时候仍导致公允价值存在要紧不校服性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管理东说念主 应当暂停接受基金申购央求。 （7）基金管理东说念主接受某笔或者某些申购央求有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者极度 50%，或者变相侧目 50%聚集度的情形。 （8）因港股通走动当日额度使用完了而暂停或罢手接受买入申报，或者发生证券走动 服务公司等机构认定的走动格外情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或者发生 其他影响通过内地与香港股票市集走动互联互通机制进行平时走动的情形。 （9）法律法则礼貌或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（6）、（8）、（9）项暂停申购情形之一 且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主申购央求时，基金管理东说念主应当根据研究礼貌在礼貌媒介 上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购央求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投 资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时收复申购业务的办理。 （1）因不可抗力导致基金管理东说念主不成支付赎回款项。 （2）发生基金合同礼貌的暂停基金资产估值情况时。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） （3）证券、期货走动所或外汇市集走动时期非平时停市，导致基金管理东说念主无法经营当 日基金资产净值。 （4）连气儿两个或两个以上洞开日发生大批赎回。 （5）发生连续接受赎回央求将毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形时。 （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且接纳 估值时候仍导致公允价值存在要紧不校服性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管理东说念主 应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。 （7）发生证券走动服务公司等机构认定的走动格外情况并决定暂停提供部分或者全部 港股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票市集走动互联互通机制进行平时走动 的情形。 （8）法律法则礼貌或中国证监会认定的其他情形。 发生上述除第（4）项外的情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时， 基金管理东说念主应按礼貌报中国证监会备案，已阐述的赎回央求，基金管理东说念主应足额支付；如 暂时不成足额支付，未支付部分可延期支付。若出现上述第（4）项所述情形，按基金合同 的干系条件处理。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时收复赎回业务的办理并公 告。 若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金调度中转 出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调度中转入央求份额总和后的余额)极度 前一日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大批赎回。 当基金出现大批赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景象决定全额赎回、 部分延期赎回或暂停赎回。 （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有才气支付投资东说念主的全部赎回央求时，按平时赎回 表率扩充。 （2）部分延期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有贫苦或以为因支付投 资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东说念主在 当日接受赎回比例不低于前一日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回央求延期办理。对 于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，校服当日受理的 赎回份额。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错选拔延期赎回或取消赎回。 选拔延期赎回的，将自动转入下一个洞开日连续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） 的，当日未获受理的部分赎回央求将被取销。延期的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础经营赎回金额，依此类推，直到全 部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动延期 赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 （3）当本基金出现大批赎回时且基金管理东说念主决定部分延期赎回的，在单个基金份额持 有东说念主赎回央求极度前一日基金总份额 10%的情形下，基金管理东说念主以为支付该基金份额持有东说念主 的全部赎回央求有贫苦或者因支付该基金份额持有东说念主的全部赎回央求而进行的财产变现可 能会对基金资产净值形成较大波动时，不错对该基金份额持有东说念主的赎回央求极度前一日基 金总份额 10%的部分进行延期办理。对于其余当日未延期办理的赎回央求，应当按单个账户 未延期办理的赎回央求量占未延期办理的赎回央求总量的比例，校服当日受理的赎回份额。 对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错选拔延期赎回或取消赎回。选拔延期赎 回的，将自动转入下一个洞开日连续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未 获受理的部分赎回央求将被取销。延期的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并处理，无优 先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础经营赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。 如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处理。部 分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 （4）暂停赎回：连气儿 2 个洞开日以上(含本数)发生大批赎回，如基金管理东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项，但不得超 过 20 个劳动日，并应当在礼貌媒介上进行公告。 当发生上述大批赎回并延期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募表现书规 定的其他方式在 3 个往明天内文书基金份额持有东说念主，表现研究处理方法，并在 2 日内在礼貌 媒介上刊登公告。 停公告。 关礼貌，在礼貌媒介上刊登基金从头洞开申购或赎回公告；也不错根据现实情况在暂停公告 中明确从头洞开申购或赎回的时期，届时不再另行发布从头洞开的公告。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） 基金管理东说念主不错根据干系法律法则以及基金合同的礼貌决定开办本基金与基金管理东说念主 管理的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费，干系王法由基金管理东说念主 届时根据干系法律法则及基金合同的礼貌制定并公告，并提前见知基金托管东说念主与干系机构。 基金的非走动过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的非 走动过户以及登记机构招供、得当法律法则的其它非走动过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。 继承是指基金份额持有东说念主死亡，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制扩充是 指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非走动过户必须提供基金登记机构要求提供的干系府上，对于得当条件 的非走动过户央求按基金登记机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的模范收费。 基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照礼貌的模范收取转托管费。 如果出现基金管理东说念主、登记机构、办理转托管的销售机构因时候系统性能限制或其它合 理原因，不错暂停该业务或者拒却基金份额持有东说念主的转托管央求。 基金管理东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资野心，具体王法由基金管理东说念主另行礼貌。投 资东说念主在办理依期定额投资野心时可自行约定每期申购金额，每期申购金额必须不低于基金管 理东说念主在干系公告或更新的招募表现书中所礼貌的依期定额投资野心最低申购金额。 基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、得当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法律法则或监管部门另有礼貌的除外。 如干系法律法则允许，并在不合基金份额持有东说念主权益产生本体性不利影响的情形下，基 金管理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主将制定和实施相应的业务规 则。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） 根据届时有用的研究法律法则和政策的礼貌，本基金不错以除申购、赎回除外的其他交 易方式进行转让。 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募表现书“侧袋机制”章节 或届时发布的干系公告。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） §8 基金的投资 本基金通过投资于前沿医疗保健领域中具有成长校服性的优质上市公司，在风险可控的 前提下力图获取超越事迹相比基准的收益。 本基金的投资范围为具有精练流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票和存托 凭证（包括主板、中小板、创业板偏激他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、港 股通标的股票、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府补助机构债、政府补助债券、地点政府债、可 调度债券、可分离走动可转债、可交换债券偏激他中国证监会允许投资的债券）、资产补助 证券、债券回购、同行存单、银行进款、货币市集器用、股指期货、国债期货、股票期权， 以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须得当中国证监会的干系礼貌。 本基金可根据干系法律法则和基金合同的约定参与融资业务。 如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥当表率后，可 以将其纳入投资范围。 本基金投资于股票、存托凭证的比例为基金资产的 80%-95%，其中港股通标的股票投资 比例不极度本基金股票资产的 50%；本基金投资于前沿医疗保健的干系证券资产（含存托凭 证）占非现款基金资产的比例不低于 80%。本基金每个往明天日终在扣除股指期货、国债期 货和股票期权合约需缴纳的走动保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期 日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股 指期货、国债期货和股票期权合约的投资比例遵命国度干系法律法则。 本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，选拔将部分基金资产投资于 港股通标的股票或选拔不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通 标的股票。 如果法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应表率后，以变 更后的礼貌为准。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） 本基金通过定性与定量相结合的方法分析宏不雅经济和证券市集发展趋势，对质券市集当 期的系统性风险以及可预感的改日时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评 估，在基金合同以及法律法则所允许的范围内，制定本基金在股票、债券、现款等资产之间 的配置比例、调整原则和调整范围，在保持总体风险水平相对雄厚的基础上，力图投资组合 的雄厚升值。此外，本基金将继续地进行依期与不依期的资产配置风险监控，当令地作念出相 应的调整。 （1）前沿医疗保健主题的界定 科学时候是医药行业最中枢的推能源，与之素雅干系的前沿医疗保健领域引颈着整个医 疗行业的变革与快速发展。以科学时候的朝上和应用为切入点，本基金从头时候、新模式两 个层面对前沿医疗保健领域进行了界定： ①诊疗时候主要包含应用于血液系统疾病、神经系统疾病、心脑血管疾病、分泌系统疾 病、肝脏疾病、肿瘤和免疫系统疾病等的干细胞诊疗时候；应用于肿瘤调整的肿瘤细胞免疫 诊疗时候；以及以基因检测为基础的精确医疗时候等。②生物制药时候主要包含以绿色制药 为宗旨的生物合成时候、分离纯化时候、全过程驾驭与优化时候；以及具有精确用药的药物 靶向时候等。③高端医疗器械主要包含早期会诊、精确会诊、微创调整、精确调整为标的， 以多模态分子成像、新式磁共振成像系统、新式经营机断层成像、低剂量 X 射线成像、新一 代超声成像、复合内窥镜、新式显微成像、大型放疗征战、手术机器东说念主、医用有源植入式装 置、可穿着征战等数字化、收罗化及智能化高端医疗器械的坐蓐和制造时候。 ①互联网医疗跟着时候的朝上，互联网依然浸透到东说念主们的日常生计中，互联网时候也在 和医疗行业发展相互领略，呈现出多元化发展趋势，催生了包括医疗云、迁移医疗、汉典医 疗、医疗大数据分析、汉典监护、机灵病院等新兴医疗信息化领域，跟着互联网时候以及工 业制造时候的快速发展，改日互联网医疗可能应用到医疗行业的各个领域，包括防备、临床 会诊、辅助会诊、汉典医学、医学科研和培育等。②医药电商主要包含电子商务平台成立， 仓储、运载以及配送等物流等方面。③医疗服务跟着民营本钱的干预，医疗服务领域将束缚 涌现出新的买卖模式，如专科病院、养老服务、病院成立、药房托管、血透中心等。 改日如果基金管理东说念主以为有更妥当的前沿医疗保健主题的界定方法，在不改变基金投资 宗旨及风险收益特征的前提下，在履行妥当表率后，基金管理东说念主不错对前沿医疗保健主题的 界定方法进行变更，并在招募表现书更新中公告。 （2）A 股投资策略 在上述前沿医疗领域界定的基础上，通过从上至下和从下到上相结合的办法，选拔具有 经久校服成长性，且估值水平相对合理的优质上市公司的股票进行重心投资。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） 上市公司在行业中的相对竞争力是决定投资价值的紧迫依据，主要包括以下几个方面： ①公司的竞争上风：重心覆按公司的市集上风，在细分市集是否占据当先位置，是否具 有品招牌召力或较高的行业闻明度等；资源上风，包括是否领有私有上风的物资或非物资资 源，比如市集资源、专利时候等；居品上风，包括是否领有对居品的订价才气等以偏激他优 势； ②公司治理评估：咱们以为具有精练公司治理机制的公司具有以下几个方面的特征：公 司治理框架保护并便于哄骗鼓舞权利，公说念对待扫数鼓舞；尊重公司干系利益者的权利；公 司信息线路实时、准确、完好意思；公司董事会用功、尽责，运作透明；公司鼓舞概况对董事会 成员施加有用的监督，公司概况保证外部审计机构安靖、客不雅地履行审计职责。 ③公司的盈利模式：对企业盈利模式的覆按重神色切企业盈利模式的属性以及训练进度， 覆按中枢竞争力的不可复制性、可继续性、雄厚性。 （3）港股投资策略 本基金所投资香港市集股票标的除适用上述股票投资策略外，还需情切： 布、走动轨制、市集流动性、投资者结构、市集波动性、涨跌停限制、估值与盈利答复等方 面； 本基金接纳的债券投资策略包括：久期策略、收益率弧线策略、个券选拔策略和信用策 略等，对于可调度债券等特殊品种，将根据其脾气选择相应的投资策略。 （1）久期策略 根据国表里的宏不雅经济面貌、经济周期、国度的货币政策、汇率政策等经济身分，对未 来利率走势作念出瞻望，并校服本基金投资组合久期的是曲。 （2）收益率弧线策略 收益率弧线的形态变化是判断市辘集座走向的一个紧迫依据，本基金将据此调整组合长、 中、短期债券的搭配，并进行动态调整。 （3）个券选拔策略 通过分析单个债券到期收益率相对于市集收益率弧线的偏离进度，结合信用品级、流动 性、选拔权条件、税赋脾气等身分，校服其投资价值，选拔订价合理或价值被低估的债券进 行投资。 （4）信用策略 通过主动承担限定的信用风险来获取信用溢价，根据内、外部信用评级结果，结合对类 似债券信用利差的分析以及对改日信用利差走势的判断，选拔信用利差被高估、改日信用利 差可能下降的信用债进行投资。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） （5）可调度债券投资策略 由于可转债兼具债性和股性，其投资风险和收益介于股票和债券之间。可转债相对价值 分析策略通过分析不同市集环境下其股性和债性的相对价值，把抓可转债的价值走向，选拔 相应券种，从而获取较高投资收益。 在驾驭风险的前提下，本基金对资产补助证券从五个方面空洞订价，选拔低估的品种进 行投资。五个方面包括信用身分、流动性身分、利率身分、税收身分和提前还款身分。 （1）股指期货投资策略 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选拔流动性好、 走动活跃的股指期货合约。通过对股指期货的投资，终了管理市集风险和改善投资组合风险 收益脾气的目的。 （2）国债期货投资策略 本基金参与国债期货投资是为了有用驾驭债券市集的系统性风险，本基金将根据风险管 理原则，以套期保值为主要目的，限定运用国债期货提高投资组合运作效果。在国债期货投 资过程中，基金管理东说念主通过对宏不雅经济和利率市集走势的分析与判断，并充分洽商国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以调整债券组合的久期，降 低投资组合的合座风险。 （3）股票期权投资策略 股票期权为本基金辅助性投资器用。股票期权的投资原则为成心于基金资产升值、驾驭 下降风险、终了保值和锁定收益。 为了更好地终了投资宗旨，在空洞洽商预期风险、收益、流动性等身分的基础上，本基 金可参与融资业务。 在驾驭风险的前提下，本基金将根据本基金的投资宗旨和股票投资策略，基于对基础证 券投资价值的长远研究判断，进行存托凭证的投资。 改日，跟着市集的发展和基金管理运作的需要，基金管理东说念主不错在不改变投资宗旨的前 提下，遵命法律法则的礼貌，在履行妥当表率后，相应调整或更新投资策略，并在招募表现 书更新中公告。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） 基金的投资组合应遵命以下限制： （1）本基金股票、存托凭证投资占基金资产的比例为 80%–95%，其中港股通标的股票 投资比例不极度本基金股票资产的 50%，本基金投资于前沿医疗保健的干系证券资产（含存 托凭证）占非现款基金资产的比例不低于 80%； （2）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证，褪色家公司在境内和香港同期上 市的 A 股和 H 股合并经营），其市值不极度基金资产净值的 10%； （3）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证，褪色家公 司在境内和香港同期上市的 A 股和 H 股合并经营），不极度该证券的 10%； （4）本基金投资于褪色原始权益东说念主的各类资产补助证券的比例，不得极度基金资产净 值的 10%； （5）本基金持有的全部资产补助证券，其市值不得极度基金资产净值的 20%； （6）本基金持有的褪色（指褪色信用级别）资产补助证券的比例，不得极度该资产支 持证券范围的 10%； （7）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于褪色原始权益东说念主的各类资产补助证券，不得 极度其各类资产补助证券共计范围的 10%； （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产补助证券。基金持有 资产补助证券期间，如果其信用品级下降、不再得当投资模范，应在评级陈述发布之日起 3 个月内给以全部卖出； （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不极度本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不极度拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （10）本基金干预寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得极度基金资产净值 的 40%；干预寰球银行间同行市集进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期； （11）本基金在职何往明天日终，持有的买入股指期货合约价值，不得极度基金资产净 值的 10%；在职何往明天日终，持有的卖出股指期货合约价值不得极度基金持有的股票总市 值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差经营）应 当得当基金合同对于股票投资比例的研究约定；在职何往明天内走动（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得极度上一往明天基金资产净值的 20%； （12）本基金在职何往明天日终，持有的买入国债期货合约价值，不得极度基金资产净 值的 15%；在职何往明天日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得极度基金持有的债券总市 值的 30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债 期货合约价值，共计（轧差经营）应当得当基金合同对于债券投资比例的研究约定；在职何 往明天内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得极度上一往明天基金资产净值 的 30%； 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） （13）在职何往明天日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得极度基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产补助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； （14）本基金每个往明天日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的走动 保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （15）本基金管理东说念主管理的全部洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开期的依期开 放基金）持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得极度该上市公司可畅达股票的 15%；本 基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得极度该上市公司 可畅达股票的 30%； （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得极度本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （18）本基金资产总值不极度基金资产净值的 140%； （19）基金参与融资业务后，在职何往明天日终，持有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得极度基金资产净值的 95%； （20）本基金参与股票期权走动的，顺从以下投资限制：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得极度基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或走动所王法招供的可冲抵期 权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得极度基金资产净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数经营； （21）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述（8）、（14）、（16）、（17）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不得当上述礼貌投资比例 的，基金管理东说念主应当在 10 个往明天内进行调整，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。 基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的研究约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之日起入手。 如果法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行妥当表率 后，则本基金投资不再受干系限制。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） 为堤防基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动： （1）承销证券； （2）违背礼貌向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无尽责任的投资； （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有礼貌的除外； （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕走动、主管证券走动价钱偏激他不正大的证券走动行动； （7）法律、行政法则和中国证监会礼貌收敛的其他行动。 基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、现实驾驭东说念主或者 与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当得当基金的投资宗旨和投资策略，遵命基金份额持有东说念主利益优先原则，防止利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱扩充。干系走动必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以线路。要紧关联走动应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的安靖董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项 进行审查。 法律法则或监管部门取消或变更上述收敛性礼貌，如适用于本基金，则本基金投资不再 受干系限制或按变更后的礼貌扩充。 本基金的事迹相比基准为：中证医药卫生指数收益率*80%+恒生空洞指数收益率（经汇 率调整后）*10%+中债空洞（全价）指数收益率*10% 中证医药卫生指数由中证 800 指数样本股中的医药卫生行业股票组成，以反应该行业公 司股票的合座推崇。恒生空洞指数由恒生指数有限公司编制及发布，接纳畅达市值加权法计 算，是反应香港股市价钱走势最有影响的股价指数。中债-空洞（全价）指数附庸于中债总 指数族分类，该指数成份券包含除资产补助证券、好意思元债券、可转债除外剩余的扫数公开发 行的债券，是一个反应境内东说念主民币债券市集价钱走势情况的宽基指数，是中债指数应用最广 泛指数之一。根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述事迹相比基准能客不雅合理地反应 本基金风险收益特征。 如果今后法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集深广接受的事迹相比基准推 出，或者市集上出现愈加得当用于本基金的事迹相比基准，以及如果改日指数发布机构不再 公布上述指数或转换指数称号时，经与基金托管东说念主协商一致，履行干系表率后，本基金管理 东说念主可在报中国证监会备案后变更事迹相比基准并实时公告，无需召开基金份额持有东说念主大会。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） 本基金是股票型基金，其预期风险收益水平高于债券型基金及货币市集基金。 本基金资产投资于港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市 场轨制以及走动王法等相反带来的特有风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市 场实行 T+0 反转走动，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能推崇出比 A 股更为剧烈的 股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下走动 日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成平时走动，港股不 能实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。 持有东说念主的利益； 不妥利益。 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽司帐师事务所倡导后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募表现书“侧袋机制”章节的礼貌。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金管理东说念主－招商基金管理有限公司的董事会及董 事保证本陈述所载府上不存在乌有记录、误导性述说或要紧遗漏，并对其内容真的切性、准 确性和完好意思性承担个别及连带责任。 本投资组合陈述所载数据放胆 2025 年 3 月 31 日，开首于《招商前沿医疗保健股票型证 券投资基金 2025 年第 1 季度陈述》。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） 金额单元：东说念主民币元 占基金总资产的比例 序号 神情 金额（元） （%） 其中：股票 566，712，586.63 92.78 其中：债券 - - 资产补助证券 - - 其中：买断式回购的 - - 买入返售金融资产 金共计 注：上表权益投资中通过港股通走动机制投资的港股金额东说念主民币 159，847，527.35 元，占基 金净值比例 26.30%。 金额单元：东说念主民币元 占基金资产净值比例 代码 行业类别 公允价值（元） （％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 303，066，600.07 49.87 D 电力、热力、燃气及 - - 水坐蓐和供应业 E 建筑业 - - F 批发和零卖业 - - G 交通运载、仓储和邮 29，353.04 0.00 政业 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信 178，370.62 0.03 息时候服务业 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租借和商务服务业 - - M 科学研究和时候服务 96，784，139.55 15.93 业 N 水利、环境和寰球设 - - 施管理业 O 住户服务、修理和其 - - 他服务业 P 培育 - - Q 卫生和社会劳动 6，806，596.00 1.12 R 文化、体育和文娱业 - - S 空洞 - - 共计 406，865，059.28 66.95 金额单元：东说念主民币元 行业类别 公允价值（东说念主民币元） 占基金资产净值比例（%） 通讯服务 - - 非日常生计耗尽品 - - 日常耗尽品 - - 能源 - - 金融 - - 医疗保健 159，847，527.35 26.30 工业 - - 信息时候 - - 原材料 - - 房地产 - - 公用职业 - - 共计 159，847，527.35 26.30 注：以上分类接纳彭博提供的外洋通用行业分类模范。 金额单元：东说念主民币元 占基金资产 序号 股票代码 股票称号 数目（股） 公允价值（元） 净值比例 （％） 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） 物-B 本基金本陈述期末未持有债券。 本基金本陈述期末未持有债券。 资明细 本基金本陈述期末未持有资产补助证券。 本基金本陈述期末未持有贵金属。 本基金本陈述期末未持有权证。 本基金本陈述期末未持有股指期货合约。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选拔流动性好、 走动活跃的股指期货合约。通过对股指期货的投资，终了管理市集风险和改善投资组合风险 收益脾气的目的。 本基金参与国债期货投资是为了有用驾驭债券市集的系统性风险，本基金将根据风险管 理原则，以套期保值为主要目的，限定运用国债期货提高投资组合运作效果。在国债期货投 资过程中，基金管理东说念主通过对宏不雅经济和利率市集走势的分析与判断，并充分洽商国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以调整债券组合的久期，降 低投资组合的合座风险。 本基金本陈述期末未持有国债期货合约。 本陈述期内，本基金投资国债期货得当既定的投资政策和投资目的。 陈述期内基金投资的前十名证券除诺泰生物（证券代码 688076）、悦康药业（证券代 码 688658）外其他证券的刊行主体未有被监管部门立案看望，不存在陈述编制日前一年内 受到公开非难、处罚的情形。 根据 2024 年 10 月 24 日发布的干系公告，该证券刊行东说念主因涉嫌违背法律法则被中国证 监会立案看望。 根据 2024 年 7 月 4 日发布的干系公告，该证券刊行东说念主因未照章履行职责被北京经济技 术开发区管理委员会处以罚金。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） 对上述证券的投资决策表率的表现：本基金投资上述证券的投资决策表率得当干系法律 法则和公司轨制的要求。 本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同礼貌的备选股票库，本基金管理东说念主从轨制和 经过上要求股票必须先入库再买入。 金额单元：东说念主民币元 序号 称号 金额（元） 本基金本陈述期末未持有处于转股期的可调度债券。 本基金本陈述期末投资前十名股票中不存在畅达受限情况。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） §9 基金的事迹 基金管理东说念主依照恪称职守、磨真金不怕火信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产，但投资者 购买本基金并未便是将资金当作进款存放在银行或进款类金融机构，本基金管理东说念主不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日推崇。投资有风险，投资 者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募表现书。 本基金合同成效以来的投资事迹及与同期基准的相比如下表所示： 招商前沿医疗保健股票 A： 事迹相比 净值增长 事迹相比 净值增长 基准收益 阶段 率模范差 基准收益 ①-③ ②-④ 率① 率模范差 ② 率③ ④ 自基金成立起至 -47.92% 1.74% -42.99% 1.35% -4.93% 0.39% 招商前沿医疗保健股票 C： 事迹相比 净值增长 事迹相比 净值增长 基准收益 阶段 率模范差 基准收益 ①-③ ②-④ 率① 率模范差 ② 率③ ④ 自基金成立起至 -49.46% 1.74% -42.99% 1.35% -6.47% 0.39% 注：本基金合同成效日为 2021 年 6 月 22 日。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） §10 基金的财产 基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行进款本息、基金应收款项偏激他资产 的价值总和。 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 基金托管东说念主根据干系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相安靖。 本基金财产安靖于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律责任，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基 金合同》的礼貌刑事责任外，基金财产不得被刑事责任。 基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告收歇等原因进行清理 的，基金财产不属于其清管待产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制扩充。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） §11 基金资产的估值 本基金的估值日为本基金干系的证券走动场面的往明天以及国度法律法则礼貌需要对 外皮露基金净值的非往明天。 基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产补助证券、生息器用和银行进款本息、应收 款项、其它投资等资产及欠债。 基金管理东说念主在校服干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业司帐准则》、 监管部门研究礼貌。 除司帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往明天后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应接纳最近往明天的 报价校服公允价值。有充足笔据标明估值日或最近往明天的报价不成确切反应公允价值的， 搪塞报价进行调整，校服公允价值。 与上述投资品种不异，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时候中洽商不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值时候中不应将该限制当作特征洽商。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其大批持有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息补助的估值时候校服公允价值。接纳估值时候校服公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行调整并校服公允价 值。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） （1）走动所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无走动的，且最近往明天后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往明天的市价（收盘价）估值；如最近往明天后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及要紧变化身分，调整最近走动市价，校服公允价钱。 （2）走动所上市实行净价走动的债券，对于存在活跃市集的情况下，按第三方估值机 构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得走动的，且最近往明天后经济环境 未发生要紧变化，按第三方估值机构提供的相应品种最近往明天的估值净价进行估值；如最 近往明天后经济环境发生了要紧变化的，接纳估值时候校服公允价值。 （3）走动所上市未实行净价走动的债券，对于存在活跃市集的情况下，按估值日收盘 价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得走动的，且最近往明天后经济环境未发生要紧变 化，按最近往明天收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估 值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近往明天后经济环境发生了要紧变 化的，接纳估值时候校服公允价值。 （4）走动所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值时候校服公允价值。走动所上 市的资产补助证券，接纳估值时候校服公允价值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 （5）对在走动所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调整的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，搪塞市集报价进行调整以阐述估值日的公允价值；对于不存在市集行动或 市集行动很少的情况下，应接纳估值时候校服其公允价值。 （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的褪色股票 的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值时候校服公允价值，在估值时候难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 （3）在刊行时明确一依期限限售的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开发 行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过大批走动取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购走动中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或行业协会研究礼貌校服公 允价值。 机构提供的估值价钱数据进行估值。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） 日无结算价的，且最近往明天后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近往明天结算价估值。 为基准：当日中国东说念主民银行公布的中间价。 金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收礼貌调整或其他原因导致基金现实交征税金与 估算的应交税金有相反的，基金将在干系税金调整日或现实支付日进行相应的司帐处理。 估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的公说念性。 礼貌估值。 如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、表率及干系法 律法则的礼貌或者未能充分堤防基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商惩处。 基金管理东说念主负责基金资产净值经营和基金司帐核算，并担任基金司帐责任方。就与本基 金研究的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的倡导，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的经营结果对外给以公布。 份额的余额数目经营，精确到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设立 大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。法律法则另有礼貌的，从其礼貌。 基金管理东说念主于每个劳动日经营基金资产净值及各类基金份额净值，并按礼貌公告。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） 的礼貌暂停估值时除外。基金管理东说念主每个劳动日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。 基金管理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额的基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值失实时， 视为该类基金份额净值失实。 基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的差错形成估值失实，导致其他当事东说念主遭受损失的，差错的责任东说念主应当对由于该 估值失实遭受损不当事东说念主（ “受损方”）的平直损失按下述“估值失实处理原则”给予赔 偿，承担补偿责任。 上述估值失实的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据经营差错、 系统故障差错、下达指示差错等。 （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值失实责任方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实责任方承担；由于估值失实责任方未 实时更正已产生的估值失实，给当事东说念主形成损失的，由估值失实责任方对平直损失承担补偿 责任；若估值失实责任方依然积极协调，何况有协助义务确当事东说念主有迷漫的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿责任。估值失实责任方搪塞更正的情况向研究当事东说念主进行确 认，确保估值失实已得到更正。 （2）估值失实的责任方对研究当事东说念主的平直损失负责，不合辗转损失负责，何况仅对 估值失实的研究平直当事东说念主负责，不合第三方负责。 （3）因估值失实而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值失实 责任方仍搪塞估值失实负责。如果由于取得不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值失实责任方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；如果获 得不妥得利确当事东说念主依然将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的赔 偿额加上依然取得的不妥得利返还的总和极度其现实损失的差额部分支付给估值失实责任 方。 （4）估值失实调整接纳尽量收复至假设未发生估值失实的正确情形的方式。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） 估值失实被发现后，研究确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下： （1）查明估值失实发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值失实发生的原因校服 估值失实的责任方； （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实形成的损失进行评估； （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的责任方进行更正和补偿 损失； （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值失实的更正向研究当事东说念主进行阐述。 （1）基金份额净值经营出现失实时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并选择合理的措施防备损失进一步扩大。 （2）各类基金份额的基金份额净值经营失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 （3）前述内容如法律法则或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。 营业时； 基金管理东说念主应当暂停估值； 用于基金信息线路的基金净值信息由基金管理东说念主负责经营，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应于每个劳动日走动结果后经营当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值经营结果复核阐述后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主 对基金净值信息给以公布。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） 金资产估值失实处理。 行发送的数据失实，或国度司帐政策变更、市集王法变更等，基金管理东说念主和基金托管东说念主虽 然依然选择必要、妥当、合理的措施进行搜检，然则未能发现该失实的，由此形成的基金 资产估值失实，基金管理东说念主和基金托管东说念主撤职补偿责任。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当 积极选择必要的措施排斥或削弱由此形成的影响。 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并线路主袋账户 的基金净值信息，暂停线路侧袋账户的基金份额净值。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） §12 基金的收益与分配 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 基金可供分配利润指放胆收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已终了收益 的孰低数。 具体分配决议以公告为准，若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行收益分配； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不成低于面值； 售服务费将导致在可供分配利润上有所不同；本基金褪色类别的每份基金份额享有同均分配 权； 在不影响基金份额持有东说念主利益的情况下，基金管理东说念主可在不违背法律法则的前提下与托 管东说念主协商一致后酌情调整以上基金收益分配原则，此项调整不需要召开基金份额持有东说念主大会， 但应于变更实施日前在礼貌媒介公告。 基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） 本基金收益分配决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息线路办法》 的研究礼貌在礼貌媒介公告。 收益分配接纳红利再投资方式免收再投资的用度。 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的经营方法等研究事项遵命《业 务王法》的干系礼貌。 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募表现书“侧袋机制”章 节的礼貌。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） §13 基金的用度与税收 的除外）； 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的经营方法如下： H＝E×1.20%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个劳动日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管理东说念主应进行核 对，如发现数据不符，实时研究托管东说念主协商惩处。 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。托管费的经营方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） 基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个劳动日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管理东说念主应进行核 对，如发现数据不符，实时研究托管东说念主协商惩处。 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.80%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东说念主服务，基金管理东说念主将在基金年 度陈述中对该项用度的列支情况作专项表现。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的 基金资产净值的 0.80%年费率计提。 销售服务费计提的经营公式如下： H=E×0.80%÷当年天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值 基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务 数据，自动在月初 5 个劳动日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出 具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管理东说念主应 进行查对，如发现数据不符，实时研究托管东说念主协商惩处。 上述“基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据研究法则及相应公约礼貌，按用度实 际支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 下列用度不列入基金用度： 损失； 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见干系公告。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） 本基金支付给基金管理东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税 务主管机关的礼貌。 本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则扩充。基金财 产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度研究 税收征收的礼貌代扣代缴。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） §14 基金份额的登记 本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容包括投资东说念主 基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理和结算、代理披发红利、 建立并补助基金份额持有东说念主名册和办理非走动过户等。 本基金的登记业务由基金管理东说念主或基金管理东说念主寄托的其他得当条件的机构办理。基金管 理东说念主寄托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主坚贞寄托代理公约，以明确基金管理 东说念主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、清理及基金走动阐述、披发红利、建 立并补助基金份额持有东说念主名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额持有东说念主的正当权益。 基金登记机构享有以下权利： 始实施前在礼貌媒介上公告； 基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年； 金带来的损失，须承担相应的补偿责任，但司法强制搜检情形及法律法则及中国证监会礼貌 的和《基金合同》约定的其他情形除外； 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） 服务； 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） §15 基金的司帐与审计 如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照研究礼貌编制基金司帐报表； 式阐述。 法》礼貌的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息线路办法》的研究礼貌在礼貌媒介公告。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） §16 基金的信息线路 《流动性风险管理礼貌》、《基金合同》偏激他研究礼貌。干系法律法则对于 信息线路的礼貌发生变化时，本基金从其最新礼貌。 本基金信息线路义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主偏激日常机构（如有）等法律、行政法则和中国证监会礼貌的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。 本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律法则和中国 证监会的礼貌线路基金信息，并保证所线路信息真的切性、准确性、完好意思性、实时性、简明 性和易得性。 本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会礼貌时期内，将应予线路的基金信息通过得当 中国证监会礼貌条件的寰球性报刊（以下简称“礼貌报刊”）及《信息线路办法》礼貌的互 联网网站（以下简称“礼貌网站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基 金电子线路网站）等媒介线路，并保证基金投资者概况按照《基金合同》约定的时期和方式 查阅或者复制公开线路的信息府上。 本基金公开线路的信息应接纳中语文本。同期接纳外文文本的，基金信息线路义务东说念主应 保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。 本基金公开线路的信息接纳阿拉伯数字；除极度表现外，货币单元为东说念主民币元。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） 公开线路的基金信息包括： （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有东说念主大会召开的王法及具体表率，表现基金居品的脾气等触及基金投资者要紧利益的事项 的法律文献。 （2）基金招募表现书应当最大限定地线路影响基金投资者决策的全部事项，表现基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息线路及基金份额持有东说念主 服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募表现书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应 当在三个劳动日内，更新基金招募表现书并登载在礼貌网站上；基金招募表现书其他信息发 生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募 表现书。 （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产补助及基金运作监督等 行动中的权利、义务关系的法律文献。 （4）基金居品府上概若是基金招募表现书的撮要文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》成效后，基金居品府上概要信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当 在三个劳动日内，更新基金居品府上概要，并登载在礼貌网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品府上概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作 的，基金管理东说念主不再更新基金居品府上概要。 基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。 基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募表现书指示性公告和基金合同指示性公告登载在礼貌报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募表现书、基金居品府上概要、《基金合同》和基金托管公约登载 在礼貌网站上，其中基金居品府上概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托 管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管公约登载在礼貌网站上。 基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在礼貌报刊和礼貌网站上登载《基金 合同》成效公告。 《基金合同》成效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在礼貌网站线路一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） 在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过礼貌网站、基金销售机构网站或营业网点线路洞开日的各类基金份额净值和各类基金份额 累计净值。 基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在礼貌网站线路半年度和年度 终末一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。 基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募表现书等信息线路文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的经营方式及研究申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息府上。 基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年度陈述登载 在礼貌网站上，并将年度陈述指示性公告登载在礼貌报刊上。基金年度陈述中的财务司帐报 告应当经过得当《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审计。 基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，将中期陈述登 载在礼貌网站上，并将中期陈述指示性公告登载在礼貌报刊上。 基金管理东说念主应当在季度结果之日起十五个劳动日内，编制完成基金季度陈述，将季度报 告登载在礼貌网站上，并将季度陈述指示性公告登载在礼貌报刊上。 《基金合同》成效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者 年度陈述。 如陈述期内出现单一投资者持有基金份额达到或极度基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在依期陈述“影响投资者决策的其他紧迫信息”项下 线路该投资者的类别、陈述期末持有份额及占比、陈述期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 基金管理东说念主应当在基金年度陈述和中期陈述中线路基金组结伴产情况偏激流动性风险 分析等。 本基金发生要紧事件，研究信息线路义务东说念主应在 2 日内编制临时陈述书，并登载在礼貌 报刊和礼貌网站上。 前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项； （2）基金合同拒绝、基金清理； （3）调度基金运作方式、基金合并； （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所； 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） （5）基金管理东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更； （7）基金管理东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓舞、变更公司的现实驾驭东说念主； （8）基金召募期延长或提前结果召募； （9）基金管理东说念主高等管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生 变动； （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更极度百分之五十，基金管理东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动极度百分之三十； （11）触及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁； （12）基金管理东说念主或其高等管理东说念主员、基金司理因基金管理业务干系行径受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系行径受到重 大行政处罚、刑事处罚； （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、现实驾驭 东说念主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联走动事项，中国证监会另有礼貌的情形除外； （14）基金收益分配事项； （15）基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提 方式和费率发生变更； （16）任一类基金份额净值估值失实达该类基金份额净值百分之零点五； （17）本基金入手办理申购、赎回； （18）本基金发生大批赎回并延期办理； （19）本基金连气儿发生大批赎回并暂停接受赎回央求或减慢支付赎回款项； （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或从头接受申购、赎回央求； （21）发生触及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等要紧事项时； （22）基金管理东说念主接纳舞动订价机制进行估值； （23）基金推出新业务或服务； （24）基金信息线路义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。 在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集崇高传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，干系 信息线路义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开线路。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） 基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。 基金合同拒绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理陈述。清理陈述应当经过得当《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审计， 并由讼师事务所出具法律倡导书。基金财产清理小组应当将清理陈述登载在礼貌网站上，并 将清理陈述指示性公告登载在礼貌报刊上。 基金管理东说念主应在基金季度陈述、中期陈述、年度陈述等依期陈述和招募表现书（更新） 等文献中线路的股指期货走动情况，应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险商量等， 并充分揭示股指期货走动对本基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资政策和投资目 标等。 基金管理东说念主应在基金季度陈述、中期陈述、年度陈述等依期陈述和招募表现书（更新） 等文献中线路的国债期货走动情况，应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险商量等， 并充分揭示国债期货走动对本基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资政策和投资目 标等。 基金管理东说念主应在基金季度陈述中线路其持有的资产补助证券总额、资产补助证券市值占 基金净资产的比例和陈述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产补助证券明 细。基金管理东说念主应在基金年报及中期陈述中线路其持有的资产补助证券总额、资产补助证券 市值占基金净资产的比例和陈述期内扫数的资产补助证券明细。 基金管理东说念主应当在基金年度陈述、中期陈述和季度陈述等依期陈述和招募表现书（更新） 等文献中线路港股通标的股票的投资情况，包括陈述期末本基金在香港地区证券市集的权益 投资分散情况及按干系法律法则及中国证监会要求线路港股通标的股票的投资明细等内容。 若中国证监会对公开召募证券投资基金通过内地与香港股票市集走动互联互通机制投资香 港股票市集的信息线路另有礼貌的，从其礼貌。 基金管理东说念主应在基金投资非公开刊行股票后两个往明天内，在中国证监会礼貌媒介线路 所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁依期等信息。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） 基金管理东说念主应当在依期信息线路文献中线路参与股票期权走动的研究情况，包括投资政 策、持仓情况、损益情况、风险商量、估值方法等，并充分揭示股票期权走动对基金总体风 险的影响以及是否得当既定的投资政策和投资宗旨。 本基金参与融资业务的，基金管理东说念主应当在季度陈述、中期陈述、年度陈述等依期陈述 和招募表现书（更新）等文献中线路参与融资业务走动情况，包括投资策略、业务开展情况、 损益情况、风险偏激管理情况等。 本基金实施侧袋机制的，干系信息线路义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募表现 书的礼貌进行信息线路，详见本招募表现书“侧袋机制”章节的礼貌。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路管理轨制，指定专门部门及高等管理东说念主 员负责管理信息线路事务。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开线路基金信息的管控，并建立基金明锐信息知 情东说念主登记轨制。基金管理东说念主、基金托管东说念主及干系从业东说念主员不得走漏未公开线路的基金信息。 基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，炒汇应当得当中国证监会干系基金信息线路内容与 形态准则等法则的礼貌。 基金托管东说念主应当按照干系法律法则、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、各类基金份额申购赎回价钱、基金依期报 告、更新的招募表现书、基金居品府上概要、基金清理陈述等公开线路的干系基金信息进行 复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐述。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在礼貌报刊中选拔线路信息的报刊，单只基金只需选拔一 家报刊。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息， 并保证干系报送信息真的切、准确、完好意思、实时。 为强化投资者保护，晋升信息线路服务质地，基金管理东说念主应当自中国证监会礼貌之日起， 按照中国证监会礼貌向投资者实时提供对其投资决策有要紧影响的信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在礼貌媒介上线路信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介线路信息，然则其他寰球媒介不得早于礼貌媒介线路信息，何况在不同媒介上线路褪色 信息的内容应当一致。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） 基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求线路信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金平时投资操作的前提 下，自主晋升信息线路服务的质地。具体要求应当得当中国证监会及自律王法的干系礼貌。 前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不得从基金财产中列支。 为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计陈述、法律倡导书的专科机构，应 当制作劳动底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》拒绝后十年。 照章必须线路的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法则礼貌将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。 当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸线路基金干系信息： 营业时； 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） §17 侧袋机制 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽司帐师事务所倡导后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。基金管理东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。 启用侧袋机制当日，基金管理东说念主和基金服务机构应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为 基础，阐述相应侧袋账户持有东说念主名册和份额。 （1）侧袋账户 侧袋机制实施期间，基金管理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和调度。基金份额持有东说念主 央求申购、赎回或调度侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调度央求将被拒却。 （2）主袋账户 基金管理东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理校服申购事项，具体事项届时将由基金管理东说念主在干系公告中礼貌。 对于启用侧袋机制当日收到的赎回央求，基金管理东说念主仅办理主袋账户的赎回央求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购央求。基金管理东说念主应照章向投资者进行充分线路。 侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作商量和基金事迹商量应当以主袋账户资产为 基准。 基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往明天内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。 基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。 侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。 基金管理东说念主不错将与侧袋账户研究的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的接洽、审计用度等由基金管理东说念主承担。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） 侧袋机制实施期间，在主袋账户份额欢喜基金合同收益分配条件的情形下，基金管理东说念主 可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。 （1）基金净值信息 侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当暂停线路侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。 （2）依期陈述 侧袋机制实施期间，基金依期陈述中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户干系信息在依期陈述中单独进行线路，包括但不限于：陈述期内的特定资产处置进展情 况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不当作基金管理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。 （3）临时陈述 基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。 启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及表率、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险指示等紧迫信息。 处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户份额持有 东说念主支付的款项、干系用度发生情况等紧迫信息。 侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主将在每次处 置变现后按礼貌实时发布临时公告。 基金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则制定变现决议，将侧袋账户资产处置 变现。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都应实时向侧袋账户对应的基金份 额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。 基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和拒绝侧袋机制后，实时遴聘得当《中华东说念主民共和国证 券法》礼貌的司帐师事务所进行审计并线路专项审计倡导，具体如下： 基金管理东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的干系事宜取得得当《中华东说念主民共 和国证券法》礼貌的司帐师事务所的专科倡导。 基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后五个劳动日内，遴聘于侧袋机制启用日发表倡导的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计倡导，内容应包含 侧袋账户的驱动资产、份额、净资产等信息。 司帐师事务所对基金年度陈述进行审计时，搪塞陈述期间基金侧袋机制运行干系的司帐 核算和年报线路，扩充妥当表率并发表审计倡导。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） 当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东说念主应参照基金清理陈述的干系要求，遴聘符 合《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所对侧袋账户进行审计并线路专项审计倡导。 分，如将来法律法则或监管王法修改导致干系内容被取消或变更的，基金管理 东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行妥当表率后，在对基金份额持有东说念主利益无实 质性不利影响的前提下，可平直对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） §18 风险揭示 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种经久投资器用，其主邀功能是分散投资， 缩小投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等概况提供固定收益预 期的金融器用，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可 能承担基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能濒临多样风险，既包括市集风 险，也包括基金自身的管理风险、时候风险和合规风险等。 大批赎回风险是洞开式基金所特有的一种风险，即当单个洞开日基金的净赎回央求超 过上一日本基金总份额的百分之十时，投资东说念主将可能无法实时赎回持有的全部基金份额。 基金分为股票型基金、夹杂型基金、债券型基金、货币市集基金等不同类型，投资东说念主 投资不同类型的基金将取得不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。一般来说，基金 的收益预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。投资东说念主应当负责阅读基金合同、招募表现书、 基金居品府上概要等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、 投资期限、投资造就、资产景象等判断基金是否和投资东说念主的风险承受才气相适合。 基金管理东说念主建议基金投资者在选拔本基金之前，通过正规的门路，如：招商基金客户 服务热线（4008879555），招商基金公司网站（www.cmfchina.com）或者通过其他非直销 销售机构，对本基金进行充分、防卫的了解。在对我方的资金景象、投资期限、收益预期 和风险承受才气作念出客不雅合理的评估后，再作念出是否投资的决定。投资者应确保在投本钱 基金后，即使出现短期的耗损也不会给我方的平时生计带来很大的影响。 投资东说念主应当充分了解基金依期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。依期定额投资 是辅导投资东说念主进行经久投资、平均投资成本的一种浮浅易行的投资方式。然则依期定额投 资并不成侧目基金投资所固有的风险，不成保证投资东说念主取得收益，也不是替代储蓄的等效 快乐方式。 基金管理东说念主提请投资东说念主极度稳健，因基金份额拆分、分成等行径导致基金份额净值变 化，不会改变基金的风险收益特征，不会缩小基金投资风险或提高基金投资收益。因基金 份额拆分、分成等行径导致基金份额净值调整至 1 元驱动面值，在市集波动等身分的影响 下，基金投资仍有可能出现耗损或基金份额净值仍有可能低于驱动面值。 基金管理东说念主承诺以磨真金不怕火信用、用功尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主管理的其他基金的事迹不组成对本基金事迹表 现的保证。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者快乐”原则，在作念出投资决策后，基 金运营景象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行包袱。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） 证券市集受多样身分的影响所引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险。引起市集 风险的主要身分有： 货币政策、财政政策、产业政策、国有股减持与畅达政策等国度经济政策的变化会对 证券市集产生影响，导致证券市集价钱波动而产生的风险。 跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，本基金的投资品 种可能发生价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利率的变化平直影响着债券的价钱和收益率，同期也影响到证券市集资金供求关系， 并在一定进度上影响上市公司的盈利水平，上述变化将在一定进度上影响本基金的收益。 上市公司的经营景象受多种身分影响，如管理才气、财务景象、市集前程、行业竞争、 东说念主员修养等都会导致公司盈利发生变化。如果本基金所投资的上市公司盈利下降，其股票 价钱可能会下降，或概况用于分配的利润减少，导致本基金投资收益减少。 本基金的利润将主要选择现款局势来分配，而通货蔓延将使现款购买力下降，从而影 响基金所产生的现实收益率。 流动性风险是指因证券市集走动量不及，导致证券不成马上、低成土产货变现的风险。 流动性风险还包括基金出现大批赎回，致使莫得迷漫的现款应付赎回支付所引致的风险。 由于洞开式基金的特殊要求，本基金必须保持一定的现款比例以应付赎回的要求。由 于我国证券市集波动性大，在市集下降时可能出现走动量急剧减少的情况，如果在这时出 现较大数额赎回央求，则基金资产可能会变现贫苦，基金可能濒临流动性风险。 本基金的申购、赎回安排详见本招募表现书“基金份额的申购、赎回及调度”章节。 本基金的投资市集主要为证券/期货走动所、寰球银行间债券市集等流动性较好的范例 型走动场面，主要投资对象为具有精练流动性的股票、存托凭证、债券和货币市集器用等， 同期本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高聚集度的特征，空洞评估在平时 市集环境下本基金的流动性风险适中。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） 基金出现大批赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景象或大批赎回 份额占比情况决定全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额持 有东说念主在单个洞开日央求赎回基金份额极度基金总份额一定比例以上的，基金管理东说念主有权对 其选择部分延期赎回央求的措施。 在市集大幅波动、流动性阑珊等极点情况下发生无法搪塞投资者赎回需求的情形时， 基金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金合同的礼貌，空洞 运用各类流动性风险管理器用，对赎回央求等进行限定调整，当作特定情形下基金管理东说念主 流动性风险的辅助措施，包括但不限于： （1）延期办理大批赎回央求 投资东说念主具体请参见本招募表现书“基金份额的申购、赎回及调度”中“大批赎回的情 形及处理方式”的干系内容。 当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时欢喜扫数投资东说念主的赎回央求，投资东说念主 收到赎回款项的时期也可能晚于预期。 （2）暂停接受赎回央求 投资东说念主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或减慢支付赎回 款项的情形”，防卫了解本基金暂停接受赎回央求的情形及表率。 在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回央求可能被拒却，同期投资东说念主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。 （3）减慢支付赎回款项 投资东说念主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或减慢支付赎回 款项的情形”，和本招募表现书“基金份额的申购、赎回及调度”中“大批赎回的情形及 处理方式”，防卫了解本基金减慢支付赎回款项的情形及表率。 在此情形下，投资东说念主收到赎回款项的时期将可能比一般平时情形下有所延伸。 （4）收取短期赎回费 本基金对峙续持有期限少于 7 天的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费 全额计入基金财产。 （5）暂停基金估值 投资东说念主具体请参见本招募表现书“基金资产估值”中“暂停估值的情形”，防卫了解 本基金暂停估值的情形及表率。 在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回央求可能被延期办理或 被暂停接受，或被减慢支付赎回款项。 （6）舞动订价 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） 当本基金遇到大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合 的市集冲击成老实配给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的 不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。 （7）中国证监会认定的其他措施。 对于各类流动性风险管理器用的使用，基金管理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则， 实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批表率并与基金托管东说念主协商一致。 在现实运用各类流动性风险管理器用时，投资者的赎回央求、赎回款项支付等可能受到相 应影响，基金管理东说念主将严格依照法律法则及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的 正当权益。 基金在走动过程发生交收背信，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现背信、拒却支付到 期本息，都可能导致基金资产损成仇收益变化，从而产生风险。 在基金管理运作过程中，管理东说念主的常识、技能、造就、判断等主不雅身分会影响其对相 关信息和经济面貌、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 时也不成保证基金净值概况统统奴才或超越市集上升幅度。 金融生息品是一种金领略约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要 源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于生息品需承受市集风险、信用风险、 流动性风险、操作风险和法律风险等。由于生息品频频具有杠杆效应，价钱波动比标的工 具更为剧烈，或然候比投资标的资产要承担更高的风险。何况由于生息品订价相当复杂， 不妥当的估值有可能使基金资产濒临损失风险。 股指期货接纳保证金走动轨制，由于保证金走动具有杠杆性，当出现不利行情时，股 价指数微弱的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货接纳逐日无欠债结算制 度，如果莫得在礼貌的时期内补足保证金，按礼貌将被强制平仓，可能给投资带来要紧损 失。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） 国债期货接纳保证金走动轨制，由于保证金走动具有杠杆性，当相应期限国债收益率 出现不利变动时，可能会导致投资东说念主权益遭受较大损失。国债期货接纳逐日无欠债结算制 度，如果莫得在礼貌的时期内补足保证金，按礼貌将被强制平仓，可能给投资带来要紧损 失。 本基金参与股票期权走动以套期保值为主要目的，投资股票期权的主要风险包括价钱 波动风险、市集流动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权失败风险、走动背信风 险等。影响期权价钱的身分较多，或然会出现价钱较大波动，而且期权有到期日，不同的 期权合约又有不同的到期日，若到期日今日莫得作念好行权准备，期权合约就会作废，不再 有任何价值。此外，行权失败和交收背信亦然股票期权走动可能出现的风险，期权义务方 无法在较首日备皆足额资金或证券用于交收践约，会被判为交收背信并受罚，相应地，行 权投资者就会濒临行权失败而失去走动契机。 （1）信用风险：基金所投资的资产补助证券之债务东说念主出现背信，或在走动过程中发生 交收背信，或由于资产补助证券信用质地缩小导致证券价钱下降，形成基金财产损失。 （2）利率风险：市集利率波动会导致资产补助证券的收益率和价钱的变动，一般而言， 如果市集利率上升，本基金持有资产补助证券将濒临价钱下降、本金损失的风险，而如果 市集利率下降，资产补助证券利息的再投资收益将濒临下降的风险。 （3）流动性风险：受资产补助证券市集范围及走动活跃进度的影响，资产补助证券可 能无法在褪色价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。 （4）提前偿付风险：债务东说念主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基金资 产濒临再投资风险。 本基金可投资港股通标的股票，在走动时期内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖 出参考汇率，并未便是最散伙算汇率。港股通往明天日终，中国证券登记结算有限责任公 司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔走动，校服走动现实使用的结算汇率。 故本基金投资濒临汇率风险。 （1）本基金将通过内地与香港股票市集走动互联互通机制投资于香港市集，在市集进 入、投资额度、可投资对象、走动王法、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制 可能会束缚调整，这些限制身分的变化可能对本基金干预或退出当地市集形成混沌，从而 对投资收益以及平时的申购赎回产生平直或辗转的影响。 （2）香港市集走动王法有别于内地 A 股市集王法，此外，在互联互通机制下参与香港 股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险： 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） 者将濒临在停市期间无法进行港股通走动的风险；出现内地走动所证券走动服务公司认定 的走动格外情况时，内地走动所证券走动服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服 务，投资者将濒临在暂停服务期间无法进行港股通走动的风险； 得的港股通股票除外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，走动所另有 礼貌的除外；因港股通股票权益分配或者调度等情况取得的联交所上市股票的认购权利在 联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分拨、调度或者上 市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有干系权益，但不得通过港股通买入 或者卖出； 结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早结果；投票莫得权益登记日的， 以投票截止日的持有当作经营基准；投票数目超出持零碎量的，按照比例分配持有基数。 以上所述身分可能会给本基金投资带来特殊走动风险。 本基金的投资范围包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动以至出现较大耗损 的风险，以及与存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行 东说念主的鼓舞在法律地位、享有权利等方面存在相反可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分成 派息、哄骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托公约自动收敛存托凭证持有东说念主 的风险；因多地上市形成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄 的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在继续信息线路监管方 面与境内可能存在相反的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。 本基金可根据法律法则的礼貌参与融资，可能存在杠杆风险和敌手方走动风险等融资 业务特有风险。 债券回购为晋升基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。举例：回购走动中， 走动敌手在回购到期时不成偿还全部或部分证券或价款，形成基金资产损失的风险；回购 利率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组 合风险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放大的同期，也放大了基金组合的波动性 （模范差），基金组合的风险将会加大；回购比例越高，风险涌现进度也就越高，对基金 净值形成损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收背信，质押券可能濒临被处置的风 险，因处置价钱、数目、时期等的不校服，可能会给基金资产形成损失。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） 当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手线路基金份额净 值，并不得办理申购、赎回和调度。启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋 机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产 的变当前期具有不校服性，最终变现价钱也具有不校服性何况有可能大幅低于启用侧袋机 制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。 实施侧袋机制期间，基金管理东说念主经营各项投资运作商量和基金事迹商量时以主袋账户 资产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不线路侧袋账户份 额的净值，即便基金管理东说念主在基金依期陈述中线路陈述期末特定资产可变现净值或净值区 间的，也不当作特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱， 基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的责任。 基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理校服申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。 的风险 本基金法律文献投资章节研究风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券 市集深广轨则等作念出的概述性姿色，代表了一般市集情况下本基金的经久风险收益特征。 销售机构(包括直销机构和其他销售机构)根据干系法律法则对本基金进行风险评价，不同 的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险 收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才气与居品风险之间的匹配测验。 干系当事东说念主在业务各法子操作过程中，因里面驾驭存在缺欠或者东说念主为身分形成操作失 误或违背操作规程等引致的风险，举例，越权非法走动、司帐部门欺骗、走动失实、IT 系 统故障等风险。 在洞开式基金的多样走动行径或者后台运作中，可能因为时候系统的故障或者差错而 影响走动的平时进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时候风险可能来自基金管理公 司、登记机构、销售机构、证券/期货走动所、证券登记结算机构等等。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） 由于法律法则方面的原因，某些市集行径受到限制或合同不成平时扩充，导致基金资 产的损失。 战斗、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基 金资产的损失。金融市集危急、行业竞争、代理商背信、托管行背信等超出基金管理东说念主自 身平直驾驭才气之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） §19 基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则礼貌和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 过之日起成效，自成效后方可扩充，自决议成效后依照《信息线路办法》的研究礼貌在礼貌 媒介公告。 有下列情形之一的，经履行干系表率后，《基金合同》应当拒绝： 邻接的； 组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。 （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产清理小组统一继承基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清理陈述； 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） （5）遴聘司帐师事务所对清理陈述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理陈述出具法 律倡导书； （6）将清理陈述报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。 清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。 依据基金财产清理的分配决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分配。 清理过程中的研究要紧事项须实时公告；基金财产清理陈述经得当《中华东说念主民共和国证 券法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理陈述报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产清理 小组进行公告。 基金财产清理账册及研究文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律法则礼貌的最低 期限。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） §20 基金合同的内容撮要 （1）照章召募资金； （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法则和《基金合同》安靖运用并管理基金 财产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则礼貌或中国证监会批准的其他费 用； （4）销售基金份额； （5）按照礼貌召集基金份额持有东说念主大会； （6）依据《基金合同》及研究法律礼貌监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度研究法律礼貌，应申报中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资者的利益； （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处理； （9）担任或寄托其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》礼貌的用度； （10）依据《基金合同》及研究法律礼貌决定基金收益的分配决议； （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或调度央求； （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗鼓舞权利，为基金的利益哄骗因基 金财产投资于证券所产生的权利； （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资； （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他法 律行径； （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构； （16）在得当研究法律、法则的前提下，制订和调整研究基金认购、申购、赎回、调度 和非走动过户等业务王法； （17）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》成效之日起，以磨真金不怕火信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产； （4）配备迷漫的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管理和运作基金财产； （5）建立健全里面风险驾驭、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互安靖，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他研究礼貌外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东说念主的监督； （8）选择妥当合理的措施使经营基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法得当《基 金合同》等法律文献的礼貌，按研究礼貌经营并公告基金净值信息，校服基金份额申购、赎 回的价钱； （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈述； （10）编制季度、中期和年度基金陈述； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他研究礼貌，履行信息线路及陈述义务； （12）保守基金买卖微妙，不走漏基金投资野心、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏激他研究礼貌另有礼貌外，在基金信息公开线路前应予守秘，不向他东说念主走漏，但因 监管机构、司法机关等要求，或因审计、法律等外部专科顾问人提供服务需要提供的情况除外； （13）按《基金合同》的约定校服基金收益分配决议，实时向基金份额持有东说念主分配基金 收益； （14）按礼貌受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他研究礼貌召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； （16）按礼貌保存基金财产管理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他干系府上不低 于法律法则礼貌的最低期限； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在礼貌时期发出，何况保证投资者 概况按照《基金合同》礼貌的时期和方式，随时查阅到与基金研究的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到研究府上的复印件； （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的补助、清理、估价、变现和分配； （19）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时陈述中国证监会并文书基金 托管东说念主； （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担补偿责任，其补偿责任不因其退任而撤职； 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿； （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理研究基金事务的行 为承担责任； （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律行径； （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成成效，基金 管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后 （25）扩充成效的基金份额持有东说念主大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册； （27）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。 （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法则和《基金合同》的礼貌安全补助基金财 产； （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则礼貌或监管部门批准的其他费 用； （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应申报中国证监 会，并选择必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据干系市集王法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，为基金办 理证券走动资金清理； （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会； （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主； （7）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 （1）以磨真金不怕火信用、用功尽责的原则持有并安全补助基金财产； （2）设立专门的基金托管部门，具有得当要求的营业场面，配备迷漫的、及格的老成 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜； （3）建立健全里面风险驾驭、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互安靖；对 所托管的不同的基金分别配置账户，安靖核算，分账管理，保证不同基金之间在账户配置、 资金划拨、账册记录等方面相互安靖； 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他研究礼貌外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产； （5）补助由基金管理东说念主代表基金坚贞的与基金研究的要紧合同及研究凭证； （6）按礼貌开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜； （7）保守基金买卖微妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他研究礼貌另有礼貌外， 在基金信息公开线路前给以守秘，不得向他东说念主走漏，但因监管机构、司法机关等要求，或因 审计、法律等外部专科顾问人提供服务需要提供的情况除外； （8）复核、审查基金管理东说念主经营的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱； （9）办理与基金托管业务行动研究的信息线路事项； （10）对基金财务司帐陈述、季度、中期和年度基金陈述出具倡导，表现基金管理东说念主在 各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如果基金管理东说念主有未扩充《基金 合同》礼貌的行径，还应当表现基金托管东说念主是否选择了妥当的措施； （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他干系府上不低于法律法则礼貌 的最低期限； （12）从基金管理东说念主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册； （13）按礼貌制作干系账册并与基金管理东说念主查对； （14）依据基金管理东说念主的指示或研究礼貌向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他研究礼貌，召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； （16）按照法律法则和《基金合同》的礼貌监督基金管理东说念主的投资运作； （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的补助、清理、估价、变现和分配； （18）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时陈述中国证监会和银行业监 督管理机构，并文书基金管理东说念主； （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿责任，其补偿责任不因其 退任而撤职； （20）按礼貌监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿； （21）扩充成效的基金份额持有东说念主大会的决议； （22）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。 限于： （1）共享基金财产收益； 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） （2）参与分配清理后的剩余基金财产； （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额； （4）按照礼貌要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会； （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权； （6）查阅或者复制公开线路的基金信息府上； （7）监督基金管理东说念主的投资运作； （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁； （9）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 限于： （1）负责阅读并顺从《基金合同》、招募表现书等信息线路文献； （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）情切基金信息线路，实时哄骗权利和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所礼貌的用度； （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》拒绝的有限责任； （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动； （7）扩充成效的基金份额持有东说念主大会的决议； （8）返还在基金走动过程中因任何原因取得的不妥得利； （9）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。 基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有礼貌或基金合同另有约定外，基金份额持 有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金份额持有东说念主大会未设立日常机构，若改日本基金份额持有东说念主大会成立日常机构， 则按照届时有用的法律法则的礼貌扩充。 除法律法则、中国证监会另有礼貌或基金合同另有约定外，当出现或需要决定下列事由 之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会： （1）拒绝《基金合同》； 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） （2）更换基金管理东说念主； （3）更换基金托管东说念主； （4）调度基金运作方式； （5）调整基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬劳模范或提高销售服务费； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资宗旨、范围或策略； （9）变更基金份额持有东说念主大会表率； （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会； （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额经营，下同）就褪色事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会； （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项； （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 在法律法则礼貌和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影 响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有东说念主 大会： （1）法律法则要求增多的基金用度的收取； （2）调整基金的申购费率、调低赎回费率及销售服务费率或变更收费方式； （3）调整本基金的基金份额类别配置或罢手现存类别基金份额的销售等； （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化； （6）基金管理东说念主、销售机构、登记机构调整研究基金认购、申购、赎回、调度、非交 易过户、转托管等业务的王法； （7）基金推出新业务或服务； （8）按照法律法则和《基金合同》礼貌不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。 （1）除法律法则礼貌或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金管理东说念主 召集。 （2）基金管理东说念主未按礼貌召集或不成召集时，由基金托管东说念主召集。 （3）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金管理东说念主建议书面 提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） 东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不 召集或在礼貌时期内未能作出版面回话，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管 东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配 合。 （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就褪色事项书面要求召开基金 份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集或在规 定时期内未能作出版面回话，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有 必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当 配合。 （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就褪色事项要求召开基金份额 持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集或在礼貌时期内未能作出版面回话的，单 独或共计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、侵略。 （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责选拔校服开会时期、地点、方式和权益登记日。 召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在礼貌媒介公告。基金份额 持有东说念主大领略知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时期、地点和会议局势； （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式； （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日； （4）授权寄托解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时期和地点； （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 选择通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议文书中表现本次基金 份额持有东说念主大会所选择的具体通讯方式、寄托的公证机关偏激研究方式和研究东说念主、表决倡导 寄交的截止时期和收取方式。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） 如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面文书基金托管东说念主到指定地点对表决倡导的计票进 行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主到指定地点对表决倡导的计 票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主和基金托管东说念主到指 定地点对表决倡导的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决倡导的计票 进行监督的，不影响表决倡导的计票服从。 基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主校服。 （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权寄托解说委用代表出席， 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期得当以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程： 的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解说得当法律法则、《基金合同》和会议文书的礼貌， 何况持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记府上相符； 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记 日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集 基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基 金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书面局势或大 领略知载明的其他局势在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式 或大领略知载明的其他局势进行表决。 在同期得当以下条件时，通讯开会的方式视为有用： 示性公告； 东说念主）到指定地点对表决倡导的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为 召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书礼貌的方式收取基金份额持有 东说念主的表决倡导；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文书不参加收取表决倡导的，不影响表决服从； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主平直出具表决 倡导或授权他东说念主代表出具表决倡导基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日基 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具表决倡导或授权他东说念主 代表出具表决倡导； 的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决倡导的代理东说念主出具的寄托东说念主理有 基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解说得当法律法则、《基金合同》和会议文书 的礼貌，并与基金登记机构记录相符； （3）在不与法律法则突破的前提下，基金份额持有东说念主大会可通过收罗、电话或其他方 式召开，基金份额持有东说念主不错接纳书面、收罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式 由会议召集东说念主校服并在会议文书中列明。 （4）基金份额持有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权方式不错接纳书面、收罗、 电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。 （1）议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》礼貌的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会磋议的其他事项。 基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召聚首议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。 基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 （2）议事表率 在现场开会的方式下，最先由大会主理东说念主按照下列第 7 条文定表率校服和公布监票东说念主， 然后由大会主理东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主理；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的服从。 会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称号）和 研究方式等事项。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） 在通讯开会的情况下，最先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和极度决议： （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所礼貌的须以极度决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 （2）极度决议，极度决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有礼貌或本基金合同另有约定外， 调度基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基 金合并以极度决议通过方为有用。 基金份额持有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。 选择通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据解说，不然提交得当会议通 知中礼貌的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头得当会议文书礼貌的表 决倡导视为有用表决，表决倡导支吾不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 倡导的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。 基金份额持有东说念主大会的各项提案或褪色项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。 （1）现场开会 入手后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会 召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由 基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有 东说念主大会的主理东说念主应当在会议入手后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额 持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。 果。 布表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头盘货，从头盘货以一 次为限。从头盘货后，大会主理东说念主应当马上公布从头盘货结果。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） 响计票的服从。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决倡导的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。 基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。 基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。 基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起依照《信息线路办法》的研究礼貌在礼貌媒介上 公告。如果接纳通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当扩充成效的基金份额持有东说念主大会的决议。 成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有收敛 力。 若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若干系基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： （1）基金份额持有东说念主哄骗提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表干系基金份额 （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日干系 基金份额的二分之一（含二分之一）； （3）通讯开会的平直出具表决倡导或授权他东说念主代表出具表决倡导的基金份额持有东说念主所 持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； （4）当参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益 登记日干系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）干系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生又名基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过； （7）极度决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。 侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，褪色类别账户内的每份基金份额具有平 等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。 侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的干系礼貌以本节特殊约定内容为准，本 节莫得礼貌的适用上文干系约定。 容，但凡平直援用法律法则或监管礼貌的部分，如法律法则或监管礼貌修改导致干系内容被 取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对该部老实容进行 修改或调整，无需召开基金份额持有东说念主大会。 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 基金可供分配利润指放胆收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已终了收益 的孰低数。 （1）在得当研究基金分成条件的前提下，基金管理东说念主不错根据现实情况进行收益分配， 具体分配决议以公告为准，若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行收益分配； （2）本基金收益分配方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可选拔现款红利或 将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收 益分配方式是现款分成； （3）基金收益分配后各类基金份额净值不成低于面值；即基金收益分配基准日的各类 基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不成低于面值； （4）A 类基金份额和 C 类基金份额之间由于 A 类基金份额不收取而 C 类基金份额收取 销售服务费将导致在可供分配利润上有所不同；本基金褪色类别的每份基金份额享有同均分 配权； （5）法律法则或监管机关另有礼貌的，从其礼貌。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） 在不影响基金份额持有东说念主利益的情况下，基金管理东说念主可在不违背法律法则的前提下与托 管东说念主协商一致后酌情调整以上基金收益分配原则，此项调整不需要召开基金份额持有东说念主大会， 但应于变更实施日前在礼貌媒介公告。 基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。 本基金收益分配决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息线路办法》 的研究礼貌在礼貌媒介公告。 收益分配接纳红利再投资方式免收再投资的用度。 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的经营方法等研究事项遵命《业 务王法》的干系礼貌。 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募表现书的礼貌。 （1）基金管理东说念主的管理费； （2）基金托管东说念主的托管费； （3）C 类基金份额的销售服务费； （4）《基金合同》成效后与基金干系的信息线路用度（法律法则、中国证监会另有规 定的除外）； （5）《基金合同》成效后与基金干系的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费； （6）基金份额持有东说念主大会用度； （7）基金的证券、期货走动用度； （8）基金的银行汇划用度； （9）证券账户、期货结算账户开户用度、银行账户堤防用度； （10）因投资港股通标的股票而产生的各项合理用度； （11）按照国度研究礼貌和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） （1）基金管理东说念主的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的经营方法如下： H＝E×1.20%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个劳动日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管理东说念主应进行核 对，如发现数据不符，实时研究托管东说念主协商惩处。 （2）基金托管东说念主的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。托管费的经营方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个劳动日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管理东说念主应进行核 对，如发现数据不符，实时研究托管东说念主协商惩处。 （3）C 类基金份额的销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.80%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东说念主服务，基金管理东说念主将在基金年 度陈述中对该项用度的列支情况作专项表现。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的 基金资产净值的 0.80%年费率计提。 销售服务费计提的经营公式如下： H=E×0.80%÷当年天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值 基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务 数据，自动在月初 5 个劳动日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出 具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管理东说念主应 进行查对，如发现数据不符，实时研究托管东说念主协商惩处。 上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（11）项用度，根据研究法则及相应公约礼貌， 按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） 下列用度不列入基金用度： （1）基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未统统履行义务导致的用度支拨或基金财产 的损失； （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度； （3）《基金合同》成效前的干系用度； （4）其他根据干系法律法则及中国证监会的研究礼貌不得列入基金用度的神情。 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，其他用度详见招 募表现书的礼貌或干系公告。 本基金支付给基金管理东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税 务主管机关的礼貌。 本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则扩充。基金财 产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度研究 税收征收的礼貌代扣代缴。 本基金通过投资于前沿医疗保健领域中具有成长校服性的优质上市公司，在风险可控的 前提下力图获取超越事迹相比基准的收益。 本基金的投资范围为具有精练流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票和存托 凭证（包括主板、中小板、创业板偏激他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、港 股通标的股票、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府补助机构债、政府补助债券、地点政府债、可 调度债券、可分离走动可转债、可交换债券偏激他中国证监会允许投资的债券）、资产补助 证券、债券回购、同行存单、银行进款、货币市集器用、股指期货、国债期货、股票期权， 以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须得当中国证监会的干系礼貌。 本基金可根据干系法律法则和基金合同的约定参与融资业务。 如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥当表率后，可 以将其纳入投资范围。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） 本基金投资于股票、存托凭证的比例为基金资产的 80%-95%，其中港股通标的股票投资 比例不极度本基金股票资产的 50%；本基金投资于前沿医疗保健的干系证券资产（含存托凭 证）占非现款基金资产的比例不低于 80%。本基金每个往明天日终在扣除股指期货、国债期 货和股票期权合约需缴纳的走动保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期 日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股 指期货、国债期货和股票期权合约的投资比例遵命国度干系法律法则。 本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，选拔将部分基金资产投资于 港股通标的股票或选拔不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通 标的股票。 如果法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应表率后，以变 更后的礼貌为准。 （1）组合限制 基金的投资组合应遵命以下限制： 资比例不极度本基金股票资产的 50%，本基金投资于前沿医疗保健的干系证券资产（含存托 凭证）占非现款基金资产的比例不低于 80%； 的 A 股和 H 股合并经营），其市值不极度基金资产净值的 10%； 在境内和香港同期上市的 A 股和 H 股合并经营），不极度该证券的 10%； 的 10%； 证券范围的 10%； 过其各类资产补助证券共计范围的 10%； 产补助证券期间，如果其信用品级下降、不再得当投资模范，应在评级陈述发布之日起 3 个月内给以全部卖出； 所申报的股票数目不极度拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） 的 10%；在职何往明天日终，持有的卖出股指期货合约价值不得极度基金持有的股票总市值 的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差经营）应当 得当基金合同对于股票投资比例的研究约定；在职何往明天内走动（不包括平仓）的股指期 货合约的成交金额不得极度上一往明天基金资产净值的 20%； 的 15%；在职何往明天日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得极度基金持有的债券总市值 的 30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期 货合约价值，共计（轧差经营）应当得当基金合同对于债券投资比例的研究约定；在职何交 易日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得极度上一往明天基金资产净值的 不得极度基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产补助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 基金）持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得极度该上市公司可畅达股票的 15%；本基 金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得极度该上市公司可 畅达股票的 30%； 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不得当 该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 值之和，不得极度基金资产净值的 95%； 收取的权利金总额不得极度基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证 券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或走动所王法招供的可冲抵期权 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） 保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得极度基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数经营； 除上述 8）、14）、16）、17）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金范围变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不得当上述礼貌投资比例的，基金 管理东说念主应当在 10 个往明天内进行调整，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。 基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的研究约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当本基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同成效之日起入手。 如果法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行妥当表率 后，则本基金投资不再受干系限制。 （2）收敛行径 为堤防基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动： 基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、现实驾驭东说念主或者 与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当得当基金的投资宗旨和投资策略，遵命基金份额持有东说念主利益优先原则，防止利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱扩充。干系走动必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以线路。要紧关联走动应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的安靖董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项 进行审查。 法律法则或监管部门取消或变更上述收敛性礼貌，如适用于本基金，则本基金投资不再 受干系限制或按变更后的礼貌扩充。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 （1）证券走动所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无走动的，且最近往明天后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往明天的市价（收盘价）估值；如最近往明天后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及要紧变化身分，调整最近走动市价，校服公允价钱。 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得走动的，且最近往明天后经济环境未 发生要紧变化，按第三方估值机构提供的相应品种最近往明天的估值净价进行估值；如最近 往明天后经济环境发生了要紧变化的，接纳估值时候校服公允价值。 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得走动的，且最近往明天后经济环境未发生要紧变化， 按最近往明天收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值 全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近往明天后经济环境发生了要紧变化 的，接纳估值时候校服公允价值。 的资产补助证券，接纳估值时候校服公允价值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。 活跃市集上未经调整的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允 价值的情况下，搪塞市集报价进行调整以阐述估值日的公允价值；对于不存在市集行动或市 场行动很少的情况下，应接纳估值时候校服其公允价值。 （2）处于未上市期间的有价证券应分散如下情况处理： 估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 股票时公司鼓舞公开发售股份、通过大批走动取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发 行未上市、回购走动中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或行业协会研究礼貌校服公允 价值。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） （3）寰球银行间债券市集走动的债券、资产补助证券等固定收益品种，接纳第三方估 值机构提供的估值价钱数据进行估值。 （4）褪色证券同期在两个或两个以上市集走动的，按证券所处的市集分别估值。 （5）本基金投资股指期货、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近往明天后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近往明天结算价估值。 （6）本基金投资同行存单，接纳估值日第三方估值机构提供的估值价钱数据进行估值。 （7）持有的银行依期进款或文书进款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。 （8）估值经营中触及干系货币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇 率为基准：当日中国东说念主民银行公布的中间价。 （9）对于按照中国法律法则和基金投资所在地的法律法则礼貌应缴纳的各项税金，本 基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收礼貌调整或其他原因导致基金现实交征税金 与估算的应交税金有相反的，基金将在干系税金调整日或现实支付日进行相应的司帐处理。 （10）本基金参与融资业务的，按照干系法律法则、监管部门和行业协会的干系礼貌进 行估值。 （11）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市走动的股票扩充。 （12）本基金投资股票期权，根据干系法律法则以及监管部门的礼貌估值。 （13）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 （14）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错接纳舞动订价机制，以确保基金 估值的公说念性。 （15）干系法律法则以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项，按国度最 新礼貌估值。 如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、表率及干系法 律法则的礼貌或者未能充分堤防基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商惩处。 基金管理东说念主负责基金资产净值经营和基金司帐核算，并担任基金司帐责任方。就与本基 金研究的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的倡导，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的经营结果对外给以公布。 《基金合同》成效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在礼貌网站线路一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。 在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过礼貌网站、基金销售机构网站或营业网点线路洞开日的各类基金份额净值和各类基金份额 累计净值。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） 基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在礼貌网站线路半年度和年度 终末一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。 （1）变更基金合同触及法律法则礼貌或本合同约定应经基金份额持有东说念主大会决议通过 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则礼貌和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议须报中国证监会备案，自表决 通过之日起成效，自成效后方可扩充，自决议成效后依照《信息线路办法》的研究礼貌在规 定媒介公告。 有下列情形之一的，经履行干系表率后，《基金合同》应当拒绝： （1）基金份额持有东说念主大会决定拒绝的； （2）基金管理东说念主、基金托管东说念主职责拒绝，在 6 个月内莫得新基金管理东说念主、新基金托管 东说念主邻接的； （3）《基金合同》约定的其他情形； （4）干系法律法则和中国证监会礼貌的其他情况。 （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》拒绝事由之日起 30 个劳动日内成立清理 小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、符 合《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基 金财产清理小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的补助、清理、估价、 变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。 （4）基金财产清理表率： 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） 倡导书； （5）基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不成及 时变现的，清理期限相应顺延。 清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。 依据基金财产清理的分配决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分配。 清理过程中的研究要紧事项须实时公告；基金财产清理陈述经得当《中华东说念主民共和国证 券法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理陈述报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产清理 小组进行公告。 基金财产清理账册及研究文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律法则礼貌的最低 期限。 各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切争议，如经 友好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，中国国 际经济贸易仲裁委员会根据该会届时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁 决是结尾性的并对各方当事东说念主具有收敛力。除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁用度由败诉方承 担。 争议处理期间，《基金合同》当事东说念主应坚守各自的职责，连续赤诚、用功、尽责地履 行基金合同礼貌的义务，堤防基金份额持有东说念主的正当权益。 本《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，在此不包括香港、澳门极度行政区和 台湾地区法律）统帅。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场面 和营业场面查阅。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） §21 基金托管公约的内容撮要 称号：招商基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南通衢 7088 号 法定代表东说念主：王小青 设立日历：2002 年 12 月 27 日 批准设立文号：中国证监会证监基金字2002100 号文 组织局势：有限责任公司 注册本钱：13.1 亿元东说念主民币 经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务 存续期间：继续经营 电话：（0755）83199596 传真：（0755）83076974 研究东说念主：赖想斯 称号：中国成立银行股份有限公司(简称：中国成立银行) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 邮政编码：100033 法定代表东说念主：张金良 成立日历：2004 年 09 月 17 日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号 组织局势：股份有限公司 注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：继续经营 经营范围：给与公众进款；披发短期、中期、经久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供补助箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他 业务。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） （一）基金托管东说念主根据研究法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投经验调或证券选拔模范的，基金管理东说念主应 按照基金托管东说念主要求的形态提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用干系时候系统，对基金实 际投资是否得当《基金合同》对于证券选拔模范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。 本基金的投资范围为具有精练流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票和存托 凭证（包括主板、中小板、创业板偏激他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、港 股通标的股票、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府补助机构债、政府补助债券、地点政府债、可 调度债券、可分离走动可转债、可交换债券偏激他中国证监会允许投资的债券）、资产补助 证券、债券回购、同行存单、银行进款、货币市集器用、股指期货、国债期货、股票期权， 以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须得当中国证监会的干系礼貌。 本基金可根据干系法律法则和基金合同的约定参与融资业务。 如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥当表率后，可 以将其纳入投资范围。 本基金投资于股票、存托凭证的比例为基金资产的 80%-95%，其中港股通标的股票投资 比例不极度本基金股票资产的 50%；本基金投资于前沿医疗保健的干系证券资产（含存托凭 证）占非现款基金资产的比例不低于 80%。本基金每个往明天日终在扣除股指期货、国债期 货和股票期权合约需缴纳的走动保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期 日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股 指期货、国债期货和股票期权合约的投资比例遵命国度干系法律法则。 本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，选拔将部分基金资产投资于 港股通标的股票或选拔不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通 标的股票。 如果法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应表率后，以变 更后的礼貌为准。 （二）基金托管东说念主根据研究法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，对基金投资、融资 比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督： （1）本基金股票、存托凭证投资占基金资产的比例为 80%–95%，其中港股通标的股票 投资比例不极度本基金股票资产的 50%，本基金投资于前沿医疗保健的干系证券资产（含存 托凭证）占非现款基金资产的比例不低于 80%； 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） （2）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证，褪色家公司在境内和香港同期上 市的 A 股和 H 股合并经营），其市值不极度基金资产净值的 10%； （3）本基金管理东说念主管理的且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有一家公司刊行的证券 （含存托凭证，褪色家公司在境内和香港同期上市的 A 股和 H 股合并经营），不极度该证券 的 10%； （4）本基金投资于褪色原始权益东说念主的各类资产补助证券的比例，不得极度基金资产净 值的 10%； （5）本基金持有的全部资产补助证券，其市值不得极度基金资产净值的 20%； （6）本基金持有的褪色（指褪色信用级别）资产补助证券的比例，不得极度该资产支 持证券范围的 10%； （7）本基金管理东说念主管理的且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于褪色原始权益东说念主的 各类资产补助证券，不得极度其各类资产补助证券共计范围的 10%； （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产补助证券。基金持有 资产补助证券期间，如果其信用品级下降、不再得当投资模范，应在评级陈述发布之日起 3 个月内给以全部卖出； （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不极度本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不极度拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （10）本基金干预寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得极度基金资产净值 的 40%；干预寰球银行间同行市集进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期； （11）本基金在职何往明天日终，持有的买入股指期货合约价值，不得极度基金资产净 值的 10%；在职何往明天日终，持有的卖出股指期货合约价值不得极度基金持有的股票总市 值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差经营）应 当得当基金合同对于股票投资比例的研究约定；在职何往明天内走动（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得极度上一往明天基金资产净值的 20%； （12）本基金在职何往明天日终，持有的买入国债期货合约价值，不得极度基金资产净 值的 15%；在职何往明天日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得极度基金持有的债券总市 值的 30%；在职何往明天内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得极度上一交 易日基金资产净值的 30%； （13）在职何往明天日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得极度基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产补助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） （14）本基金每个往明天日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的走动 保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （15）本基金管理东说念主管理的且在本基金托管东说念主处托管的全部洞开式基金（包括洞开式基 金以及处于洞开期的依期洞开基金）持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得极度该上市 公司可畅达股票的 15%；本基金管理东说念主管理的且在本基金托管东说念主处托管的全部投资组合持有 一家上市公司刊行的可畅达股票，不得极度该上市公司可畅达股票的 30%； （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得极度本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； （17）本基金资产总值不极度基金资产净值的 140%； （18）基金参与融资业务后，在职何往明天日终，持有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得极度基金资产净值的 95%； （19）本基金参与股票期权走动的，顺从以下投资限制：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得极度基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或走动所王法招供的可冲抵期 权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得极度基金资产净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数经营； （20）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述（8）、（14）、（16）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金范围变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不得当上述礼貌投资比例的，基金 管理东说念主应当在 10 个往明天内进行调整，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。 基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的研究约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之日起入手。 如果法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行妥当表率 后，则本基金投资不再受干系限制。 当基金持有特定资产且存在或潜在要紧赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽司帐师事务所倡导后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。 侧袋机制的具体王法依照干系法律法则的礼貌和基金合同的约定扩充。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） （三）基金托管东说念主根据研究法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，对本托管公约第十 五条第九款基金投资收敛行径通过过后监督方式进行监督。 基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、现实驾驭东说念主或者 与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当得当基金的投资宗旨和投资策略，遵命基金份额持有东说念主利益优先的原则，防止利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱扩充。干系走动必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以线路。要紧关联走动应提交基金管理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的安靖董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联走动事 项进行审查。 （四）基金托管东说念主根据研究法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主参与 银行间债券市集进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供得当法律法 规及行业模范的、经慎重选拔的、本基金适用的银行间债券市集走动敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的走动结算方式。基金管理东说念主应严格按照走动敌手名单的范围在银行间债券市 场选拔走动敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集走动敌手名 单进行走动。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券市集走动敌手名单及结算方式进行更新， 新名单校服前已与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按照公约进行结算。 如基金管理东说念主根据市集情况需要临时调整银行间债券市集走动敌手名单及结算方式的，应向 基金托管东说念主表现事理，并在与走动敌手发生走动前 3 个劳动日内与基金托管东说念主协商惩处。 基金管理东说念主负责对走动敌手的资信驾驭，按银行间债券市集的走动王法进行走动，并负 责惩处因走动敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此形成的任何法律 责任及损失。若未践约的走动敌手在基金托管东说念主与基金管理东说念主校服的时期前仍未承担背信责 任偏激他干系法律责任的，基金管理东说念主不错对相应损失先行给以承担，然后再向干系走动对 手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主 过后发现基金管理东说念主莫得按照预先约定的走动敌手或走动方式进行走动时，基金托管东说念主应及 时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇责任。 （五）基金托管东说念主根据研究法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主投资 畅达受限证券进行监督。 基金管理东说念主投资畅达受限证券，应预先根据中国证监会干系礼貌，明确基金投资畅达受 限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险驾驭轨制，防止流动性风险、法律风险和操 作风险等多样风险。基金托管东说念主对基金管理东说念主是否顺从干系轨制、流动性风险处置预案以及 干系投资额度和比例等的情况进行监督。 网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可走动证券，不包括由于发布要紧音讯或其 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） 他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动中的质押券等畅达受限证券。本基 金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 本基金投资的畅达受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记 结算有限责任公司负责登记和存管，并可在证券走动所或寰球银行间债券市集走动的证券。 本基金投资的畅达受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东说念主负责干系劳动的 落实和协调，并确保基金托管东说念主概况平时查询。因基金管理东说念主原因产生的畅达受限证券登记 存管问题，形成基金托管东说念主无法安全补助本基金资产的责任与损失，及因畅达受限证券存管 平直影响本基金安全的责任及损失，由基金管理东说念主承担。 本基金投资畅达受限证券，不得预支任何局势的保证金。 险处置预案应包括但不限于因投资畅达受限证券需要惩处的基金投资比例限制失调、基金流 动性贫苦以及干系损失的搪塞惩处措施，以及研究格外情况的处置。基金管理东说念主应在初次投 资畅达受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非公开刊行股票干系流动性风险处置预案。 基金管理东说念主对本基金投资畅达受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险选择积极有 效的措施，在合理的时期内有用惩处基金运作的流动性问题。如因基金大批赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫苦时，基金管理东说念主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担扫数损失。对本基金因投资畅达受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不 承担任何责任。如因基金管理东说念主原因导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带补偿责任 的，基金管理东说念主应补偿基金托管东说念主由此遭受的损失。 交研究书面府上，并保证向基金托管东说念主提供的研究府上确切、准确、完好意思。研究府上如有调 整，基金管理东说念主应实时提供调整后的府上。上述书面府上包括但不限于： （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。 （2）非公开刊行股票研究刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行府上。 （3）非公开刊行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算有 限责任公司坚贞的证券登记及服务公约。 （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 线路所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金资产净值的比例、锁依期等信息。 本基金研究投资畅达受限证券比举例违背研究限制礼貌，在合理期限内未能进行实时调 整，基金管理东说念主应在两日内编制临时陈述书，给以公告。 （1）本基金投资畅达受限证券时的法律法则顺从情况。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） （2）在基金投资畅达受限证券管理劳动方面研究轨制、流动性风险处置预案的建立与 完善情况。 （3）研究比例限制的扩充情况。 （4）信息线路情况。 （六）基金托管东说念主根据研究法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值经营、应收资金到账、基金用度开支及收入校服、基金收益分配、干系信 息线路、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。 （七）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或现实投资运作违背法律法则、 《基金合同》和本托管公约的礼貌，应实时以电话提醒或书面指示等方式文书基金管理东说念主限 期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到书面文书 后应鄙人一劳动日前实时查对并以书面局势给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑 义进行解释或举证，表现非法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述礼貌 期限内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基 金托管东说念主文书的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈述中国证监会。 （八）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、《基金合同》和本托管 公约对基金业务扩充核查。对基金托管东说念主发出的书面指示，基金管理东说念主应在礼貌时期内回话 并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法则、《基金 合同》和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督陈述的事项，基金管理东说念主应积极配 合提供干所有据府上和轨制等。 （九）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据走动表率依然成效的指示违背法律、行政法则 和其他研究礼貌，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书基金管理东说念主，由此形成的损 失由基金管理东说念主承担。 （十）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧非法行径，应实时陈述中国证监会，同期文书 基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。基金管理东说念主无正大事理，拒却、收敛 对方根据本托管公约礼貌哄骗监督权，或选择拖延、欺骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情 节严重或经基金托管东说念主建议警戒仍不改正的，基金托管东说念主应陈述中国证监会。 （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全补助基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主 经营的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理清理交收、干系信息线路和 监督基金投资运作等行径。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 扩充或无故延伸扩充基金管理东说念主资金划拨指示、走漏基金投资信息等违背《基金法》、《基 金合同》、本公约偏激他研究礼貌时，应实时以书面局势文书基金托管东说念主限期纠正。基金托 管东说念主收到文书后应实时查对并以书面局势给基金管理东说念主发出回函，表现非法原因及纠正期限， 并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东说念主有权随时对文书县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于： 提交干系府上以供基金管理东说念主核查托管财产的完好意思性和确切性，在礼貌时期内回话基金管理 东说念主并改正。 （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧非法行径，应实时陈述中国证监会，同期文书 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。基金托管东说念主无正大事理，拒却、收敛 对方根据本公约礼貌哄骗监督权，或选择拖延、欺骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金管理东说念主建议警戒仍不改正的，基金管理东说念主应陈述中国证监会。 （一）基金财产补助的原则 行协商惩处。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的指示，不得自交运用、刑事责任、分配本基金的任何 资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限责任公司结算数据完成场内走动交收、 开户银行或走动/登记结算机构扣收走动费、结算费和账户堤防费等用度）。 并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文书基金管理 东说念主选择措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管理东说念主应负责向研究当事东说念主追偿基 金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何责任。 （二）基金召募期间及召募资金的验资 集专户”。该账户由基金管理东说念主开立并管理。 有东说念主东说念主数得当《基金法》、《运作办法》等研究礼貌后，基金管理东说念主应将属于基金财产的全 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） 部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在礼貌时期内，遴聘得当《中华东说念主民共和 国证券法》礼貌的司帐师事务所进行验资，出具验资陈述。出具的验资陈述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 退款等事宜。 （三）基金银行账户的开立和管理 法合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主补助和使用。 理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的行动。 产的支付。 转，在确保后续不再发生款项相差后的 10 个劳动日内向托管东说念主发出销户央求。 （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 证券账户。 管理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行动。 由基金管理东说念主负责。 证券账户开户费由基金管理东说念主先行垫付，待托管居品启始运营后，基金管理东说念主可向基金 托管东说念主发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金管理东说念主。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法东说念主清理劳动，基 金管理东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券登记 结算有限责任公司的礼貌以及基金管理东说念主与基金托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算公约》 扩充。 证券公司负责办理。销户完成后，基金管理东说念主需将干系解说提供至基金托管东说念主。账户刊出期 间如需基金托管东说念主提供配合的，基金托管东说念主应给以配合。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） 的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，若无干系礼貌，则基金托管东说念主比照上述对于账 户开立、使用的礼貌扩充。 （五）债券托管专户的开设和管理 《基金合同》成效后，基金管理东说念主负责以基金的口头央求并取得干预寰球银行间同行拆 借市集的走动经验，并代表基金进行走动；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间市集登记 结算机构的研究礼貌，在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，持有东说念主账户和资金结 算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签 订寰球银行间债券市集债券回购主公约。 （六）其他账户的开立和管理 的其他投资品种的投资业务时，如果触及干系账户的开设和使用，由基金管理东说念主协助托管东说念主 根据研究法律法则的礼貌和《基金合同》的约定，开立研究账户。该账户按研究王法使用并 管理。 （七）基金财产投资的研究有价凭证等的补助 基金财产投资的研究什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于基 金托管东说念主的补助库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任 公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市集清理所股份有限公司或单据营业中心 的代补助库，补助凭证由基金托管东说念主理有。什物证券、银行依期进款证实书等有价凭证的购 买和转让，按基金管理东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构 现实有用驾驭或补助的资产不承担任何责任。 （八）与基金财产研究的要紧合同的补助 与基金财产研究的要紧合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表基金签署的、 与基金财产研究的要紧合同的原件分别由基金管理东说念主、基金托管东说念主补助。除本公约另有礼貌 外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产研究的要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息线路公约及基金投资业务中产生的要紧合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和基金 托管东说念主至少各持有一份原本的原件。基金管理东说念主应在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧 合同传真给基金托管东说念主，并在三十个劳动日内将原本投递基金托管东说念主处。要紧合同的补助期 限为《基金合同》拒绝后 20 年，法律法则或监管部门另有礼貌的除外。 对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合 同复印件或传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得革新。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） （一）基金资产净值的经营、复核与完成的时期及表率 作日闭市后，各类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目经营，精确到 0.0001 元， 极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。 法律法则另有礼貌的，从其礼貌。 基金管理东说念主于每个劳动日经营基金资产净值及各类基金份额净值，并按礼貌公告。 的礼貌暂停估值时除外。基金管理东说念主每个劳动日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。 （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理 基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产补助证券、生息器用和银行进款本息、应收 款项、其它投资等资产及欠债。 （1）证券走动所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无走动的，且最近往明天后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往明天的市价（收盘价）估值；如最近往明天后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及要紧变化身分，调整最近走动市价，校服公允价钱。 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得走动的，且最近往明天后经济环境未 发生要紧变化，按第三方估值机构提供的相应品种最近往明天的估值净价进行估值；如最近 往明天后经济环境发生了要紧变化的，接纳估值时候校服公允价值。 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得走动的，且最近往明天后经济环境未发生要紧变化， 按最近往明天收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值 全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近往明天后经济环境发生了要紧变化 的，接纳估值时候校服公允价值。 的资产补助证券，接纳估值时候校服公允价值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） 活跃市集上未经调整的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允 价值的情况下，搪塞市集报价进行调整以阐述估值日的公允价值；对于不存在市集行动或市 场行动很少的情况下，应接纳估值时候校服其公允价值。 （2）处于未上市期间的有价证券应分散如下情况处理： 估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 股票时公司鼓舞公开发售股份、通过大批走动取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发 行未上市、回购走动中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或行业协会研究礼貌校服公允 价值。 （3）寰球银行间债券市集走动的债券、资产补助证券等固定收益品种，接纳第三方估 值机构提供的估值价钱数据进行估值。 （4）褪色证券同期在两个或两个以上市集走动的，按证券所处的市集分别估值。 （5）本基金投资股指期货、国债期货等合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值 当日无结算价的，且最近往明天后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近往明天结算价估值。 （6）本基金投资同行存单，接纳估值日第三方估值机构提供的估值价钱数据进行估值。 （7）持有的银行依期进款或文书进款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。 （8）估值经营中触及干系货币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇 率为基准：当日中国东说念主民银行公布的中间价。 （9）对于按照中国法律法则和基金投资所在地的法律法则礼貌应缴纳的各项税金，本 基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收礼貌调整或其他原因导致基金现实交征税金 与估算的应交税金有相反的，基金将在干系税金调整日或现实支付日进行相应的司帐处理。 （10）本基金参与融资业务的，按照干系法律法则、监管部门和行业协会的干系礼貌进 行估值。 （11）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市走动的股票扩充。 （12）本基金投资股票期权，根据干系法律法则以及监管部门的礼貌估值。 （13）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 （14）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错接纳舞动订价机制，以确保基金 估值的公说念性。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） （15）干系法律法则以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项，按国度最 新礼貌估值。 如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、表率及干系法 律法则的礼貌或者未能充分堤防基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商惩处。 根据研究法律法则，基金资产净值经营和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金司帐责任方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金研究的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一问候见的，基金管理东说念主向基金托管东说念主出具加盖公章 的书面说光芒，按照基金管理东说念主对基金净值信息的经营结果对外给以公布。 基金管理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第(13)项进行估值时，所形成的舛误不当作基金 份额净值失实处理。 （三）基金份额净值失实的处理方式 视为该类基金份额净值失实。基金份额净值经营出现失实时，基金管理东说念主应当立即给以纠正， 通报基金托管东说念主，并选择合理的措施防备损失进一步扩大。各类基金份额的基金份额净值计 算失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证 监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。当发生净值经营失实时，由基金管理东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主和基金 形成损失的，应由基金管理东说念主先行赔付，基金管理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。 理东说念主和基金托管东说念主应根据现实情况界定两边承担的责任，经阐述后按以下条件进行补偿： (1)本基金的基金司帐责任方由基金管理东说念主担任，与本基金研究的司帐问题，如经两边 在对等基础上充分磋议后，尚不成达成一致时，按基金管理东说念主的建议扩充，由此给基金份额 持有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。 (2)若基金管理东说念主经营的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告，而且基金托管 东说念主未对经营过程建议疑义或要求基金管理东说念主书面表现，基金份额净值出错且形成基金份额持 有东说念主损失的，应根据法律法则的礼貌对投资者或基金支付补偿金，就现实向投资者或基金支 付的补偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照顾理费和托管费的比例各自承担相应的责任。 (3)如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的经营结果，天然屡次从头经营和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的经营结果对 外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） (4)由于基金管理东说念主提供的信息失实（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导 致基金份额净值经营失实而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责赔 付。 发送的数据失实，或国度司帐政策变更、市集王法变更等，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然已 经选择必要、妥当、合理的措施进行搜检，然则未能发现该失实的，由此形成的基金资产估 值失实，基金管理东说念主和基金托管东说念主撤职补偿责任。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极选择 必要的措施排斥或削弱由此形成的影响。 东说念主经营结果为准。 两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。 （四）暂停估值的情形 营业时； 基金管理东说念主应当暂停估值； （五）实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并线路主袋账户 的基金净值信息，暂停线路侧袋账户的基金份额净值。 （六）基金司帐轨制 按国度研究部门礼貌的司帐轨制扩充。 （七）基金账册的建立 基金管理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈述。基金管理东说念主安靖时配置、记录 和补助本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金 管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信 息的经营和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。 （八）基金财务报表与陈述的编制和复核 基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） 基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行安靖的复核。查对不符时， 应实时文书基金管理东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据统统一致。 (1)报表的编制 基金管理东说念主应当在每月结果后 5 个劳动日内完成月度报表的编制；在每个季度结果之日 起 15 个劳动日内完成基金季度陈述的编制；在上半年结果之日起两个月内完成基金中期报 告的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度陈述的编制。基金年度陈述的财务司帐 陈述应当经过审计。《基金合同》成效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈述、 中期陈述或者年度陈述。 (2)报表的复核 基金管理东说念主应实时完成报表编制，将研究报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调整， 调整以国度研究礼貌为准。 基金管理东说念主应留足充分的时期，便于基金托管东说念主复核干系报表及陈述。 （九）基金管理东说念主应在编制季度陈述、中期陈述或者年度陈述之前实时向基金托管东说念主提 供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。 基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。基金份额持 有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和补助，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应分别补助基金份额持有东说念主名册，保存期不少于 20 年，法律法则或监管部门另有礼貌的除 外。如不成妥善补助，则按干系法则承担责任。 在基金托管东说念主要求或编制中期陈述和年度陈述前，基金管理东说念主应将研究府上送交基金托 管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其确切性、准确性和完好意思性。基金托管东说念主不得将所 补助的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应顺从守秘义务。 （一）托管公约的变更表率 本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 《基金合同》的礼貌有任何突破。基金托管公约的变更须报中国证监会备案。 （二）托管公约拒绝的情形 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） （三）基金财产的清理 组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。 （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产清理小组统一继承基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清理陈述； （5）遴聘司帐师事务所对清理陈述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理陈述出具法 律倡导书； （6）将清理陈述报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。 清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。 依据基金财产清理的分配决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分配。 清理过程中的研究要紧事项须实时公告；基金财产清理陈述经得当《中华东说念主民共和国证 券法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理陈述报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产清理 小组进行公告。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） 基金财产清理账册及研究文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律法则礼貌的最低 期限。 因本公约产生或与之干系的争议，两边当事东说念主应通过协商、和谐惩处，协商、和谐不 能惩处的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市， 按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对 当事东说念主均有收敛力。除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁用度由败诉方承担。 争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续赤诚、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和本托管公约礼貌的义务，堤防基金份额持有东说念主的正当权益。 本公约受中国法律统帅。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） §22 对基金份额持有东说念主的服务 本基金管理东说念主承诺向基金份额持有东说念主提供下列服务。同期，基金管理东说念主有权根据基金份 额持有东说念主的需要和市集的变化，对以下服务内容进行相应调整。 客户持有指定银行的账户，通过招商基金网上走动平台，不错终了在线开户走动。 招商基金网站：www.cmfchina.com 招商基金 APP：招商基金 招商基金微信公众号：招商基金 过招商基金直销平台持有本公司基金份额的基金份额持有东说念主提供基金保多情况信息。 本基金管理东说念主有权按照法则要求及基金份额持有东说念主的定制情况，选拔通过纸质、电子邮 件、短信或微信等方式提供对账单。客户可通过招商基金客户服务热线、在线客服或者招商 基金网站进行账单服务定制或转换。服务用度由本基金管理东说念主承担，客户无需额外承担用度。 由于基金份额持有东说念主预留的研究方式不祥、失实或者未实时变更，可能导致基金保多情 况信息或对账单无法按时或准确投递。基金份额持有东说念主不错通过招商基金网站、招商基金 APP、在线客服或拨打客户服务热线查询、变更预留研究方式。 的通讯地址及研究方式，并实时进行更新。本基金管理东说念主提供的府上邮寄服务原则上接纳邮 政平信邮寄方式，并不合邮寄府上的投递作念出承诺和保证；也不合因邮寄府上出现遗失、遗 漏、阻扰、内容走漏等而导致的平直或辗转毁伤承担任何补偿责任。 内容，也无法统统保证其安全性与实时性。因此本基金管理东说念主不合电子邮件或短信息电子化 账单的投递作念出承诺和保证，也不合因互联网或通讯等原因形成的信息未发送到手、信息不 完好意思、走漏等而导致的平直或辗转毁伤承担任何补偿责任。 明书等其它局势的账户信息府上。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） 基金份额持有东说念主不错通过招商基金网站、客户服务热线提交信息定制央求，基金管理东说念主 不错选拔通过短信或电子邮件等方式发送基金份额持有东说念主定制的信息。可定制的信息包括： 基金净值、公司最新公告指示等，基金管理东说念主不错根据业务发展的现实需要，当令调整定制 信息的内容。 基金份额持有东说念主通过绑定手机号、基金账号或开户证件号码及登录密码登录招商基金网 站，可获取账户查询、信息定制、府上修改等多项在线服务。 招商基金网站：www.cmfchina.com 招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com 招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自助语音查询服务，基金份额持有东说念主可进 行基金份额净值等信息的查询。 招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节沐日除外），每天不少于 7 小时的东说念主工咨 询服务。基金份额持有东说念主可通过该热线获取业务接洽、信息查询、信息服务定制、府上修改、 投诉建议等专项服务。 招商基金寰球统一客户服务热线：400-887-9555 基金份额持有东说念主不错通过招商基金网站、客户服务热线、书信、电子邮件及各销售机构 等不同的渠说念对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） §23 其他应线路事项 序号 公告事项 公告日历 更新 第一号） 更新 理旗下基金销售业务的公告 任公司鼓舞变更的公告 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） §24 招募表现书存放偏激查阅方式 本招募表现书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所，并刊登在基金管理东说念主的网站上。 投资东说念主可在办公时期免费查阅本招募表现书，也可按工本费购买本招募表现书的复印件， 但应以本基金招募表现书的原本为准。 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金更新的招募表现书（二零二五年第一号） §25 备查文献 投资者如果需了解更防卫的信息，可向基金管理东说念主、基金托管东说念主或销售机构央求查阅以 下文献： （一）中国证监会准予招商前沿医疗保健股票型证券投资基金注册的文献； （二）《招商前沿医疗保健股票型证券投资基金基金合同》； （三）《招商前沿医疗保健股票型证券投资基金托管公约》； （四）基金管理东说念主业务经验批件、营业执照； （五）基金托管东说念主业务经验批件、营业执照； （六）讼师事务所法律倡导书； （七）中国证监会要求的其他文献。 招商基金管理有限公司
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